基于專利分析平臺開展學科服務的研究
—— 基于廣東技術師范大學實證分析

尹小紅，陶榮湘

(廣東技術師范大學圖書館，廣州 510665)

0 引言

在創新驅動發展戰略背景下,隨著國家知識產權局對專利研發的重視及優惠政策的實施，目前很多高校已明確把教師的專利申請情況列入可考察的業績成果之一。鑒于此，各高校加大了對專利產權的投入，如廣東技術師范大學(以下簡稱“廣技師大”)在近三年成立了廣東技能型人才知識產權實訓基地、廣東省專利審查員實踐與創新促進基地、中小微型企業外觀專利圖像檢索公共技術服務示范平臺，以及企業知識產權管理規范推進、高校貫標試點項目、知識產權試點學校項目、廣東省知識產權局高校和科研院所知識產權轉移轉化機構建設等多個項目，還開展了廣州市大學生知識產權知識競賽項目等。以上表明，國家對知識產權保護越來越重視，這是實現創新驅動、科技強國的重要保障。然而高校圖書館目前提供的專利信息服務內容過于簡單, 缺少深度挖掘與分析[1]；專利信息服務人員未能有效地嵌入到從項目選題、技術改進、成果鑒定和轉化、成果管理等科研過程或技術開發過程；缺乏對專利檢索、信息跟蹤與評價、專利動態預警分析等專利大數據的支撐[2]。專利信息服務是高校圖書館開展學科服務的重要工作之一，如何更加準確、科學地把握高校科技創新活動出現的現狀、特點以及客觀合理地分析高校在專利產出方面的現存問題，推進學科服務進程，仍是高校圖書館相關部門目前亟需研究和解決的現實課題。文章依托IncoPat科技創新情報平臺，對廣技師大的專利申請、專利發明人、專利技術熱點、法律狀態等方面的數據進行統計及深入分析，從學科服務的角度為師生的科技創新、研發方向提供決策參考。

1 數據來源與檢索方法

1.1 數據來源

研究采用的專利分析平臺有：中國國家知識產權局專利檢索與服務系統(www.pss-system.gov.cn)、IncoPat、大為innojoy專利數據庫等，文中的專利申請、授權及有效專利等數據主要來源于IncoPat，IncoPat科技創新情報平臺是一個涵蓋世界范圍海量專利信息的檢索系統，完整收錄全球102個國家/組織/地區1億余件專利信息, 每周更新3次；無論是用戶關心的最新技術發展, 還是需要規避專利侵權風險, 或希望掌握競爭對手的研發動態,亦或實現知識產權的商業價值,都需借鑒國內外著名專利檢索系統的先進功能。同時，該系統針對國內用戶的使用習慣進行了改良性設計，為中國的項目決策者、研發人員、知識產權管理人員提供了科技創新情報的平臺，已有很多文獻[3-5]采用此專利平臺進行檢索分析。

1.2 檢索方法

在IncoPat檢索界面的智能檢索項中輸入“廣東技術師范學院“即現更名的廣東技術師范大學，從可選項中選擇“中國”進行檢索。同時，為保證數據的準確性，過濾掉以個人名義申請的以及廣東技術師范學院天河學院等數據，在檢索結果中進行二次檢索，篩選保留“廣東技術師范學院”作為唯一申請(專利權) 人的數據項；專利的統計時間終止到2019年4月13日，利用檢索結果分析功能對數據進行分析。

2 廣東技術師范大學專利申請情況分析

2.1 專利申請情況

在專利申請總體情況方面，截止到2019年4月13日，廣技師大專利申請總量達1631件。其中，最能反映自主創新能力和商業價值的發明專利申請量為905件，占專利申請總量的55.5%；其次是實用新型申請481件和外觀設計申請127件，分別占專利申請總量的29.5%和7.8%。在這3類專利中各自的申請量方面，發明專利﹥實用新型﹥外觀設計。此外，中國發明授權專利118件，占本校發明專利申請總量的7.2%，占中國發明專利申請總量的6%，廣技師大的授權率遠遠低于廣東工業大學、廣州大學、暨南大學等高校的專利授權率(分別是14%、21%、26%)[6]。

