國(guó)外參考文獻(xiàn)格式的比較研究

張麒麟

(南京大學(xué)信息管理學(xué)院，江蘇南京 210023；西南大學(xué)圖書館，重慶 400715)

1 引言

參考文獻(xiàn)格式是學(xué)術(shù)規(guī)范的重要組成。現(xiàn)代學(xué)術(shù)交流中的參考文獻(xiàn)格式形成于西方，至今已有超過(guò)百年的歷史。[1]任曉晉(1997)[2]較早地向國(guó)內(nèi)介紹了MLA格式，國(guó)內(nèi)在2002年正式出版了該格式標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)的中文譯本[3]。王笛(2001)[4]很早就呼吁出版中國(guó)的《芝加哥手冊(cè)》，而基于《芝加哥手冊(cè)》第16版的中文譯本[5]在2014年正式出版。APA格式[6]、MLA格式[7]、杜拉賓格式[8](芝加哥格式的學(xué)生版本)近10年來(lái)都已經(jīng)陸續(xù)在我國(guó)翻譯出版。同時(shí)，一些以這些格式規(guī)范為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)寫作指南[9-12]也被引進(jìn)國(guó)內(nèi)。可見(jiàn)，學(xué)術(shù)寫作的技術(shù)規(guī)范問(wèn)題越來(lái)越被重視。

不過(guò)，國(guó)外的參考文獻(xiàn)格式標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量較多，但國(guó)內(nèi)學(xué)界還尚未對(duì)其進(jìn)行過(guò)比較全面的梳理。因此，筆者希望通過(guò)系統(tǒng)地比較國(guó)外主要參考文獻(xiàn)格式，發(fā)現(xiàn)這些格式的差異、特點(diǎn)和共性，為我國(guó)繼續(xù)完善參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則提供參考。

2 國(guó)外主要參考文獻(xiàn)格式的分類比較

不同于我國(guó)自上而下的格式“大一統(tǒng)”趨向，國(guó)外的參考文獻(xiàn)格式比較自由，主要是“小一統(tǒng)”的。例如，MLA格式常用于人文學(xué)科，APA格式常用于社會(huì)科學(xué)、教育學(xué)和工商學(xué)。[10]6而且在一些學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)部存在明顯的不統(tǒng)一：羌麗和華薇娜抽樣統(tǒng)計(jì)了LISA(圖書館和信息科學(xué)文摘數(shù)據(jù)庫(kù))中的74種期刊，發(fā)現(xiàn)哈佛體系(Harvard system)、英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)格式等6種格式都有涉及。[13]此外，像一些對(duì)引用有特殊要求的領(lǐng)域還有另外的格式規(guī)范可以遵從，如法學(xué)[14]、基督教[15]等等。

Neville將這些參考文獻(xiàn)格式劃分為三類[11]42，包括：姓名格式、連續(xù)數(shù)字編碼格式(running note)和循環(huán)數(shù)字編碼格式(numeric system)。這基本對(duì)應(yīng)了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO 690(2010年第3版)和英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)(British standard 5605：1990)[16]允許使用的三種格式。但是，后兩者的主要區(qū)別其實(shí)只是參考文獻(xiàn)表排序方法的區(qū)別，并沒(méi)有反映出這些格式的本質(zhì)差異。國(guó)內(nèi)學(xué)界一般將參考文獻(xiàn)格式劃分為兩類，如我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中允許使用的是“順序編碼制”和“著者—出版年”制，但這樣的分類遺漏了部分格式。

筆者認(rèn)為，根據(jù)引用標(biāo)注方法的不同，國(guó)外參考文獻(xiàn)格式可以分為三類，包括注釋—參考文獻(xiàn)表制、著者制和順序編碼制。將國(guó)外主要參考文獻(xiàn)格式分類后如表1所示。其中一些格式會(huì)允許使用兩種及以上的標(biāo)注方法。表1中出現(xiàn)的英文縮寫請(qǐng)參考表2。

