關(guān)于退回補(bǔ)充偵查實(shí)證分析研究

摘 要 退回補(bǔ)充偵查是刑事訴訟活動(dòng)一項(xiàng)重要制度，對(duì)于補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)、完善證據(jù)體系以及監(jiān)督偵查活動(dòng)是否合法具有重要的作用。在當(dāng)前的司法實(shí)踐中，無(wú)論從檢查機(jī)關(guān)還是偵察機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，在退回補(bǔ)充過(guò)程中存在諸多問(wèn)題，本文通過(guò)對(duì)退回補(bǔ)充偵查實(shí)證研究，不僅有利于提高刑事訴訟效率，而且可以以問(wèn)題為導(dǎo)向進(jìn)一步規(guī)范退回補(bǔ)充偵查。

關(guān)鍵詞 退回補(bǔ)充偵查 補(bǔ)充偵查提綱 補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)

作者簡(jiǎn)介：裴波，內(nèi)蒙古鄂爾多斯市人民檢察院。

中圖分類號(hào)：D918 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.10.102

一、2017年以來(lái)A市補(bǔ)充偵查工作的基本情況

（一）近三年來(lái)A市補(bǔ)充偵查工作基本情況

通過(guò)上表可以看出，A市檢察院一退比例三年基本維持在45%以上，二退比例為20%以上，一退比例偏高。I基層院、J基層檢察院、G基層檢察院、E基層檢察院三年一退比例基本維持在20%-30%之間，二退比例基本維持在7%-15%之間，其中G基層檢察院、E基層檢察院二退比例同比逐年上升，I基層院2019年上半年一退、二退比例均有所上升。B基層檢察院2017年與其他基層院相比一退、二退比例偏高，但是從2018年至2019年上半年一退、二退比例逐年下降。D基層檢察院和H基層檢察院與其他基層院相比一退、二退比例相對(duì)較低，一退比例為20%以下，二退比例為6%以下。F基層檢察院與其他基層院相比一退、二退比例明顯偏高。C基層院是在2019年4月掛牌成立，相關(guān)數(shù)據(jù)參考價(jià)值不大。

（二）近三年本地區(qū)補(bǔ)充偵查工作變化趨勢(shì)及原因

1.變化趨勢(shì)

從以上數(shù)據(jù)綜合分析來(lái)看，A市兩級(jí)檢察院退查比例總體偏高，從2018年開始有的基層院退查比例同比有所上升。

2.原因分析

第一，在司法體制改革以及以審判為中心訴訟制度改革背景下，員額檢察官對(duì)案件質(zhì)量為終身負(fù)責(zé)制，這在一定程度上倒逼辦案人員嚴(yán)把案件事實(shí)關(guān)、證據(jù)關(guān)，這就使得員額檢察官為了提高證據(jù)質(zhì)量和證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，需要通過(guò)退回補(bǔ)充偵查補(bǔ)強(qiáng)瑕疵證據(jù)、排除非法證據(jù)，最大限度的補(bǔ)充、固定法庭起訴及庭審所需證據(jù)材料。

第二，從2018年全國(guó)開展的“掃黑除惡”專項(xiàng)斗爭(zhēng)，偵查機(jī)關(guān)偵辦并移送審查起訴一批涉黑、涉惡案件，涉黑、涉惡案件的主要特點(diǎn)就是案情復(fù)雜、人數(shù)較多、證據(jù)材料較多，這就需要檢察機(jī)關(guān)辦案人員一方面通過(guò)退回補(bǔ)充偵查補(bǔ)充證據(jù)材料、完善證據(jù)體系，另一方面通過(guò)退回補(bǔ)充偵查延長(zhǎng)辦案期限，這也是導(dǎo)致個(gè)別基層檢察院從2018年開始，退回補(bǔ)充偵查比例有所上升的原因。

