中國對外貿易依存度的影響因素分析

朱辰冉 王蕾

摘? ?要：本文基于全球價值鏈下國際分工的視角，以Koopman構建的全球價值鏈地位指數公式為基礎，計算出中國生產性服務業中各行業的全球價值鏈地位指數，并借鑒國家經濟安全指標構建出用來衡量對外貿易經濟安全的兩個指標：外貿依存度和外資依存度。在此基礎上對對外貿易依存度的兩個指標的影響因素進行了實證分析，實證結果表明全球價值鏈地位指數、科技創新程度、人力資本率對外資依存度和外貿依存度的影響顯著，全球價值鏈地位指數和科技創新程度的提高能夠增強我國對外貿易對世界經濟體系的依存度，而人力資本率則對對外貿易依存度有著消極的影響。

關鍵詞：對外依存度;全球價值鏈地位指數;生產性服務業

DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2019.09.008

中圖分類號：F719? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? 文章編號：1003-9031（2019）09-0058-10

一、引言

21世紀以來，隨著全球經濟體系的變化、各國科學技術的不斷進步和對外貿易開放程度的逐步提高，全球貿易自由化的趨勢愈加明顯，各國之間的經濟合作更加密切，國際分工形式的全球價值鏈生產模式也逐漸普及，特別是以大數據、人工智能、機器人技術的迅速發展和廣泛應用為特點的新科技革命翻開了新序章。

目前在許多發達國家，服務業都是超過第一二產業的支柱產業，而在諸多的發展中國家，具有知識密集和資本密集的生產性服務業還有很大的發展空間。隨著服務業在經濟發展與國際競爭中的地位的不斷提高，其必將逐漸在經濟活動中占有主導性地位，大力發展服務業事關重要，是促進我國對外貿易發展和國際分工地位提升的十分重要的因素。由于生產性服務業的特殊性，我國存在著企業技術創新能力不足、外資對服務業滲透控制不斷增強等問題，這不僅會影響服務業的發展，更會進一步影響對外貿易經濟安全。因此，研究分析對外貿易經濟安全的影響因素，對我國服務業進一步轉型升級、維持可持續發展是有意義的。

二、文獻綜述

傳統國際貿易核算方法以貿易出口總額為對象，而發展中國家貿易出口中包含了大量來自于中間投入品的國外增加值，形成了服務貿易出口快速增長的假象，國際貿易分工的擴大使加工貿易的存在越來越不能忽略。Hummels（2001）首先提出了垂直專業化系數，考慮到了中間投入品在貿易出口中的占比。Koopman（2011）從投入產出的角度出發，將貿易出口中的增值加以區分，分為了國內增加值和國外增加值，構建了增加值貿易核算法。在貿易出口分解的基礎上，Koopman（2010）構建了全球價值鏈地位指數和全球價值鏈參與指數，用于測量一國的國際分工地位與生產貢獻程度，以及全球價值鏈生產的參與程度。

關于對外貿易依存度的問題，Samuelson（2004）認為發達國家將低端加工貿易轉移到發展中國家，在一定程度上降低了本國的就業率，從而引起了貿易保護行為的增多，國家經濟安全更加不穩定。歐陽勇（2002）認為經濟全球化一方面會給中國帶來經濟迅速發展的契機，另一方面提高了中國在參與經濟全球化的過程中經濟受到波動的概率。蒲華林、張捷（2007）認為全球價值鏈下國際分工的生產模式，使我國出現貿易順差并增加了貿易摩擦的可能性。張云（2007）通過實證指出，在全球價值鏈分工下，世界各國之間相互依賴，本國的經濟利益會受到其他國家的影響。

國內外學者對貿易出口分解與國際分工地位的測度、對外貿易發展與國家經濟安全的聯系已有了諸多研究成果。在這個科技發展迅速、國際分工生產模式普及的時代，必須要考慮到新出現的國家經濟安全問題，故本文從全球價值鏈的視角出發，從中國對外貿易依存度及其影響因素進行研究與分析。