表1 國(guó)外參考文獻(xiàn)格式的3種類別

表2 縮寫對(duì)照表

2.1 注釋—參考文獻(xiàn)表制

古代學(xué)者習(xí)慣將參考文獻(xiàn)寫在正文與注釋部分。16世紀(jì)晚期，歐洲學(xué)術(shù)界已將遵守嚴(yán)格引文規(guī)范的學(xué)術(shù)寫作視為受教育的顯示，在注釋中使用的引文標(biāo)示符號(hào)、縮寫形式和版式等已基本成型。[17]到了19世紀(jì)，主要在歷史學(xué)家們的推動(dòng)下，西方形成了比較成熟的注釋—參考文獻(xiàn)表制。[18]1906年，《芝加哥手冊(cè)》正式出版，該類格式開(kāi)始具有標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范。

注釋—參考文獻(xiàn)表制通常是在腳注或尾注中著錄參考文獻(xiàn)，然后在文章末尾附上參考文獻(xiàn)表。通常包括三個(gè)要素：(a)詳細(xì)著錄的注釋；(b)簡(jiǎn)短著錄的注釋；(c)詳細(xì)著錄的參考文獻(xiàn)表。一般常見(jiàn)的形式是“a+b”(同一參考文獻(xiàn)的注釋首次出現(xiàn)時(shí)詳細(xì)著錄、再次出現(xiàn)簡(jiǎn)短著錄，沒(méi)有參考文獻(xiàn)表)、“b+c”(所有注釋都簡(jiǎn)短著錄，參考文獻(xiàn)表再詳細(xì)著錄)以及“(a+b)+c”(在a+b形式的基礎(chǔ)上加上詳細(xì)著錄的參考文獻(xiàn)表)。不同格式的要求有所區(qū)別，例如，芝加哥格式中這三種形式都被允許使用，牛津體系(Oxford system)必須使用參考文獻(xiàn)表，而MHRA格式、藍(lán)皮書格式并不強(qiáng)制要求使用參考文獻(xiàn)表。

需要指出的是，牛津體系，以及后文介紹的哈佛體系、溫哥華格式(Vancouver style)，都只是某種參考文獻(xiàn)格式的指導(dǎo)框架(guideline)，在這些框架下存在若干種具體的標(biāo)準(zhǔn)，而這些具體標(biāo)準(zhǔn)在著錄細(xì)節(jié)上可以有所不同，比如著者姓是否大寫，析出文獻(xiàn)是否使用引號(hào)或斜體，是否可以使用ibid、op.cit.等拉丁縮略語(yǔ)，等等。[19]

注釋—參考文獻(xiàn)表制非常適合人文學(xué)科的寫作。首先，人文學(xué)科中注釋和參考文獻(xiàn)難以簡(jiǎn)單剝離，注釋中往往需要對(duì)參考文獻(xiàn)的真實(shí)性、版本與相關(guān)材料等進(jìn)行甄別、考辨和評(píng)論。其次，注釋是人文學(xué)科的研究證據(jù)，同一頁(yè)出現(xiàn)的腳注便于讀者查考。大段的腳注甚至已經(jīng)是現(xiàn)代人文學(xué)科寫作中的標(biāo)志性景觀。

同時(shí)，注釋—參考文獻(xiàn)表制也可用于社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的寫作。比如芝加哥格式就被廣泛使用在很多學(xué)科中，其延伸出的杜拉賓格式也經(jīng)常用于學(xué)位論文的寫作。不過(guò)，注釋和參考文獻(xiàn)表重復(fù)較多，比較浪費(fèi)版面。

2.2 著者制

著者制將參考文獻(xiàn)表附于文章末尾，包括三種形式：(1)著者—題名；(2)著者—出版年；(3)著者—頁(yè)碼。

“著者—題名”在古代是最常用的參考文獻(xiàn)格式，但由于引用標(biāo)注過(guò)長(zhǎng)，并不適合現(xiàn)代的學(xué)術(shù)交流。2003年出版的《牛津格式手冊(cè)》還將該形式與“著者—出版年”形式并列，并使用縮略規(guī)則解決題名過(guò)長(zhǎng)的問(wèn)題[20]，不過(guò)在后來(lái)的修訂版本中已經(jīng)被其他格式替代。

