自貿試驗區研究熱點與研究現狀分析

劉燁

摘 要：2013年9月29日，中國（上海）自由貿易試驗區揭幕，拉開了中國自貿實驗區的探索序幕。通過使用文獻統計分析和可視化工具CiteSpace，對2013—2019年間以自由貿易試驗區研究為主題的1 870篇相關論文進行分析，旨在為我國自由貿易試驗區的研究及發展提供參考。研究發現，關于自貿試驗區的相關研究自2013年起文獻數量持續增長，研究熱度伴隨各批自貿試驗區的批復設立經歷兩個高峰;關鍵詞聚類結果反映為“行政管理體制”“戰略措施”“國際金融中心”“海南自由貿易港”等八個聚類的研究方向不盡相同，覆蓋面較廣;從關鍵詞突變情況來看，該領域研究趨勢呈現從早期關注自貿試驗區制度創新到近期關注自貿試驗區融入區域協同發展、“一帶一路”建設等國家戰略。

關鍵詞：自貿試驗區;Citespace;知識圖譜

中圖分類號：F727? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2019）25-0051-06

引言

2013年9月29日中國（上海）自由貿易試驗區揭幕，拉開了中國自貿區的探索序幕。2015年，廣東、天津、福建自貿試驗區相繼掛牌;2016年，遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西7個自貿試驗區向縱深推進;2018年，海南自貿試驗區開啟“全域性”探索。我國自貿試驗區數量已達12個，形成“1+3+7+1”的試點格局。建立自貿試驗區是我國新一輪對外開放的重大舉措，其最根本的目的是為了全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗。在此背景下，學術界也涌現出了大量研究成果。學界圍繞自貿試驗區政策制定、制度創新、企業發展等，深入開展前瞻研究、戰略研究、政策和對策研究。伴隨著四批次自貿試驗區成立，對于自貿試驗區研究的熱點也發生了數次轉換。因此，識別自貿試驗區研究的知識圖譜，梳理研究發展的突變歷程，分析研究熱點與趨勢，能夠為后續的研究提供理論參考和借鑒。

本文運用信息可視化方法和文獻計量方法，借助信息可視化分析軟件CiteSpace，對2013—2019年CNKI數據庫的文獻進行了信息挖掘與處理，分析自貿試驗區研究的發展態勢、研究主題和熱點變化，把握當前的研究熱點、主題分布，為自貿試驗區的未來研究提供參考和借鑒。

一、研究方法與數據來源

第一，研究方法。本文使用引文網絡可視化工具軟件CiteSpace，利用源數據繪制關鍵詞圖譜、聚類圖譜和關鍵詞突現性排名圖等，對自貿試驗區研究相關文獻進行關鍵詞共現分析，找到自貿試驗區研究的重點以及熱點;進行聚類分析將自貿試驗區的研究分為若干領域，這些領域內的研究各有不同側重;獲取關鍵詞突現性排名圖，以了解自貿試驗區熱點演變及發展前沿。

第二，數據來源。本文以知網（CNKI）數據庫為數據來源，選用主題和關鍵詞：“自貿試驗區”或“自由貿易試驗區”，時間范圍為2013年至今，將期刊來源設為“全部期刊”，共檢索到3 161條文獻記錄，對所有檢索文獻去除重復，對通訊稿、征文、通知、簡訊以及與研究主題明顯無關等的條目進行剔除，最終剩余1 870條有效記錄。在運用CiteSpace軟件進行數據處理時，將“Time Slicing”（時間分隔）設置為“2013—2019”，“Years Per Slice”（最小統計時間）設置為“1年”。設置術語提取范圍為：文獻的標題、摘要、作者關鍵詞、強化關鍵詞;設置分析對象為關鍵詞;設置數據篩選策略為Text N per slice，即選擇每一時間片段中被引頻次或出現頻次最高的N個數據，N為50，以此對數據進行篩選，防止圖譜過龐大和雜亂。