三、全球價值鏈地位與對外貿易依存度的理論模型構建

（一）我國生產性服務業的全球價值鏈地位

在全球價值鏈的生產過程中，不同的國家由于地理、科技、發展程度等條件的不同，會擁有生產不同產品的不同方面的優勢，共同生產一件產品時會有不同的國際分工。全球價值鏈生產的參與方式一般可以分為兩種：一種是處于全球價值鏈上游的參與方式，在生產一類產品時，主要承擔初步的生產工作，如生產技術難度較高的零部件等中間產品，再將這些中間產品出口到其他國家進行下一步的加工或裝配，即處于一個供給者的地位，這一類國家大部分是經濟發達、擁有先進技術、發展程度較高的發達國家;另一種是處于全球價值鏈下游的參與方式，在國際分工中主要承擔進口其他國家所生產的高技術零部件，再進行進一步簡單加工或僅僅是裝配工作，即處于一個使用者的地位，這一類國家大部分是沒有能力或優勢生產高技術中間產品，只能靠進口，且擁有大量廉價勞動力的發展中國家。

Koopman（2010）認為一個國家在全球價值鏈生產中的地位可以根據該國出口給其他國家的中間產品量和進口其他國家中間產品再進行進一步加工的相對數量來判斷。出口中具體的中間產品含量的測量目前主要是依據Wang（2013）提出的WWZ貿易分解法，該方法從不同的角度將貿易出口分解成了十六個成分，考慮到了加工貿易和一般貿易的差別，能夠從不同的角度，如不同部門、不同國家等，測算出出口貿易中的國內增加值和國外增加值的占比多少，這樣就可以區分出出口中到底有多少是真正的來自于本國所賦予的，很好的解決了之前加工貿易中國內增加值被高估的問題。

從目前全球生產的價值鏈復雜程度來看，一個復雜產品的生產往往需要一個國家多個部門的參與，會涉及多次進出口，而不是僅僅有前向或后向的連接。因此，考慮上游參與度和下游參與度的相對值是一種解決方法。Koopman提出了全球價值鏈地位指數，代表了j國i產業在全球價值鏈中的生產地位，該指數的值與所處的全球價值鏈地位成正相關。

其中，E表示一國貿易總出口，IV表示總出口中的間接國內增加值，FV表示總出口中的國外增加值。由此可知IV/E反映了一國某行業在全球價值鏈上游參與程度，FV/E反映了一國某行業在全球價值鏈下游的參與程度。當間接國內增加值IV大于國外增加值FV時，說明在該行業的生產中該國家相對提供更多的中間產品，即處于全球價值鏈生產中的上游;反之，則處于全球價值鏈生產中的下游。

（二）生產性服務業全球價值鏈指數的計算

生產性服務業包括交通運輸業、郵電通信業、金融中介業和商務服務業。本文的行業分類標準主要依據2016版的世界投入產出數據庫（WIOD），涉及43個國家，其中包括28個歐盟國家，56個行業。根據其分類標準以及考慮到數據的可得性，選取了其中的13個生產性服務業，如表1所示。

為計算上述生產性服務業中各行業的全球價值鏈地位指數，本文引用UIBE_GVC_Index中的基于前向鏈接的GVC參與指數（GVC_Pat_f）代表IV/E，基于后向鏈接的GVC參與指數（GVC_Pat_b）代表FV/E，選取2005—2014年的數據，計算出13個生產性服務業行業的各年全球價值鏈地位指數。

由計算得出的生產性服務業各個部門的全球價值鏈地位指數可知，中國的生產性服務業在國際上整體地位偏下游，這是由于服務業相對于制造業更需要先進的技術和資本的積累。由數據趨勢可以看出，在中國加入WTO到2008年全球金融危機這一過程，中國初步打開貿易對外開放的大門，逐漸加入生產國際分工鏈條，許多發達經濟體的大量加工貿易都轉向中國。由于我國具有勞動密集型的特點，在這一階段承擔了大量全球價值鏈下游的低技術工作，且加工貿易國內增加值比率低，導致了我國雖然參與度大大提升，但價值鏈地位反而有所下滑。2008年全球遭遇金融危機后，金融業等生產性服務業大部分受到沖擊，但自2008年起，由于中國經濟的快速發展，科技技術的進步，勞動成本的上升，使得中國的全球價值鏈地位開始慢慢攀升，逐漸開始了產業升級。這一過程雖然主要體現在制造業，但部分服務業也有所體現，中國開始由勞動密集型向資本密集型、技術密集型轉變，逐漸將簡單的加工貿易裝配工作轉向勞動密集的東南亞等經濟體。