第三，A市兩級(jí)檢察院案多人少矛盾較為突出，有的案件辦案人員在法定期間內(nèi)無(wú)法審結(jié)，需通過(guò)退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查獲得辦案時(shí)間。

第四，從檢察機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查的案件，有的案件存在補(bǔ)充偵查提綱較為簡(jiǎn)單、籠統(tǒng)，偵查人員補(bǔ)充偵查的時(shí)候無(wú)法準(zhǔn)確理解補(bǔ)充偵查提綱所列的補(bǔ)充內(nèi)容及所補(bǔ)證據(jù)要證明的目的，使得最終補(bǔ)充偵查質(zhì)量大打折扣。

第五，公安機(jī)關(guān)有的偵查人員只重視破案，但對(duì)退回補(bǔ)充偵查的案件不夠重視，有時(shí)僅以簡(jiǎn)單出具情況說(shuō)明應(yīng)付檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查提綱，致使案件證據(jù)仍然達(dá)不到起訴標(biāo)準(zhǔn)，需要進(jìn)行第二次退回補(bǔ)充偵查。

二、關(guān)于補(bǔ)充偵查存在的突出問(wèn)題和困難

（一）案件偵查質(zhì)量不高

一是部分偵查人員偵查意識(shí)、證據(jù)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，取證不到位、不嚴(yán)密，關(guān)鍵證據(jù)缺失，最終使案件難以達(dá)到起訴標(biāo)準(zhǔn)。二是偵查人員責(zé)任心不強(qiáng)或者案多人少矛盾，使得主觀或客觀原因造成不按照補(bǔ)充偵查提綱的要求進(jìn)行補(bǔ)充偵查，便以“查不清，找不到”為由，用簡(jiǎn)單的情況說(shuō)明來(lái)應(yīng)付了事。三是查而不清，有時(shí)雖然補(bǔ)充偵查工作做了，但卻做不到位，證據(jù)缺口仍然存在，導(dǎo)致案件在經(jīng)過(guò)一次退回補(bǔ)充偵查后，還需二次退回補(bǔ)充偵查來(lái)完善證據(jù)體系。

（二）偵查人員重實(shí)體、輕程序

有些偵查人員只重視收集案件的定罪證據(jù)，而忽視對(duì)量刑情節(jié)方面證據(jù)的收集，在退回補(bǔ)充偵查的案件中經(jīng)常缺乏歸案情況說(shuō)明、前科證明材料及自首等方面的證據(jù)。

（三）公安機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)沒有形成統(tǒng)一的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

偵查人員與檢察人員對(duì)于證據(jù)收集、應(yīng)用、甄別的要求不一致，導(dǎo)致雙方對(duì)補(bǔ)充偵查事項(xiàng)產(chǎn)生分歧，有時(shí)甚至互相推諉，從而導(dǎo)致案件退而不查。特別是雙方對(duì)案件是否存在事實(shí)不清、證據(jù)不足，所缺證據(jù)是否足以影響定罪量刑等問(wèn)題存在爭(zhēng)議時(shí)，偵查人員往往認(rèn)為沒有必要補(bǔ)充偵查，導(dǎo)致退回補(bǔ)充偵查的案件原封不動(dòng)地再次移送檢察機(jī)關(guān)。

（四）公安機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)缺乏有效的溝通

偵查機(jī)關(guān)對(duì)于一些案件的補(bǔ)充偵查與檢察機(jī)關(guān)缺乏有效溝通，使得偵查人員對(duì)于檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查提綱所列內(nèi)容理解不徹底，導(dǎo)致案件審查起訴所需的關(guān)鍵證據(jù)不能及時(shí)、有效獲取。

（五）偵查人員流動(dòng)較大

由于偵查人員流動(dòng)性較大及部分偵查人員對(duì)辦案程序性規(guī)范不重視、辦案標(biāo)準(zhǔn)要求低、辦案動(dòng)力不足等原因，導(dǎo)致所取證據(jù)達(dá)不到起訴標(biāo)準(zhǔn)及庭審要求，需要退回補(bǔ)充偵查的案件數(shù)量不斷增多，且二次退回補(bǔ)充偵查比例較高。

