知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)政策保障評價、分析及建議

任丙超

（1.南京理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，南京210094；2.河南財經(jīng)政法大學(xué)，鄭州450046）

近年來，黨中央、國務(wù)院把知識產(chǎn)權(quán)工作提到了一個前所未有的高度。2015年12月18日，國務(wù)院出臺《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》（以下簡稱《意見》），對深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革，加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)做出新部署。《意見》的出臺，意味著我國知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)事業(yè)迎來了新的大好機遇。2018年，習(xí)近平總書記在博鰲亞洲論壇2018年年會開幕式上的主旨演講中強調(diào)，加強知識產(chǎn)權(quán)保護是完善產(chǎn)權(quán)保護制度最重要的內(nèi)容，也是提高中國經(jīng)濟競爭力最大的激勵。2019年，在第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇上，習(xí)近平總書記提出了一系列改革開放的重大舉措，專門強調(diào)要更大力度加強知識產(chǎn)權(quán)保護國際合作，著力營造尊重知識價值的營商環(huán)境，這為我國的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展提供了明確的指導(dǎo)方向。在此背景下，各省市紛紛進行知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)，助力我國實現(xiàn)由知識產(chǎn)權(quán)大國向知識產(chǎn)權(quán)強國邁進。

一、我國七省區(qū)知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)政策保障評價

（一）評價模型的建立

根據(jù)對國家知識產(chǎn)權(quán)強省相關(guān)政策內(nèi)容的梳理，本文確定對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務(wù)等五個重點方向進行政策評價，設(shè)立創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務(wù)等五個政策評價一級指標?？傮w評價按照百分制的原則，分別賦予五個一級指標20分的標準分；在每個一級指標下設(shè)立四個二級指標，分別是政策制定的針對性、政策內(nèi)容的全面性、上下政策的體系性和政策實施的有效性，分別賦予每個二級指標5分的標準分；三級指標主要是具體評價，根據(jù)里克特五級量表相關(guān)理論，分非常好、好、一般、差、很差等五個層級，最高等次賦予5分的標準分，以下四個層級依次遞減1分。最終，根據(jù)三級指標評分標準，在基礎(chǔ)政策資料庫中進行分析評價，再經(jīng)過加權(quán)計算，得出7個省區(qū)知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)政策的供給指數(shù)。

（二）樣本的選擇

省級層面，確定了在黑龍江、江蘇、河南、廣東、四川、甘肅、廣西7個省區(qū)開展研究檢索；其中地市級層面的，主要是針對這7個省區(qū)的省會進行資料的收集和研究。

（三）評價方法

各省級行政區(qū)知識產(chǎn)權(quán)政策供給指數(shù)按照百分制評價。五個一級指標每項標準分20分。在每個一級指標下，二級指標每項標準分5分。各二級指標中第一、三項大體相同，二、四項在基本標準不變的前提下，內(nèi)容有所區(qū)別。

1.“政策制定的針對性”指標

這是一個統(tǒng)一性指標，各二級指標下對應(yīng)的三級指標名稱一樣，評價方法也一樣。五個打分項分別是：有專門強省政策；有針對“創(chuàng)造”的專項政策；有對地市的“創(chuàng)造”工作的具體要求；有明確的工作目標值；有特色政策。滿足一項得1分。

“有專門強省政策”是指該省級行政區(qū)是否制定有自己的知識產(chǎn)權(quán)強省政策；“有針對創(chuàng)造的專項政策”是指該省級行政區(qū)是否制定有自己的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造專項政策或在大政策中專門提出系列知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的相關(guān)政策；“有對地市創(chuàng)造工作的具體要求”是指該省級行政區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)政策中是否對地市級行政區(qū)知識創(chuàng)造工作的發(fā)展目標等提出具體數(shù)值要求或狀態(tài)描述；“有明確的工作目標值”是指該省級行政區(qū)有沒有提出具體的與知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造相關(guān)的強省建設(shè)目標值；“有特色政策”是指該省級行政區(qū)有沒有提出結(jié)合本地實際的知識強省建設(shè)內(nèi)容。

2.“政策內(nèi)容的全面性”指標

這是一個差異性指標，各二級標題下對應(yīng)的三級指標的具體內(nèi)容均有所區(qū)別。評價一個省級行政區(qū)知識產(chǎn)權(quán)政策是否全面，要看其強省建設(shè)目標是否和國家政策一致，理念高度是否吻合，思路是否精確統(tǒng)一。五個一級指標分別引領(lǐng)五項不同的知識產(chǎn)權(quán)政策內(nèi)容，在差異性的前提下，在對應(yīng)的三級指標中，分別確定10個關(guān)鍵詞。某一省級行政區(qū)的政策中有2個計1分，多1個加1分，計滿5分為止。關(guān)鍵詞的選擇以通用、通識且具有一定的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)辨識度為原則。