“著者—出版年”肇始于1881年出現(xiàn)的哈佛體系[21]，不僅在社會(huì)科學(xué)常見(jiàn)，而且在一些自然科學(xué)中都經(jīng)常被使用，如期刊《Cell》。寫作者在正文引證時(shí)直接著錄出參考文獻(xiàn)的著者與發(fā)表時(shí)間(有時(shí)還包括責(zé)任形式和頁(yè)碼)，體現(xiàn)出了科學(xué)交流中最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和學(xué)術(shù)發(fā)展脈絡(luò)，因此是目前最受歡迎的一種參考文獻(xiàn)格式。

MLA則是典型的“著者—頁(yè)碼”格式(有時(shí)也標(biāo)注段落號(hào)和章節(jié)號(hào)等)，可視為哈佛體系在人文學(xué)科的變體。由于人文學(xué)科使用專著的情況較多，而且常使用再版文獻(xiàn)，標(biāo)注出版年份反而可能產(chǎn)生歧義。另外，人文學(xué)科的直接引文數(shù)量較多，標(biāo)注準(zhǔn)確頁(yè)碼便于讀者查考。

總的來(lái)說(shuō)，著者制的優(yōu)勢(shì)在于：(1)標(biāo)注方法不僅提供了準(zhǔn)確檢索參考文獻(xiàn)表的最基本的信息，而且兼具可閱讀性；(2)按字順排序的參考文獻(xiàn)表不僅檢索方便，而且可以獨(dú)立使用。但它同樣也存在一定的局限，比如在著者名字較長(zhǎng)、并列較多的時(shí)候，以及在參考文獻(xiàn)集中出現(xiàn)的段落中，文章的排版就顯得比較雜亂。

2.3 順序編碼制

順序編碼制有兩種順序，一種是按照每條引文在文中首次出現(xiàn)的順序連續(xù)編號(hào)，再制作參考文獻(xiàn)表，即連續(xù)數(shù)字編碼格式；另一種是先按照某種順序制作好參考文獻(xiàn)表，文中引用時(shí)再按照參考文獻(xiàn)表的編號(hào)進(jìn)行標(biāo)注，即循環(huán)數(shù)字編碼格式。

最具代表性的順序編碼制是溫哥華格式。1978年，一群生物醫(yī)學(xué)的期刊編輯聚集加拿大溫哥華，共同起草了《生物醫(yī)學(xué)期刊投稿的統(tǒng)一要求》，在1979年由美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)圖書館出版。隨后，International Committee of Medical Journal Editors(ICMJE)在溫哥華會(huì)議的基礎(chǔ)上正式成立。[22]在ICMJE制定的規(guī)范指導(dǎo)下，溫哥華體系被廣泛用于生物醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)和其他自然科學(xué)，其推薦的參考文獻(xiàn)格式是NLM格式[23]。

IEEE是另一個(gè)代表性的順序編碼制參考文獻(xiàn)格式，它對(duì)電子文獻(xiàn)有著更加詳盡的著錄規(guī)范，包括電子書、網(wǎng)絡(luò)百科全書、各類網(wǎng)站、軟件和電子郵件等等。[24]

順序編碼制的最大優(yōu)勢(shì)在于簡(jiǎn)潔，一方面是因?yàn)槎啻我猛粭l參考文獻(xiàn)與同一處引用多條參考文獻(xiàn)時(shí)僅需要增加幾個(gè)數(shù)字，另一方面它要求在著錄刊名、專有名詞盡可能地使用了縮略形式。因此，順序編碼制比較適合科技交流，但并不適用于對(duì)注釋使用需求較多的人文學(xué)科。