在專利申請影響力方面。廣技師大在全國高校排名如(表1)所示：第一，在“公開發明專利”大學排名，按時間(2013-2018年)先后順序排位分別是240位、254位、282位、195位、113位、200位；第二，在“授權發明專利”大學排名，按時間(2014-2018年)先后順序排位分別是170位、199位、214位、228位、182位。以上結果顯示，廣技師大在“公開發明專利”排名逐步靠前，但是在“授權專利排名”中，雖然每年的授權專利數量增加，但是在排位上卻越來越往后，這表明其他高校對專利申請的重視程度增大，廣技師大在專利授權上競爭壓力增大。

在專利申請趨勢方面。如表1所示,廣技師大專利申請起步較晚，從2008年申請專利數量為一位數，到2012年為兩位數，經過四年的緩慢孕育期；到2012至2015年，出現穩步增長；2016年公開發明專利申請量達到942件，創下了歷年最高紀錄，同比2015年增長率達到748%，該時段出現的高增長率，主要與國家開始重視專利的發展以及廣技師大出臺有關對專利申請的激勵政策有關。由于有些專利可能存在兩年以上被公開的現象，所以2017和2018年專利申請數量呈下降趨勢，同時也與該校在政策上傾斜于申請專利質量有關，但從總體來看，廣技師大的專利申請創新能力及水平不斷提高，但是在專利質量上有待加強。

表1 專利申請趨勢表

2.2 專利發明人分析

專利發明人的總體情況。從檢索結果來看，廣技師大擁有專利量排行前十位的活躍主發明人：王曉軍、劉興、羅忠輝、楊勇、姚屏、梁鵬、鄭振興、蔡君、趙慧民、楊軍，從表2專利發明人分析可以看出，排名前十的研究人員，除了劉興在外觀設計、發明申請、實用新型等三類專利都有涉及外，其余人員均集中在發明申請和實用新型專利上，所申請的專利數占申請專利總量的57%。此外，通過進一步分析發現，除了王曉軍來自工業中心，梁鵬和趙慧民來自計算機學院，蔡君來自電子與信息學院，鄭振興來自科研處以外，其余的專利發明人主要集中在機電學院，如劉興、姚屏、羅忠輝、楊勇等。

表2 專利發明人分析表

專利發明人主要涉及的技術領域。選取廣技師大校排名前十的專利主分類大類，分別是：G06(173)、G01(109)、G05(92)、H04(86)、B25(70)、B23(66)、A47(65)、F16(59)、H02(56)、B60(39)合計共815項，占專利申請總量的46.7%，并分解其專利的技術領域，從中可以看出：在計算；推算；計數(G06)、測量；測試類(G01)、無線電控制與調節(G05)這一技術領域，廣技師大專利申請的核心發明人在此領域均有涉及，且占據了一定比例的專利申請量。此外，在電通信技術(H04)、手動工具(B23)、機床B23(66)等領域的情況與G部有類似之處，這三個領域均屬于機電相關專業的技術支持領域，反映出明顯的學院特色和專業技術特性。

專利發明人的學院分布情況。廣技師大共有22個教學單位，1400余位教職工，專利授權量及申請量涉及最多的單位是機電學院616件，占總申請量的35.5%；其次是工業實訓中心182件，占總申請量的10.5%。機電學院、廣東工業實訓中心、自動化學院累計獲得 903件專利授權，占總申請量的52.1%，其中機電學院以發明專利及外觀設計專利為主，廣東工業實訓中心、自動化學院以實用新型專利為主。

2.3 專利技術熱點分析

“專利強度”(patent strength)是判斷專利價值的綜合指標。專利強度參考了專利權利要求數量、引用與被引用次數、是否涉訴、專利申請時長、同族專利數量等因素，強度高低可綜合反映出該專利價值的大小, 從而反應出該技術領域的研發重點和水平[7]。

高強度專利情況。將廣技師大513件有效專利,按照專利強度排序篩選，最終篩選出強度≥80%的高強度專利23件，占比約為4.5%，強度值≥60%的專利只有25件，由此可以看出學校大部分專利的強度都不高。從年份趨勢上看，廣技師大的高強度專利主要集中于2012年之后，且整體呈上升趨勢。由于近年來申請的專利部分還在審查過程中，其價值尚未完全體現出來，因此高強度專利數量有所下降。