二、自貿試驗區研究文獻可視化分析

（一）研究總體態勢（文獻發表年度趨勢分析）

下頁圖1為相關文獻發表年份的分布情況，從圖1中看出，自2013年中國（上海）自由貿易試驗區設立起，對自貿試驗區相關研究文獻的數量總體趨勢持續上升，研究熱度持續升溫。2015年4月20日，《國務院關于印發進一步深化中國（上海）自由貿易試驗區改革開放方案的通知》，決定擴展中國（上海）自由貿易試驗區實施范圍。同時，又發布了《國務院關于印發中國（廣東）自由貿易試驗區總體方案的通知》《國務院關于印發中國（天津）自由貿易試驗區總體方案的通知》以及《國務院關于印發中國（福建）自由貿易試驗區總體方案的通知》。新批復設立了廣東、天津、福建三個自貿試驗區，因此在2015年關于自貿試驗區的研究文獻數量達到了第一個高峰。在經歷了研究熱度略有下降的2016年之后，在2017年3月31日，國務院又分別印發并批復了遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西自貿試驗區建設方案，因此研究熱度再次回升。2018年4月13日，習近平總書記在慶祝海南建省辦經濟特區30周年大會上鄭重宣布，黨中央決定支持海南全島建設中國（海南）自由貿易試驗區。10月16日，國務院發布《國務院關于同意設立中國（海南）自由貿易試驗區的批復》，實施范圍為海南島全島。因此，自貿試驗區的研究熱度達到第二個高峰。

（二）研究熱點領域分析

1.關鍵詞共現分析。在進行大量的文獻分析時，對關鍵詞集中進行分析，能夠快而準確地把握文獻的研究方向。我們將自貿試驗區研究的檢索文獻在CiteSpace 中進行關鍵詞共現分析，獲得關鍵詞和主題共現視圖（見圖2）。節點大小表示它的出現次數，節點越大，該關鍵詞或主題出現的總次數越大;各節點之間的連線粗細代表各個關鍵詞或主題的聯系程度。

為了更清晰地展示高頻關鍵詞，我們按照被引頻次排名前20的關鍵詞（如下表所示）。

2.關鍵詞聚類分析。自動聚類標簽網圖是通過譜聚類算法生成知識聚類，然后通過從聚類的相關施引文獻中提取標簽詞，來表示研究熱點。為了從共時的維度探索自貿試驗區研究熱點，本研究通過CiteSpace進行聚類分析，生成自動聚類標簽網絡視圖（見圖3），從標簽詞中可以看到研究集中的領域或范圍。

聚類0——行政管理體制。自貿試驗區自誕生之日起，制度創新就一直是其建設的核心。瞄準國際先進的國際貿易投資規則，堅持先行先試。學界對國際貿易投資規則、爭端解決機制構建，對外商投資準入“負面清單”管理等做了深入研究（王新奎，2014;楊力，2016）等。學界還對財稅管理制度改革、稅收法律制度建設及政策研究等方面進行了深入研究（李晨博、李苗苗、王如燕，2015;何駿、郭嵐，2016）等。除了對行政管理體制進行研究以外，學界還關注到行政管理相對人，自貿區內的重要微觀主體——企業，研究自貿試驗區的設立對企業帶來的影響及企業應對方向（鄭玉香、孟祥云，2014;謝寶劍、楊嬌、鐘韻，2016）等。

聚類1——戰略措施。自貿試驗區的設立與建設是我國全面深化改革、擴大對外開放的重大戰略舉措。學界對自貿試驗區的戰略價值及帶來的新動力進行了深入研究（李正圖，2013;上海前灘新興產業研究中心專家組，2014）等。學界也關注到自貿試驗區建設背景下各行業的發展戰略思考（王珍珍，2015）。學界還從自貿試驗區如何融入“一帶一路”層面進行了探究（方友熙，2015;王珍珍，2016）等。