3 國(guó)外參考文獻(xiàn)格式的著錄項(xiàng)目比較

為方便比較，筆者在3類參考文獻(xiàn)格式中分別選擇了具有代表性的2種，包括芝加哥格式(第16版，僅比較其注釋—參考文獻(xiàn)表格式)[5]708-748、MHRA格式(第3版)[25]、APA格式(第6版)[6]192、MLA格式(第7版)[7]148-180、NLM格式(第2版)[23]123-288和IEEE格式[26]。筆者比較了6種參考文獻(xiàn)格式在專著(books)著錄項(xiàng)目上的差異，如表3所示。其中，“必備”表示只要存在就必須著錄的項(xiàng)目，“可選”表示可以選擇性著錄的項(xiàng)目，空白表示該格式規(guī)范中未提到。

具體而言。第一，作者、題名、版本、出版地、出版者和出版時(shí)間這6個(gè)項(xiàng)目在所有格式中都是必須著錄的，此外也都提到了頁(yè)碼項(xiàng)的著錄。

表3 6種國(guó)外參考文獻(xiàn)格式在專著著錄項(xiàng)目上的差異

第二，著錄項(xiàng)目最多的是NLM格式，不僅規(guī)定了較多的必備項(xiàng)目，而且提供了不少可選項(xiàng)目。這樣的好處是格式的容納度很高，但是比較繁瑣。個(gè)別項(xiàng)目的著錄意義還有待商榷，比如著錄物質(zhì)形態(tài)描述(例如縮微膠片的尺寸)。

第三，盡管NLM格式的著錄項(xiàng)目最多，但是缺少了人文學(xué)科中常使用的到的“多卷本”“重版說(shuō)明”等，而這些項(xiàng)目在MHRA格式和MLA格式中都是必備項(xiàng)。相比而言，芝加哥格式的著錄項(xiàng)目比較好地兼顧了人文交流和科技交流的需求。

第四，MLA格式的最大特點(diǎn)是必須著錄文獻(xiàn)的載體形式，例如Print、CD-rom、Web和Radio等。另外，MLA格式不要求一定給出數(shù)字文獻(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)地址，尤其是廣泛使用的網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫(kù)，指出名稱即可。

第五，APA格式在著錄文獻(xiàn)的內(nèi)容形式和載體形式時(shí)賦予了作者更大的自由度，統(tǒng)稱為“題名中的非常規(guī)信息”，如可以指出文獻(xiàn)是學(xué)位論文、特刊、講座稿、光盤、補(bǔ)充材料等等。

綜上所述，6種格式在著錄項(xiàng)目上存在基本共識(shí)，即提供足夠的信息引導(dǎo)讀者準(zhǔn)確檢索文獻(xiàn)。但是，它們?cè)诰唧w的著錄項(xiàng)目及其著錄自由度上有各自的考量，需要滿足不同學(xué)科領(lǐng)域?qū)W者對(duì)著錄項(xiàng)目的需求。

4 國(guó)外參考文獻(xiàn)格式的主要共性

4.1 由專業(yè)團(tuán)隊(duì)組織的持續(xù)修訂

由芝加哥大學(xué)出版社編纂的《芝加哥手冊(cè)》至今有超過(guò)100年的歷史，最新版本為第17版(2017)。20世紀(jì)70年代的排字印刷技術(shù)變革、80年代的計(jì)算機(jī)文字處理及排版軟件、90年代的互聯(lián)網(wǎng)以及21世紀(jì)以來(lái)的數(shù)字浪潮，每一次大環(huán)境的變化都促使《芝加哥手冊(cè)》更新版本[28]，也使得其成為使用最廣泛、市場(chǎng)銷量最好的通用格式手冊(cè)。

