科技創業領軍人才創業過程模型研究

杜宏巍 許正中

摘要：文章對科技創業領軍人才進行訪談，搜集整理了160萬字材料，采用扎根理論進行分析，并構建科技創業領軍人才創新創業過程模型。通過模型建構展示了企業成長、資源配置、制度保障的三個視角，進一步將這三個視角進行融合分析，在探索科技創業領軍人才創業的內生動力基礎上，挖掘出能夠確保創業順利進行的三大外在保障：知識產權、金融股權和稅收制度。

關鍵詞：科技創業領軍人才;扎根理論;創新創業過程模型

一、 研究緣起

目前，國際社會處于政治和經濟非穩定階段，政治沖突加劇，經濟發展整體下滑。中國社會也正處于GDP增長率降速階段，如何由高速發展轉為高質量發展是中國當下的重要議題。歷史變革中，中國依靠生產要素效率提升、投資效率提升，取得了經濟的巨大發展。高質量轉型發展階段的核心驅動力將轉變為創新驅動，以創新推動社會整體高質量發展。

國與國之間關于某一領域的重大創新競爭，不是比拼的普通人才數量，而是比拼的領軍人才數量和質量。科技領軍人才具備豐富的創新潛默知識和能力，是國家創新驅動的中堅力量。同時，眾多理論研究和實踐表明，創新驅動階段，創業經濟將成為社會轉型的重要支撐。基于此，本文以科技創業領軍人才為研究對象，通過分析科技創業領軍人才的創業模型，剖析影響創新創業成功的關鍵要素。

二、 科技創業領軍人才概念界定及數據采集

1. 科技創業領軍人才概念界定。科技創業領軍人才的概念并不常見，也出現較晚，這與歷史發展進程和國家宏觀背景有關。根據人才內在特性，理論界主要從兩個維度對領軍人才進行概念界定：第一種方式是通過“客體方式”，強調在科學研究和科技型企業管理等領域中具備某種特征的人才（張永蓮，2006）。第二種方式是通過“主體方式”，強調這些人才是某一類群體，這類群體通常是本領域內權威學者或管理者（李銘俊，2006;劉少雪，2009）。

同時，結合我國萬人計劃中“科技創業領軍人才”的遴選標準，筆者進一步深入分析了這一定義，認為科技創業領軍人才包含兩類人才：第一類是致力于進行關鍵問題的科學研發，研發成果解決了技術重大難題，為技術創新和產業跨越發展提供了可能，并身體力行將成果應用于生產進行創業的人才;第二類是具備敏銳洞察力，能夠發現能夠重大變革甚至顛覆社會發展的關鍵技術，其與擁有這項技術的科技創新人才合作，調動自身可以整合的各類資源生產并應用這項技術，帶領產業發展趨勢的卓越管理者。

2. 數據采集方法。為了更好地進行研究，筆者拜訪了入選國家千人計劃、萬人計劃、省部級領軍人才里的科技創業人才58人，他們分別屬于3D打印、信息技術、醫藥、智慧醫療、互聯網教育、互聯網金融等二十余個細分領域，遍布北京、上海、武漢、深圳等二十余個城市，訪談目的是了解科技創業人才創新的內生和外生動力及保障，訪談時長總計112小時。此外，獲得相關文獻、文件、博文、個人日志、媒體訪談等資料近百萬字。

本部分研究基于初期整理的160萬字材料進行數據處理，初期組建了解人才學理論和扎根理論的三名研究人員進行分析（包括筆者本人），對材料編碼進行了一致性檢驗，一致率達到86%后，采用扎根理論經典模型進行分析。

三、 扎根理論編碼

1. 開放性編碼。對采集整理的資料進行編碼，獲得自由節點2 218個，經過裂解、概念化為86個概念（E1～E86），最終抽取36個范疇（E1～E36）。36個范疇分別是：創造與把握機會（E1）、自我控制力（E2）、決斷力（E3）、領導力（E4）、勤奮（E5）、意志力（E6）、喜歡挑戰和冒險（E7）、獨立自主（E8）、高成就動機與實現價值（E9）、創新思維（E10）、快速感知與反應（E11）、合作意識（E12）、詢問與思考（E13）、傳統文化傳承與思想境界升華（E14）、專業素養（E15）、跨專業素養（E16）、持續學習（E17）、綜合素養（E18）、人才與產業政策（E19）、金融制度（E20）、稅務制度（E21）、知識產權（E22）、國籍、戶口、檔案（E23）、行政制度等（E24）、文化傳統（E25）、道德倫理（E26）、社會資本（E27）、空氣環境（E28）、水環境（E29）、土壤環境等（E30）、基礎設施（E31）、人力資源（E32）、知識流（E33）、數據流（E34）、信息流（E35）、產業化（E36）。