聚類2——國際金融中心。自貿試驗區在金融市場國際化、人民幣國際化、金融服務實體經濟以及滿足“一帶一路”建設等方面，對金融開放創新提出了更高的要求。學界對于前兩批自貿試驗區的金融制度創新、金融開放等都有過深入的研究（郁鴻元，2014;周振海，2016）等。學界也對自貿試驗區框架下，金融服務外包（藺捷，2015）、離岸金融（楊帆，2015）行業發展進行了深度思考。與此同時，深化金融創新與防范金融風險是辯證統一的，金融改革與金融風險往往相伴而生，金融創新與風險防控要并舉并重，學界也同樣關注到了金融監管、創新風險防范的問題（王楠，2015）等。

聚類3——海南自由貿易港。自由貿易港是目前全球開放水平最高的特殊經濟功能區。黨的十九大報告提出，賦予自由貿易試驗區更大改革自主權，探索建設自由貿易港。這是我國推動形成全面開放新格局的重大舉措，也宣告著我國對外開放將開啟“自由貿易港模式”。學界從自貿試驗區改革深化向自由貿易港轉變的角度（李凱杰，2017;佟家棟，2018）等、國際自由貿易港建設經驗及對我國的啟示角度（上海對外經貿大學自由貿易港戰略研究院，2018）等、中國特色自由貿易港建設模式與方向的角度（符正平，2018）等進行了深入的研究。

聚類4——輻射帶動。相對于自身經濟增長而言，自貿試驗區更重要的作用是通過發揮聚集和輻射功能，實現區內外的聯動發展，帶來更多的溢出效應。學界對于廣東自貿試驗區融入粵港澳灣區建設發展（周運源，2014;楊愛平，2015）等以及福建自貿試驗區視野下推進閩臺全方位合作（王春麗，2016）等做了深入探討與展望，對福建自貿試驗區與21世紀海上絲綢之路核心區的融合發展（張蕙、黃茂興，2015）以及陜西等內陸自貿試驗區與“一帶一路”倡議的深度融合（強力，2018）等方面做了深入研究。

（三）研究熱點突變分析

CiteSpace 將突變信息視為一種可用來度量文獻更深層變化的手段。CiteSpace的“Burst Detection（突變檢測）”可用于檢測關鍵詞的驟增情況，包括驟增的起始與結束的時間。本研究對文獻關鍵詞進行突變檢測，從歷時的角度觀察自貿試驗區研究中突然增加的熱點。突變檢測結束后獲得Top37的突發性關鍵詞列表（如表2 所示）。表2中，關鍵詞對應的時序條中，深色的部分代表其發文量激增的時間階段。

我們可以看到，在2013—2019年，隨著四批自貿試驗區批復成立，對每個自貿試驗區的區域性研究發文數量均會出現一個短時間內的激增。從上海（中國（上海）自由貿易試驗區、外高橋、上海自由貿易區、上海自貿區、上海市等）到廣東、福建（福州）、天津（天津自貿區）再到湖北、河南、重慶、四川、陜西（西安國際港務區）。

突發性強度（Burst Strength）更高的關鍵詞主要包括中國（上海）自由貿易試驗區、上海自貿區、廣東、福建、天津、片區、“一帶一路”等。與上海自貿區同一時期突現的相關關鍵詞還有準入前國民待遇、外資、保稅區、金融、企業管理等。上海自貿試驗區從建設開始就是一個綜合改革區，所以一直強調要制度創新，對標最高標準、最高水平，以制度創新為核心，來解決開放型經濟當中一些深層次和中長期的一些問題，來營造法治化、國際化、便利化的營商環境。這也成為了學界研究自貿試驗區的主要觀察對象。