表3 專利技術分布表

專利技術分布。通過對廣技師大申請專利進行IPC分類匯總，如表3所示，廣技師大申請的專利涵蓋了國際專利分類(IPC)的A—H全部的8部，86個大類，可以看出廣技師大專利主要分布在G部(物理)、B部(運輸)、H部(電學)以及A部(農業)和F部(機械工程)，專利申請量最多的是G部“物理”有466件，占全部申請量的28.57%；其次是B部“作業”“運輸”有456件，占全部申請量約27.95%；G部和B部的合計專利申請量占全部申請總量的56.5%，且發明授權專利也占50%，說明廣技師大在物理、運輸等優勢領域的創新力較強；而E部(固定建筑物)、D部(紡織;造紙)、C部(化學;冶金)的專利總量較少，專利申請量11件是最少的，僅占全部申請量的0.67%。

高強度專利分布。廣技師大申請專利IPC中A—H各部的申請量及其占比情況見表3，從廣技師大專利分布來看，目前廣技師大在五個比較優勢的專利申請領域中，所有的技術領域大都屬于基礎性研究，進階的可能性相對較小。暫時還沒有涉及新興產業尤其是戰略型新興產業領域，技術含量相對有限。從表3可以看出廣技師大高強度專利主要分布在G部(物理)、H部(電學)B部(運輸)，但是高強度專利較多，且主要分布在道路施工相關設備技術領域。

2.4 專利法律狀態情況

專利法律狀態信息不僅在專利引進、專利轉讓和組建專利聯盟中起著至關重要的作用，對它進行分析還可以獲取許多有價值的情報，比如可以通過專利的維持年限來了解專利的品質與質量等。

專利有效情況。廣技師大獲得專利授權513件，專利有效率為29.6%;有效專利中有發明113件，實用新型338件，外觀設計62件，這3類專利的有效率分別是22.0%、65.9%和12.1%。筆者通過對廣技師大專利數據的分析，揭示了目前知識產權工作的現狀、特點和發展趨勢。根據教育部科技發展中心公布的數據，截至2017年年底，國內高校發明專利在專利申請量16528件和授權量中的占比分別是61%和44.6%[8]，廣技師大發明專利的占比以較大幅度超過了國內高校的平均水平，說明其學科創新能力在全國高校中處于中上游水平;同時，在專利的學科分布上呈現出門類齊全、優勢突出的特點，專利產出主要集中在部分創新優勢專業，如計算機、測量測繪、電氣工程等學科領域。

3 結果分析與建議

隨著高校對專利研發的重視，對專利信息的需求也越來越高，高校圖書館要進一步加強專利知識的宣傳普及和專利信息服務，認真做好專利申請代理和咨詢服務，以學科服務的形式對專利信息和數據進行獲取、整理及分析，為科研人員和管理人員提供參考。文章通過對廣技師大專利數據的分析，揭示了目前知識產權工作的現狀及特點。

3.1 提高專利質量意識

該院專利申請總體呈上升趨勢，申請總量在廣東省高校中相對比較靠前，據2016年統計顯示，廣技師大共有各類知識產權1034件，其中發明專利申請593件，數量位居廣州市第6位。其次，申請人和學院的分布不均衡。廣技師大近年來學院專利增長較快，但是在學院的分布上，還是集中在少數學院以及少數教師中，學科服務應從提高質量和普及專利知識入手，科技創新及知識產權領域取得的豐碩成果，為圖書館開展專利信息服務工作提供了堅實的科研和實踐平臺。

3.2 提高創新能力，催生核心專利

由于科研人員偏向基礎性研究，對核心開發利用的重要性認識不夠；同時，由于對專利認識不足，以及現有政策對專利支持不足，很難開發出核心和重要專利申請所需的技術。在這兩方面因素作用下，當前廣技師大的專利質量無法與其他高校比較。另外，目前產學研融合度不高，也影響了授權專利的轉化，阻礙了科技創新對社會發展的推動。

3.3 推進學科服務進程

應加強知識產權法律法規的宣傳，提高教師知識產權意識，積極推進高新技術的知識產權化與轉化，激發科研工作者專利申請的熱情；同時關注研究開發技術領域的新發展，拓寬專利申請范圍，從而有效促進專利工作的發展；將專利申報和轉化信息的收集、分析、歸類與學科報告相結合，為學科建設者的實際工作提供有益的參考，積極主動為廣大教師服務，促進學科的發展。

4 結語

通過對廣技師大專利信息進行分析和整理，重點關注了本校專利技術發展走向以及重要申請人的研發等信息，研究結果及提出的建議有助于本校相關機構了解行業發展現狀、趨勢，繼而制定相應的專利發展策略，從而構建全方位的專利信息服務體系，助力圖書館的學科服務工作，為高校高水平學科發展和建設起到積極的推動作用。