2. 主軸編碼。將36個范疇進行繼續歸類、邏輯連接后得到一條證據鏈。因果條件包括：喜歡挑戰和冒險（E7）、高成就動機與實現價值（E9）、快速感知與反應（E11）;現象包括：創造與把握機會（E1）;脈絡：獨立自主（E8）、專業素養（E15）、跨專業素養（E16）、綜合素養應（E11）、詢問與思考（E13）;結果：產業創新發展（E36）;行動/互動策略包括：自我控制力（E2）、決斷力（E3）、領導力（E4）、勤奮（E5）、意志力（E6）、創新思維（E10）、合作意識（E12）、傳統文化傳承與思想境界升華（E14）、持續學習（E17）;中介條件包括：人才與產業政策（E19）、金融制度（E20）、稅務制度（E21）、知識產權（E22）、國籍、戶口、檔案（E23）、行政制度等（E24）、文化傳統（E25）、道德倫理（E26）、社會資本（E27）、空氣環境（E28）、水環境（E29）、土壤環境等（E30）、基礎設施（E31）、人力資源（E32）、知識流（E33）、數據流（E34）、信息流（E35）。

3. 核心編碼。核心編碼中，將36個范疇進行了再抽象歸類，形成了如下核心范疇：創業動因、能力特質、學識底蘊、識別＼創造機會、創辦＼經營企業、正式制度、非正式制度、生態環境、產業基礎環境、推動中國產業發展。

（1）創業動因。布羅克豪斯（Brockhaus，1980）、博蘭（Borland，1975）、 麥克萊蘭（Mc Clelland，1969），等試圖從個體特征上入手區分創業者與其他人的區別。布森尼茨、韋斯特、謝波德（Busenitz，West & Shepherd，2003）提出了創業者認知過程和行動機理。總結國內外文獻，可以得到科技創業領軍人才創業動因歸類，包括：快速感知與反應（Mcgrath & MacMillan，1992）;喜歡挑戰和冒險（Jenkins & Johnson，1997;Gatewood，1995;McClelland，1969）;高成就動機與實現價值（Brockhaus，1980;Borland，1975）。基于此，本文將訪談的資料進行內容分析并進行歸類，將創業動因歸為：喜歡挑戰和冒險（E7）、高成就動機與實現價值（E9）、快速感知與反應（E11）。

（2）正式制度。制度經濟學派將制度分為正式制度和非正式制度，正式制度是指人們有意識地創造的、正式的、由成文的相關規定構成的規范體系，它們在組織和社會活動中具有明確的合法性，并靠組織的正式結構來實施。根據訪談資料，可以看出領軍人才們對很多正式制度存在困惑，這些制度也或支持或制約了他們的發展。經過資料整理，可以看出最受關注的幾項正式制度包括：人才與產業政策（E19）、金融制度（E20）、稅務制度（E21）、知識產權（E22）、國籍、戶口、檔案（E23）、行政制度等（E24）。

（3）非正式制度。非正式制度是指人們在長期交往中無意識地形成的、不成文的、指導人們行為的道德觀念、倫理規范、風俗習慣等。科技創業領軍人才最關心的非正式制度包括：文化傳統（E25）、道德倫理（E26）、社會資本（E27）。皮埃爾·布迪厄（Pierre Bourdieu，1972）把資本劃分為三種類型：經濟資本、文化資本和社會資本，這也恰與本文的訪談結果相一致。歐美國家學者指出社會資本從某種視角下暴露了社會矛盾的根源，并提出通過優化社會資本推動政治經濟發展的改革方案，由此誕生了著名的“第三條道路”理論。

（4）能力特征。能力特征包括：獨立自主（E8）、詢問與思考（E13）、自我控制力（E2）、決斷力（E3）、領導力（E4）、勤奮（E5）、意志力（E6）、創新思維（E10）、合作意識（E12）、傳統文化傳承與思想境界升華（E14）、持續學習（E17）。在這些異質性特征中，科技創業領軍人才與一般的創業人才相比，在創新思維、持續學習方面更加具備突出優勢。

（5）學識底蘊。學識底蘊包括：專業素養（E15）、跨專業素養（E16）、綜合素養（E11）。三類素養分別代表了人才不同領域的素養，體現了人才的綜合素質。科技領軍人才在三個領域的素養具備明顯優勢，同時科技創業領軍人才尤其注重培養自身的跨專業素養和綜合素養。

（6）生態環境。生態環境包括：空氣環境（E28）、水環境（E29）、土壤環境等（E30）。霧霾、水質、土壤、食品，這些問題都成了當下關乎國計民生的重要問題。新一代高知識社會階層的收入穩步上升，網絡發達帶來的信息快速交換，交通便利帶來的工作圈擴大，從國內遷徙到國際移民，人才的流動有了更加豐富的選擇空間，較差的生態環境會造成人才流動，為中國的發展帶來了新的挑戰。

（7）產業基礎環境。產業基礎環境包括：基礎設施（E31）、人力資源（E32）、知識流（E33）、數據流（E34）、信息流（E35）。在科技創業領軍人才步入創業階段后，其后的每一個生命周期，都會與產業基礎環境發生緊密聯系。產業基礎環境既可以孵化培育一個企業，又可以制約限制一個企業。