3.“上下政策的體系性”指標

這是一個統(tǒng)一性指標，各二級指標下對應(yīng)的三級指標名稱一樣，評價方法也一樣。在全國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展中，國家、省、市政策體系性強，是知識產(chǎn)權(quán)供給水準高的重要體現(xiàn)?！笆〖夗憫?yīng)國家政策”是指省級行政區(qū)在國家提出知識產(chǎn)權(quán)強省戰(zhàn)略后，是否及時、準確制定了本地區(qū)的相關(guān)政策；“省級政策對地市有要求”是指省級行政區(qū)是否對下一級行政區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)提出了具體的發(fā)展要求；“地市對省級有響應(yīng)”是指地市級行政區(qū)在上一級政府提出知識產(chǎn)權(quán)強省戰(zhàn)略后，是否及時、準確制定了本地區(qū)的相關(guān)政策；“省級對地市有具體數(shù)值要求”是指省一級政府或知識產(chǎn)權(quán)管理部門是否對地市的知識產(chǎn)權(quán)工作目標有具體數(shù)值要求或詳細的狀態(tài)描述；“地市有具體措施”是指地市針對國家或省對自身知識產(chǎn)權(quán)工作的要求，有沒有制定專門的政策措施來推進落實相關(guān)工作。

4.“政策實施的有效性”指標

囿于研究時間、研究力量有限，以及本報告在整體研究中的子屬位置，在創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務(wù)等五個一級指標對應(yīng)的政策實施有效性板塊下的三級指標中，分別選擇了一個有代表性的指標進行了測量和對比，其結(jié)果有較強的參考價值，但也存在一定的局限性。

在這些指標中均會對7個省區(qū)的相關(guān)目標值進行排名，前2名得5分，3至6名分別得4、3、2、1分，第7名0分。在創(chuàng)造指標中，確定了2016年1-9月份，月均發(fā)明專利申請量與2015年的進行對比；在運用指標中，確定了2015年省登記技術(shù)合同交易總額與2014年的進行對比；在保護指標中，確定了2015年省受理知識產(chǎn)權(quán)案件總數(shù)量與2014年的進行對比；在管理指標中，確定了截至2016年省專利代理人總數(shù)進行對比；在服務(wù)指標中，確定了2016年省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)數(shù)量進行對比。各項指標中涉及2016年的數(shù)據(jù)項中，沒有明示時間的均以2016年8月31日為截止日期。

（四）評價結(jié)果

在確定了評價模型和計分方法后，結(jié)合網(wǎng)絡(luò)調(diào)研收集到的信息，進行打分。

1.指數(shù)分換算公式

在模型中，創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務(wù)等五個方面分別按照20分滿分打分，得出原始分；接下來，根據(jù)這五項工作在知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)中重要性的差別，在百分制的前提下，分別賦予25、30、20、10、15的權(quán)重得分；最后，根據(jù)公式分別計算出單項指數(shù)得分并求和，計算出各省知識產(chǎn)權(quán)強省政策保障指數(shù)。

計算公式：原始分的計算和指數(shù)分的計算均在百分制的設(shè)定下展開，所以某省知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務(wù)等五個方面的某一項上的指數(shù)分，等于該項權(quán)重除以20，再乘以該項原始分。假設(shè)某省知識產(chǎn)權(quán)強省政策在創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務(wù)等五個方面的原始得分分別為X1、X2、X3、X4、X5；假設(shè)某省在以上五項中對應(yīng)的指數(shù)得分分別為 Y1、Y2、Y3、Y4、Y5。具體換算公式見表1。

表1 知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)政策保障指數(shù)分換算公式表

2.七省區(qū)知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)政策保障評價結(jié)果

經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)調(diào)研、文獻分析、模型建造和計分評價，最終得出7省區(qū)知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)政策保障指數(shù)，其中江蘇以74.5分排名第一，廣東、四川、河南、黑龍江、甘肅分列二到六位，廣西名列最后一位，見表2。

表2 七省區(qū)知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)政策保障指數(shù)表

二、我國七省區(qū)知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)政策保障評價結(jié)果分析