（三）我國生產性服務業對外貿易依存程度現狀

在經濟全球化的背景下，對外貿易的開放對我國經濟安全有著明顯的影響，具體體現為跨國企業和合資企業占據我國市場份額;我國企業國際分工地位較低，長期處于全球價值鏈下游，生產加工的產品國內增加值較低，技術創新不足;一國發生經濟危機可波及別國，整個世界成為相互關聯的經濟體。

服務業對外貿易依存度的衡量不僅取決于服務業在國際上的競爭力和話語權，還取決于是否處于穩定持續可發展的狀態之中，這就要求生產性服務業不僅要擴大對外貿易的規模和種類，還要擁有獨有創新技術和制度，不僅僅局限于簡單的加工貿易，還要在全球價值鏈的上游有能力保持自己的生產份額和地位，才能掌握主動權，不會輕易受到其他國家經濟波動的影響。

這種國際分工的生產方式，會使處于全球價值鏈下端的發展中國家不斷增加貿易順差，而使承擔全球價值鏈上游生產的發達國家的貿易逆差越來越大，長此以往，擁有主動權的發達國家將會不滿產業空心化、失業率提高等現狀，繼而引起全球經濟的波動，如美國對我國實行的技術性貿易壁壘、關稅壁壘等，對我國的進出口影響巨大，對外貿易依存度過高，威脅著我國的對外貿易經濟安全。

（四）對外貿易依存度的衡量指標

對外貿易依存度體現了服務業受到國際市場影響的程度，一定程度上可以反映服務貿易領域的安全狀況。參照國家經濟安全指標體系，這里選取與對外貿易相關的用于對外依存度測量的兩個指標，即外貿依存度和外資依存度。

1.外貿依存度。外貿依存度是指一個國家對外貿易對該國經濟總體發展的影響和依賴程度。在經濟全球化的背景下，貿易壁壘被弱化，各國的貨物流通、政策制定、匯率都會相互影響，同時會產生知識產權、技術引進等問題，對外貿易的進出口總額相對占比逐漸增大，本國經濟發展對世界經濟體的依賴也逐漸增強。

由圖1可知，我國外貿依存度在近十年主要呈上升的趨勢，由2005年的41.3%上升至2014年的47.8%，其中在2008年遭受全球經濟危機時，有小幅度的下降，但之后有明顯上升，特別在2012年上海自貿區開放后，對外依存度增速加快。

2.外資依存度。外資依存度是指一個國家的對外貿易中對外資的依賴程度。目前我國生產性服務業發展程度不夠，缺少自主科技創新能力，在產業轉型升級的過程中必定要借助外商投資的力量來逐漸改變這個不利的情況，外商投資的流入所帶來的新技術和競爭對生產性服務業的專業分工、就業數量質量都有著積極的作用。但外商投資的增加對中國服務業經濟安全也會產生影響，主要體現在對股權、專利技術、品牌銷售的控制上，外資流入越多，對服務業發展的控制程度就越高。

由圖2可知，中國的外資依存程度在2008年以前呈下降的趨勢，而在2008年之后在8%左右波動，并在2012年上海自貿區開放當年顯著上升。

四、實證分析

（一）數據來源與變量描述

1. 被解釋變量

（1）外貿依存度（trad_dep）

trad_dep為中國服務業進出口總額占同期GDP的比例，反映了服務業的生存發展對對外貿易進出口的依賴程度，服務業進出口的占比越大，對外依存度越高，世界經濟波動對我國的影響就會越大。