四、 科技創業領軍人才創新創業過程模型構建

1. 構建過程模型。本文在開放性編碼、主軸編碼和核心編碼完成之后，進入模型構建階段。綜合所有資料，進行了過程模型構建如圖2。

2. 模型分析。科技創業領軍人才創新創業過程模型有三條主線：第一條是企業經歷的成長階段;第二條是企業發展過程中均需要獲得資源，同時以不同方式運作這些資源，獲得不同價值;第三條是非正式制度和正式制度在企業發展不同階段中貫穿始終，從未缺失。

（1）企業成長視角。通過識別或創造機會，科技創業領軍人才發現了潛在商業領域，試圖進入這一領域從而嵌入產業網絡，這一階段開始步入企業生命周期中的萌芽期。領軍人才創辦的企業通過突破性創新開始了創業之旅，逐漸嵌入了產業網絡，新創企業不斷與產業內其它企業或周邊產業企業相互合作，進行復合價值創造。

（2）資源配置視角。在企業全部的成長周期中，沒有一個階段可以脫離資源。無論是資源基礎論還是資源依賴理論，都強調資源是企業發展必不可少的要素。在企業成長過程中，資源經歷了至少如下四個階段：資源識別獲取——資源配置整合——資源整合衍生——資源衍生集聚。

（3）制度保障視角。在企業發展的全生命周期中，沒有任何一個階段可以脫離非正式制度或正式制度對人才或企業的影響。其中，正式制度更加關鍵。正式制度變革既是推動中國改革發展的出發點，也是基本保障。而正式制度中反復被人才關注提及的，多是涉及利益分配的內容。從某種視角而言，人類社會改革過程就是利益分配改革過程，減少利益分配摩擦是社會改革者的重要任務之一。

3. 三視角融合下的“四權”外在保障。上述過程模型的建構展示了企業成長、資源配置、制度保障的三個視角。本部分將這三個視角進行融合分析，在人才內生動力之外，探索人才的外生動力和外在保障。

將企業成長、資源配置、制度保障三個視角結合起來分析，會發現企業成長過程中必定保護資源配置和制度保障，三條主線彼此交織且互為作用。為了激發最具戰略意義的領軍人才活力，就需基于合理的制度保障，實現有效的資源配置和利益分配。觀察任何一個國家的歷史，都會發現改革歷程就是資源配置和利益變革過程。在中國未來的社會結構和經濟結構轉型向高質量發展過程中，一樣伴隨著資源配置和利益改革問題，絕不可能隨著改革逐步推進，資源和利益分配自動進行調節，必須依靠強有力的制度進行推動和保障。在既往每一次轉型發展的過程中，社會矛盾從未隨著改革自我消解，相反，隨著利益分配改革推進，在某些階段出現社會矛盾增多和加劇現象。這些矛盾“既具有成因的復雜性，又具有歷史的共時性”。有時還表現得相當尖銳。這些矛盾歸根結底都源自于經濟結構轉型背景下的利益分配關系。

當下的社會高質量轉型發展同樣面臨著新的利益分配變革，在這個變革過程中減少政治尋租，讓資源公平配置，為創新型人才和企業發展提供各種公平支持，這些都少不了各類制度的改革與支撐。根據訪談及問卷調查，在所有的正式制度中，對人才而言最重要的制度是金融制度、知識產權制度、稅收制度。其中，金融股權中最受關注的內容是：以股權發行企業債、股權區域市場、保障研發失敗的保險;知識產權制度中最受關注的內容是：知識產權保護、知識產權融資、人才與知識產權置換股權制度;稅制稅權中最受關注的內容是：個人所得稅、創新科技型企業的稅收優惠。多領域、多部門的制度政策優化是科技創業領軍人才的重要外在保障。

五、 結論

本文在大量深度訪談和調研的基礎上，明確了科技創業領軍人才具有強烈的創新創業內生動力，正是這些內生動力進行自我激勵取得了很多顯著成績。但是這些人才多數是從科技領域轉型到商業領域，在轉型發展中面臨一系列的障礙和困境，他們更渴望國家給予外生動力和制度保障。用金融股權、稅制稅權、知識產權為外生動力和保障，推動利益再分配的變革順利開展，以利益格局的再次調整，對創新型人才和企業進行支撐和保障，是推動高質量創業的重要外在保障。

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基金項目：教育部項目人文社會科學研究青年基金“創新型國家建設中的知識權力和創新網絡研究”（項目號：17YJC630020）;中國博士后科學基金“商業孵化器服務支持、雙向嵌入與孵化績效研究”（項目號：2018M630042）;河北省自然科學基金“雄安新區人才集聚多主體系統模型構建及演化研究”階段性研究成果（項目號：G2018209379）。

作者簡介：杜宏巍（1981-），女，蒙古族，北京大學光華管理學院博士后，華北理工大學管理學院工商管理系主任、教授、碩士生導師，研究方向：創業投資與孵化、技術創新等;許正中（1967-），男，漢族，中共中央黨校（國家行政學院）國際戰略研究院副院長、教授、博士導師，享受國務院政府特殊津貼，新世紀百千萬人才工程國家級人選，研究方向：國際戰略、經濟學與宏觀經濟政策、管理學與管理模式創新等。

收稿日期：2019-06-16。