（一）七省區(qū)知識產(chǎn)權(quán)強省政策保障建設(shè)趨勢

綜合對7個省區(qū)知識產(chǎn)權(quán)強省政策保障的評價，可以發(fā)現(xiàn)其建設(shè)趨勢明顯呈現(xiàn)以下特征：第一，政策保障覆蓋面越來越全。各省都出臺了與國家知識產(chǎn)權(quán)政策相呼應(yīng)的地方性政策，且內(nèi)容涉及范圍越來越全面，目標越來越清晰，相關(guān)措施越來越具體。第二，涉及“保護”的政策力度明顯增強。7個省區(qū)都在對知識產(chǎn)權(quán)保護方面提出了相對系統(tǒng)的保障措施，重視對現(xiàn)有保護狀態(tài)的改善。第三，涉及“運用”的政策呈現(xiàn)較強的創(chuàng)新性。各省在利益分配、質(zhì)押融資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面有較多的創(chuàng)新性政策，且對國家政策的跟進比較快。

（二）七省區(qū)知識產(chǎn)權(quán)強省政策保障建設(shè)的優(yōu)缺點

在總排名中，江蘇位列第一，其在政策制定的針對性、政策內(nèi)容的全面性、上下政策的體系性和政策實施的實效性等方面均處在領(lǐng)先位置。相比較而言，廣東在知識產(chǎn)權(quán)運用政策創(chuàng)新方面與江蘇有一定的差距，在對發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的重視程度上還有待加強。四川的短板在知識產(chǎn)權(quán)保護和服務(wù)政策方面，這兩項指標共同反映出四川知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)開放度不夠高的現(xiàn)狀。河南的各項得分都相對均衡，沒有特別的長處和短板，但相較以前，在緊跟國家政策要求方面已經(jīng)有一定的提升，這與河南由農(nóng)業(yè)大省向制造業(yè)大省轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟社會大環(huán)境有較強關(guān)系。黑龍江的政策中，長處與短板都比較明顯，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策保障方面，政策制定有些滯后且全面性不夠，在知識產(chǎn)權(quán)運用政策方面則相對全面，這與該省知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)基礎(chǔ)一般，但逐步開始加強該項工作有較大關(guān)系。甘肅和廣西排名后兩位，兩個省都屬于傳統(tǒng)的西部省份，工業(yè)基礎(chǔ)較差，知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)不夠發(fā)達，需要進一步加強知識產(chǎn)權(quán)政策建設(shè)，以此來有力推進知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)快速發(fā)展。

三、七省區(qū)知識產(chǎn)權(quán)強省政策保障建設(shè)的改進建議

（一）進一步突出分類支持、特色發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)強省支持政策

我國幅員遼闊，東中西部產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)差別較大，無法在短時間內(nèi)實現(xiàn)均衡發(fā)展。只要相關(guān)省級政府重視本地的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)且本地區(qū)有現(xiàn)實需求，就應(yīng)該給予相適應(yīng)的政策和指導(dǎo)[1]，保護知識產(chǎn)權(quán)成果，支持其知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)特色化發(fā)展，形成強、特均衡發(fā)展的局面。

（二）建設(shè)覆蓋東中西省份的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)協(xié)同發(fā)展機制

建議由國家局牽頭，組織加強知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)落后地區(qū)與發(fā)達地區(qū)的業(yè)務(wù)交流，建立并做實行政干部、專業(yè)技術(shù)人員交流機制，加強東中西業(yè)務(wù)交流平臺建設(shè)；進一步發(fā)揮省協(xié)中心的人才優(yōu)勢，在地方加強知識產(chǎn)權(quán)社會服務(wù)[2],帶動落后地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)實現(xiàn)快速發(fā)展。

（三）探索推進各級知識產(chǎn)權(quán)主管部門垂直管理的行政體系

進一步在行政體制上為各級知識產(chǎn)權(quán)部門松綁，促進知識產(chǎn)權(quán)行政部門更加專業(yè)化，國家、省、市、縣知識產(chǎn)權(quán)行政部門聯(lián)系更加緊密化[3]。

四、結(jié)語

要進行知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，必須立足于知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)。上述七省區(qū)知識產(chǎn)權(quán)強省的相關(guān)保障政策現(xiàn)狀在很大程度上也反映出我國在知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)進程中存在的問題，需結(jié)合我國的國情來制定相應(yīng)的保障政策[4]，激發(fā)廣大民眾的積極性、主動性和創(chuàng)造性，促進我國經(jīng)濟高質(zhì)量、快速發(fā)展，加快我國從知識產(chǎn)權(quán)大國向知識產(chǎn)權(quán)強國邁進。