三、本地區(qū)的有效經(jīng)驗(yàn)做法

（一）加強(qiáng)溝通

對(duì)于疑難復(fù)雜案件在退回補(bǔ)充偵查之前，召開公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)聯(lián)席會(huì)，就案件存在問(wèn)題、取證方向、具體的取證要求進(jìn)行有效溝通，以便提高補(bǔ)充偵查效率和質(zhì)量。對(duì)于一些疑難復(fù)雜案件，在退回補(bǔ)充偵查前，辦案人員積極與偵查人員聯(lián)系，進(jìn)行面對(duì)面溝通，將補(bǔ)充偵查提綱所列補(bǔ)充偵查的內(nèi)容和所要證明的目的詳細(xì)說(shuō)明，使偵查人員能及時(shí)了解取證方向，而不是簡(jiǎn)單的將一紙書面補(bǔ)充偵查提綱交予偵查人員。

（二）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)

對(duì)于特定類型的案件，當(dāng)其數(shù)量逐漸上升至一定規(guī)模后，辦案人員會(huì)通過(guò)內(nèi)部交流辦理該類案件經(jīng)驗(yàn)的形式固定該類案件的辦理模式，并與公安機(jī)關(guān)通過(guò)會(huì)議紀(jì)要等形式確定該類案件證據(jù)種類、形式和要求，日后再出現(xiàn)該類案件證據(jù)不足退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查的情況時(shí)，可以直接向公安機(jī)關(guān)明確需要補(bǔ)充何種材料。

（三）制作補(bǔ)充偵查提綱需周密

檢察機(jī)關(guān)制作補(bǔ)充偵查提綱時(shí)要列舉細(xì)致、周密，不僅要詳細(xì)列舉認(rèn)定案件事實(shí)方面所需的證據(jù)，還要將審查案件過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的偵查機(jī)關(guān)在辦案程序方面的問(wèn)題一并提出，最通過(guò)退回補(bǔ)充偵查達(dá)到案件證據(jù)確實(shí)、充分。

（四）加強(qiáng)退回補(bǔ)充偵查的內(nèi)部把關(guān)

一些比較復(fù)雜的案件，退回補(bǔ)充偵查前需經(jīng)過(guò)部門負(fù)責(zé)人對(duì)退回補(bǔ)充偵查提綱進(jìn)行審核把關(guān)，確保將補(bǔ)充偵查內(nèi)容、原因及要證明的問(wèn)題說(shuō)清楚，以確保補(bǔ)充偵查的效果。

（五）制定相關(guān)辦法

對(duì)于重大、疑難復(fù)雜的案件或在本地區(qū)有重大影響的案件，積極介入偵查引導(dǎo)取證，例如F基層檢察院制定了《F基層檢察院院偵查監(jiān)督、公訴部門介入職務(wù)犯罪案件偵查工作的規(guī)定》及《適時(shí)介入重大刑事案件偵查證據(jù)指引實(shí)施辦法》。公訴部門的介入引導(dǎo)，使得在案件發(fā)生的第一時(shí)間內(nèi)，偵查機(jī)關(guān)能夠第一時(shí)間及時(shí)固定重要證據(jù)，減少工作失誤，為案件移送審查起訴和提起公訴質(zhì)量奠定了良好的基礎(chǔ)。

（六）充分利用提供法庭所需證據(jù)材料替代退回補(bǔ)充偵查

根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)可以在審查起訴階段對(duì)于案件補(bǔ)充偵查的內(nèi)容較少且簡(jiǎn)單的情況下，可以邊審查，邊要求公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充審查起訴所需證據(jù)材料，一方面可以提高辦案效率，另一方面也可以減少退回補(bǔ)充偵查比例。