（2）外資依存度（fdi_dep）

fdi_dep為實際利用外資占進口總額的比例，反映了我國企業生存發展對外資的依賴程度，這表示著外資投入一旦發生變化，將對我國企業產生影響。

2.解釋變量

（1）全球價值鏈地位指數（gvc_posi）

gvc_posi為生產性服務業的全球價值鏈地位指數，反映了一個行業在全球價值鏈生產中所處的地位高低，可以看出一個國家在該行業所承擔的生產部分是偏前端還是后端，貢獻的更多是技術創新開放還是提供廉價勞動力加工裝配。gvc_posi的數值越高表示一國該行業在全球價值鏈生產中的地位越高，貢獻的技術成分越多;反之全球價值鏈地位越低。

（2）技術創新程度（tech）

tech為研究與開發經費占國內生產總值的比率。科技進步是推動生產力、生產方式變革的主要動力，技術創新能夠推動生產效率、資源利用效率的提高，是這個新科技革命時代經濟發展的主要推動力。

（3）人力資本率（hum）

hum表示6歲及6歲以上人口中受教育程度在高中及以上的人口占當期總人口的比率，反映了一國教育的普及與發展程度，能夠一定程度上代表一國人口的平均知識水平。人力資本率在現代服務業穩定發展中起著重要作用，從業人員質量的整體提升通過推進技術發展進而影響服務業的國際競爭力。

3.數據的統計性特征

由變量的統計特征表可知，變量sector的組內標準差為0，變量year的組間標準差為0，表明了該數據為靜態平衡面板數據（見表3）。

4.模型的建立與檢驗

（1）建立模型

本文首先對面板數據進行了Hausman檢驗，確定選擇固定效應模型。考慮到面板數據一般存在異方差和自相關，并進行了Wald檢驗，故這里使用聚類穩健標準誤的ols回歸模型，建立固定效應模型。

trad_depit=β0+β1 gvc_posiit+β2 techit+β3 humit+uit? （2）

fdi_depit=β0+β1 gvc_posiit+β2 techit+β3 humit+uit? ?（3）

其中，trad_depit表示i行業t年的外貿依存度，fdi_depit表示i行業t年的外資依存度，humit表示i行業t年的人力資本率，techit表示i行業t年的科技創新程度，uit表示i行業t年的全球價值鏈地位指數，表示干擾項。

（2）ADF單位根檢驗

為檢驗變量是否為平穩性序列，該面板數據為短面板，對各變量進行ADF單位根檢驗（見表4）。由結果可知，變量fdi_dep、hum、tech、gvc_posi均為平穩序列，即式（3）為同階單整的平穩序列，trad_dep為不平穩序列，在對式（2）中的變量進行二階差分處理后，變量變為平穩序列，滿足同階單整。

（二）協整關系檢驗

由上述ADF單位根檢驗可知，變量之間是二階單整的，接下來根據數據的特征，為了檢驗變量間是否存在長期關系，對式（2）、式（3）中的變量分別進行pedroni殘差協整關系檢驗，由表5檢驗統計量的結果可以看到，第一個是面板ADF單位根檢驗統計量，第二、三個是調整前和調整后的PP檢驗t統計量。由結果可知，對于式（2）、式（3）兩個模型，ADF統計量、PP統計量在5%的顯著性水平下均顯著，多數統計量顯著則表明gvc_posi、hum、tech分別與trad_dep、fdi_dep之間存在長期協整關系。

（三）實證結果分析

對式（2）固定效應模型做聚類穩健標準誤的ols回歸，得到的回歸結果（見表6）。

對式（3）固定效應模型做聚類穩健標準誤的ols回歸，得到的回歸結果（見表7）。

由實證結果可知，全球價值鏈地位指數gvc_posi、人力資本率hum、科技創新程度tech分別對外貿依存度trad_dep、外資依存度fdi_dep的回歸結果顯著。全球價值鏈地位指數與我國的對外貿易依存度呈正相關，全球價值鏈地位的攀升可以加大我國對外貿易與世界經濟的融合，更好的配置資源，提高生產效率。科技創新程度與我國對外貿易依存度呈正相關，促進效應顯著，技術進步不僅可以從要素投入比例方面促進資源更好的配置，還可以提高生產性服務業的專業化和獨立性程度，加快正在進行的產業升級進程。人力資本率與我國對外貿易依存度呈負相關，教育水平提高會促進我國經濟、科技等各個方面的發展，推動我國由勞動密集型向資本密集型和技術密集型轉變。