APA格式正式誕生于1952年，由美國(guó)心理學(xué)會(huì)的編輯委員會(huì)編纂[27]。在正式形成第1版之前，該學(xué)會(huì)在1929年[29]、1944年[30]都制訂過(guò)格式規(guī)范，逐漸從連續(xù)數(shù)字編碼的注釋格式過(guò)渡到了循環(huán)數(shù)字編碼的尾注格式，最終才形成了今天的“著者—出版年”格式。在后來(lái)的60多年時(shí)間里，美國(guó)心理學(xué)會(huì)持續(xù)修訂APA格式，不僅及時(shí)適應(yīng)了時(shí)代環(huán)境變化，而且推動(dòng)了APA格式在其他專業(yè)和行業(yè)的適用。

所以，無(wú)論從通用格式和專業(yè)格式來(lái)說(shuō)，由專業(yè)團(tuán)體組織的持續(xù)修訂是國(guó)外參考文獻(xiàn)格式的主要共性之一。一方面，專業(yè)團(tuán)體可以長(zhǎng)期保持對(duì)本專業(yè)規(guī)范問(wèn)題的關(guān)注，提出符合專業(yè)實(shí)際的修訂建議，并且對(duì)集體事務(wù)富有責(zé)任感；另一方面，參考文獻(xiàn)格式必須緊跟時(shí)代的變革，及時(shí)滿足最新科技交流的需求。

4.2 完善的著錄技術(shù)

寫作者在著錄參考文獻(xiàn)的過(guò)程中可能遇到各種各樣的特殊情況。筆者統(tǒng)計(jì)了若干種關(guān)于作者項(xiàng)的特殊情況及其著錄技術(shù)的示例，如表4所示。

表4 國(guó)外參考文獻(xiàn)關(guān)于作者項(xiàng)的著錄技術(shù)示例

可見(jiàn)，國(guó)外參考文獻(xiàn)格式在作者項(xiàng)上積累了十分完善的著錄技術(shù)，能夠應(yīng)對(duì)各種各樣的特殊情況，讓寫作者在使用時(shí)有據(jù)可查。當(dāng)然，不同格式在細(xì)節(jié)上的要求可能是不同的。比如關(guān)于作者數(shù)量過(guò)多的問(wèn)題，一些格式以著錄6個(gè)為限(如APA格式)，一些格式以著錄3個(gè)(如MLA格式)為限，還有的格式規(guī)定比較自由(如NLM格式)，由使用者自行決定。

4.3 符合西方讀寫習(xí)慣

第一，由于西方使用的是字母文字，便于縮寫，所以大部分格式都提供了縮寫規(guī)則。其中包括：①通用縮寫表，如時(shí)間、計(jì)量單位、地理名詞等；②寫作和編輯用語(yǔ)的縮寫表，如將“example”(例子)縮寫為“ex.”；③行業(yè)的縮寫表，如刊名、出版社名和機(jī)構(gòu)名等。不過(guò)，中文很難完全借鑒這些縮寫規(guī)則。

第二，西方有拉丁文的傳統(tǒng)，因此某些慣用的拉丁文縮寫詞很常見(jiàn)。例如用cf.表“參較”，ibid表“同上”、op.cit表“同前”等。然而，我國(guó)學(xué)者在類似詞語(yǔ)的使用上自由度更高，如“見(jiàn)”“載”“參”“引自”“參見(jiàn)”“參閱”“參較”“詳見(jiàn)”等等。

第三，綜合使用標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、大小寫、斜體字、下劃線等方法對(duì)著錄信息單元進(jìn)行切分，比較符合西方人平時(shí)閱讀的符號(hào)使用邏輯。我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中也使用了半角的西方標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，與本土的讀寫習(xí)慣有所差異。

5 結(jié)語(yǔ)

從上述對(duì)西方參考文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的比較來(lái)看，我國(guó)參考文獻(xiàn)著錄格式的制訂工作起步較晚，在著錄技術(shù)的積累上與西方尚存在一定的差距。雖然我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)負(fù)責(zé)制定了參考文獻(xiàn)格式的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，但是篇幅較短、修訂周期較長(zhǎng)。同時(shí)，從事學(xué)術(shù)寫作與出版規(guī)范研究的民間團(tuán)體也比較少。這些方面都有待進(jìn)一步加強(qiáng)。