涉及商業方法發明專利檢索策略的探討

房琦

摘 要：商業方法是指實現各種商業活動和事務活動的方法，是一種對人的社會和經濟活動規則和方法的廣義解釋。商業方法類的專利申請檢索時，技術與非技術內容交織，應用領域寬泛，難以全面覆蓋，處理流程細節繁多，IPC分類比較粗略，檢索存在著一定的難度。本文試圖對商業方法發明專利檢索策略進行探討，歸納總結相關的檢索手段與策略，供相關的審查員、代理人及創新主體參考。

關鍵詞：商業方法;檢索;策略;領域

1 領域范圍

涉及商業方法的發明可分為單純商業方法發明和商業方法相關發明。單純商業方法發明專利申請是指以單純的商業方法為主題的發明專利申請，不屬于專利法保護的客體。商業方法相關發明專利申請是指以利用計算機及網絡技術實施商業方法為主題的發明專利申請。商業方法相關發明專利申請涉及專門適用于行政、商業、金融、管理、監督或預測目的的數據處理系統或方法。

2 檢索與審查規則

對于商業方法相關的發明專利申請中，常常因為涉及商業方法，在方案上通常含有未對整體方案作出技術性貢獻的非技術特征部分，對于非技術特征的部分，即是該領域在檢索與審查過程中的特點。商業方法領域申請在檢索中一般遵循以下規則：

（1）快速檢索：優先考慮覆蓋發明實質、體現相同應用領域、解決相同問題的檢索要素。

（2）全面檢索：重點針對發明的技術實質確定基本檢索要素，視所請求方案中的商業應用對所請求保護的主題的運行方式或構成是否帶來調整，而選擇是否將應用方面內容作為檢索要素。

對于涉及商業方法的發明專利申請，一般為客體審查（專利法第二條第二款、專利法第二十五條第一款）和三性（專利法第二十二條第二款、第三款、第四款的新穎性、創造性、和實用性）審查重點的審查思路。客體審查與三性審查應當是獨立的，只有滿足了客體的要求，才能進入到三性審查環節。

3 商業方法領域各分類號與其他領域分類號的關聯情況

由于商業方法領域存在分類號關聯的特點，且用這些關聯的分類號檢索能夠較大比率命中合適的對比文件，而這些關聯的分類號是依據統計數據的得到的，是固定的數據，因此可以將相關聯的分類號進行明顯排除，剩余的關聯分類號為真正有效的關聯分類號，然后結合關鍵詞進行檢索。對同時有主分類號和副分類號的專利進行了商業方法領域子分類號與其他領域分類號的關聯的統計分析，根據統計的關聯數據，可以得出商業方法領域各子分類號與其他領域分類號的關聯情況如下圖所示。

商業方法領域各子分類號與其他領域分類號的關聯情況圖

4 檢索的難點和重點

4.1 檢索的難點

商業方法相關發明專利申請的檢索存在以下困難：

（1）商業方法相關發明專利申請既包含了計算機和網絡技術的內容，同時也涉及到商業規則方面的內容，二者交織在一起，其檢索方式與其他領域相比具有一定特殊性。隨著網絡的普及，網絡在商業方法各個領域的應用增多，而在現有的專利文件中，涉及到的相關專利文件以及非專利庫中常規的期刊、書籍類文件沒有相關記載。另外，審查員本身并不具備商業領域的相關背景知識，不利于快速理解方案的實質。也缺乏關于技術與非技術混合的方案的檢索經驗。

（2）商業方法領域所包括的分支繁雜，相互交叉較多。并且很多交叉領域并不是審查員所熟悉的領域，導致審查員檢索時，對于檢索要素的選取和表達不準確，考慮不全面。

（3）該領域的方案多涉及商業活動的具體流程，細節較多，很難在摘要數據庫中檢索到合適的對比文件，而在全文數據庫中進行檢索，噪音較大。

（4）該領域的IPC分類較為粗略，其細分類程度不高，很多分類號下的文獻數量非常多，對關鍵詞檢索的依賴較強;而審查員不熟悉相對細分程度較高的分類體系EC、FI/FT、UC和CPC。

4.2 檢索的重點

鑒于商業方法領域的檢索存在上述困難，下面對該領域申請的檢索重點及策略進行歸納和分析：

（1）把握發明的實質，深入理解申請說明書的內容以及權利要求所請求保護的解決方案，找到方案“客觀上能夠解決的技術問題”以及分析申請人的自造詞在現有技術中的實際術語，在上述工作的基礎上進行檢索，根據檢索到的對比文件的技術領域、“客觀上能夠解決的技術問題”與本申請相應內容的接近程度，以及其公開技術內容的情況，確定最接近的現有技術。當應用領域對所請求保護主題的運行方式及構成帶來影響時，需要兼顧考慮應用領域。

（2）結合案件領域的特點選取適當的數據庫進行檢索，例如，算法較多的，可使用非專利數據庫，高校/科研院所的申請，可使用非專利數據庫。

（3）涉及商業活動的具體流程、細節較多的申請，推薦在全文數據庫中進行檢索，例如，CNTXT、USTXT等，并結合使用同在算符（P、S）、鄰近算符（W、D）等降低噪音。

（4）在專利庫和非專利庫未檢索到有效對比文件時，可使用搜索引擎（比如：百度、谷歌、必應）進行檢索，很多相關內容可能包含于各種博客、空間、網頁、新聞等非常規文件中。

（5）較之IPC在商業方法領域的分類號比較粗略，CPC和ECLA則對這一領域的分類號作了進一步的細化，因此，在存在對應的分類位置時，可優先選擇EC或CPC對領域進行限定。

（6）該領域申請具有一定的國別特點，例如來自美國的商業方法相關發明專利申請可優先選擇USTXT進行快速檢索。

（7）利用體現應用領域、所解決商業問題（非技術的方面）結合技術本質進行快速檢索。

參考文獻：

[1]中華人民共和國國家知識產權局，專利審查指南2010，知識產權出版社，2010，1.

[2]世界知識產權組織，國際專利分類表（第8版高級版），知識產權出版社，2006，1.