從第二批自貿試驗區成立起，“片區”這一關鍵詞突顯出來。各自貿試驗區內部劃分若干片區，絕不僅僅是對地理范圍的劃分，而是各片區有其各自的功能內涵。廣東自貿試驗區中南沙新區片區建設以生產性服務業為主導的現代產業新高地和具有世界先進水平的綜合服務樞紐;深圳前海蛇口片區建設我國金融業對外開放試驗示范窗口、世界服務貿易重要基地和國際性樞紐港;珠海橫琴新區片區建設文化教育開放先導區和國際商務服務休閑旅游基地，打造促進澳門經濟適度多元發展新載體。三個片區中，澳門因素是橫琴最為突出的特點。而第三批自貿試驗區當中的陜西自貿試驗區內部涵蓋了楊凌示范片區，從地理位置來看是遠離了中心片區及西安國際港務區片區，但楊凌作為我國第一個農業高新技術產業示范區，其在農業改革發展中成績明顯，該片區將通過全面擴大國際農業領域合作交流，打造“一帶一路”現代農業國際合作中心。因此，片區作為自貿試驗區的更小細分單元逐漸被學界所深入研究。

2013年9月，習近平主席提出共建“一帶一路”倡議，同月，上海自貿試驗區正式掛牌，可以說自貿試驗區正是踐行“一帶一路”建設的重要載體。2016年是中國與沿線國家全力推進“一帶一路”建設之年，而第三批的七個自貿試驗區的方案中都把與“一帶一路”沿線國家和地區的開放合作作為其改革開放創新試驗的重要內容，從推進國際產能合作、提升優勢產品市場占有率、創新現代農業等多領域交流合作機制、增強交通物流樞紐功能、培育合作交流新優勢、探索政策支持體系、加強金融合作、推動與沿線國家執法聯絡網絡建設、創建與沿線國家人文交流新模式等多個方面提出了試驗任務。因此，從2016年起學界更多的將目光投向“一帶一路”視角下的自貿試驗區建設，探索自貿試驗區在更大范圍、更寬領域、更高層次上進一步豐富“一帶一路”建設內容。

三、結論與建議

（一）本文結論

本文基于CiteSpace 知識圖譜對自貿試驗區研究情況進行分析，通過對符合檢索要求的文獻進行相關分析，發現主題相關的文獻時間以2013 年為起點文獻數量持續增長，研究熱度伴隨各批自貿試驗區的批復設立經歷兩個高峰;關鍵詞聚類結果反映為“行政管理體制”“戰略措施”“國際金融中心”“海南自由貿易港”等8 個聚類的研究方向，涵蓋了對政府職能轉變、區域合作、全面對外開放戰略定位等，覆蓋面比較廣泛;從關鍵詞突變情況來看，該領域研究趨勢呈現從早期關注制度創新這一自貿試驗區建設的核心問題，到近期關注自貿試驗區如何融入區域協同發展、“一帶一路”建設等國家戰略。

（二）未來研究建議

1.自貿試驗區微觀層面的系統性研究?，F有的文獻多側重政策分析、理論研究、新聞熱點等宏觀層面，微觀層面的研究還相對較少，例如自貿試驗區內企業的案例分析、實證數據分析等。這些微觀經濟研究能直接、精準、科學地反映自貿試驗區發展中所面臨的問題，是宏觀政策制定的基礎，是制度創新探索的方向。例如，在自貿試驗區開放政策環境下，對于區內企業而言，企業布局的轉變、生產方式的轉變以及績效的轉變對于企業的發展來說是否有長遠的影響，而這些影響對于后期政策的制定又有哪些建議。

2.自貿試驗區文化產業的系統性研究?，F有的文獻對自貿試驗區文化產業、文化貿易等領域的研究不多，但在自貿試驗區實際建設工作中，無論從各自貿試驗區的總體方案及進一步深化改革方案中均含有多項與文化有關的重要內容來看，還是從各自貿試驗區在文化產業、文化貿易以及該領域的投資合作實踐來看，目前對該領域的研究成果并未與實踐成果匹配。例如，創新自貿試驗區文化藝術品和文化貿易管理模式研究，對于保稅文化藝術品展示、拍賣、交易等業務具有指導意義。對于文化創意產業來說，其核心資產是知識產權，未來研究中還應關注如何完善有利于激勵創新的知識產權歸屬制度，為營造良好的產業發展環境提供政策支持。

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