五、應對對外貿易依存度過高問題的啟示與建議

在這個全球化時代，發展對外貿易是把雙刃劍。一方面，對外貿易的繁榮發展可以為我國帶來經濟利益，推動我國整體經濟的快速發展，能夠提高人民的生活水平;另一方面，隨著對外開放程度的提高，中國和世界相互之間的聯系增強，增大我了我國經濟發展的不穩定性，使得經濟安全受到了一定威脅。要想既跟上世界的腳步，積極參與到全球價值鏈國際分工之中，又保持住我國經濟的穩定可持續發展，留存一定的獨立自主能力，重點就在于把握好其中的平衡點。

首先，科學技術是第一生產力，要積極推進我國生產性服務業的技術創新，擺脫對國外技術、設備的高度依賴，擺脫被加工貿易限制、被“低端鎖定”的處境，防止被國外企業控制。中國應在國家對外經濟開放政策上進一步發展落實，激勵中國企業在技術方面的學習與提升，增強創新能力與自我開發能力。同時，對于跨國企業應進一步激勵其更多的使用中國原料，增加產品中國內增加值的比率，發掘中國經濟的無限潛力。

其次，生產性服務業的轉型升級迫在眉睫。生產性服務業是傳統服務業未來的發展目標，也是推動制造業轉型的導向力量，而目前我國服務業的開放程度還不夠，國有企業生產效率相對較低。國家應該重視生產性服務業的發展，并給予政策支持與創新鼓勵，對于傳統服務業要提高專業化程度、引入高科技高效率生產，對于現代服務業要加快搭建電子網絡平臺，形成規模經濟，使我國的產業結構漸漸的由勞動密集型為主導轉向知識密集型、資本密集型為主導，從而在世界上占據一席之地。

再次，提高生產性服務業的全球價值鏈地位，增加對全球價值鏈分工的控制。中國的生產性服務業在未來應該努力擺脫低端鎖定，向全球價值鏈的上游攀升。這就要求我們在出口產品價值中加大國內增加值的比重，減少國外增加值的比重。

（責任編輯：李興發）

參考文獻：

[1]崔大滬.中國外貿依存度的分析與思考[J].世界經濟研究，2004（4）：30-36.

[2]丁平.中國服務貿易國際競爭力的影響因素分析與對策研究[J].世界經濟研究，2007（9）：49-55+87.

[3]顧海兵，劉緯，周智高，劉陳杰.中國經濟安全預警的指標系統[J].國家行政學院學報，2007，（1）：49-52.

[4]李玉峰，張志明.中國服務貿易國際競爭力分析——基于增加值貿易視角[J].當代經濟研究，2015（2）：67-73.

[5]歐陽勇，嚴衛東.經濟全球化與發展中國家金融安全問題[J].財經科學，2002（7）：42.

[6]蒲華林，張捷.產品內分工與中美結構性貿易順差[J].世界經濟研究，2007（2）：29.

[7]喬小勇，王耕，鄭晨曦.我國服務業及其細分行業在全球價值鏈中的地位研究——基于“地位-參與度-顯性比較優勢”視角[J].世界經濟研究，2017（2）：99-113+137.

[8]宋加強，王強.現代服務貿易國際競爭力影響因素研究——基于跨國面板數據[J].國際貿易問題，2014（2）：96-104.

[9]王玉燕，林漢川，呂臣.全球價值鏈嵌入的技術進步效應——來自中國工業面板數據的經驗研究[J].中國工業經濟，2014（9）：65-77.

[10]王直，魏尚進，祝坤福.總貿易核算法：官方貿易統計與全球價值鏈的度量[J].中國社會科學，2015.