標準中規范性引用文件和參考文獻著錄規則

錢俊芝（中國質量標準出版傳媒有限公司/中國標準出版社）/編

在編寫標準的過程中，經常需要在條文中重復其他文件的內容，以便給使用者提供參考或指示使用者需要符合的其他條款。這時，為了避免標準間的不協調、標準篇幅過大以及抄錄錯誤等，通常不應抄錄需重復的具體內容，而應采取引用的方式。這些被引用的文件中，凡是規范性引用的，均應在“規范性引用文件”一章中列出；除此之外，標準中被資料性引用的文件，當需要將它們明確列出時，宜在“參考文獻”中列出。本文就規范性引用文件和參考文獻在國家標準中的著錄規則進行梳理、總結，旨在為標準起草、編輯等相關工作者提供參考。

一、 規范性引用文件

（一）清單的構成和順序

在“規范性引用文件”一章中，需要列出標準中所有規范性引用的文件，這些文件經過標準條文引用后，成為標準應用時必不可少的文件，這些文件構成了規范性引用文件清單。并不是在標準中出現的文件都應列入規范性引用文件，而應將這些文件進行區分。規范性引用文件應同時滿足兩個條件：在標準條文中被引用；被規范性引用。

規范性引用文件清單的構成及其排列順序通常為：國家標準（含國家標準化指導性技術文件）、行業標準、地方標準（僅適用于地方標準的編寫）、國內有關文件、國際標準（含ISO標準、ISO/IEC標準、IEC標準）、ISO或IEC有關文件、其他國際標準以及其他國際有關文件。國家標準、國際標準按標準順序號排列；行業標準、地方標準、其他國際標準先按標準代號的拉丁字母和（或）阿拉伯數字的順序排列，再按標準順序號排列。

規范性引用文件清單不應包含：不能公開獲得的文件、資料性引用文件、標準編制過程中參考過的文件。

（二）規范性引用文件的表述

1.注日期引用的文件

對于標準條文中注日期引用的文件，應在規范性引用文件清單中給出文件的版本號或年號以及完整的名稱。對于引用的標準，則給出標準代號、順序號和年號，例如：

GB/T 32363.2—2015 塑料 聚酰胺模塑和擠出材料 第2部分：試樣制備和性能測定

2. 不注日期引用的文件

對于標準條文中不注日期引用的文件，不應在規范性引用文件清單中給出文件的版本號或年號，但仍需給出完整的名稱，例如：

GB/T 191 包裝儲運圖示標志

3. 分為多個部分的文件

在標準條文中如果引用了某個分為多個部分出版的標準的所有部分，針對不同情況有不同的表述。

對于不注日期引用，在文件清單中的標準順序號后需要增加“（所有部分）”，并列出各部分所屬標準的名稱，即引導要素（如有）和主體要素，而不給出名稱中的補充要素。對于注日期引用，當所有部分為同一年發布時，需要在文件清單中給出“標準代號”“順序號及第1部分的編號”“～”（連接號）和“順序號及最后部分的編號”，然后給出年號以及各部分所屬標準的名稱，即引導要素（如有）和主體要素，而不給出名稱中的補充要素。例如：

GB/T 16273（所有部分） 設備用圖形符號GB/T 20851.1～20851.5—2019 電子收費 專用短程通信

在注日期引用的情況下，如果所有部分不是同一年發布的，則需要按照列出注日期引用文件的方式分別列出每個部分。例如：

GB/T 20002.1—2008 標準中特定內容的起草 第1部分：兒童安全GB/T 20002.2—2008 標準中特定內容的起草 第2部分：老年人和殘疾人的需求GB/T 20002.3—2014 標準中特定內容的起草 第3部分：產品標準中涉及環境的內容GB/T 20002.4—2015 標準中特定內容的起草 第4部分：標準中涉及安全的內容

4.非標準類的文件

列出非標準類文件的方法應符合GB/T 7714的規定。

如果引用的文件可在線獲得，宜提供詳細的獲取和訪問路徑。應給出被引用文件的完整的網址。為了保證溯源性，宜提供源網址。例如：

可從下面網址獲得：

5.國際標準

（1）標準中如果直接引用了國際標準，在文件清單中列出這些國際標準時，應在標準編號后給出國際標準名稱的中文譯名，并在其后的圓括號中給出原文名稱。例如：

IEC 61375-1:2012 軌道交通電子設備 列車通信網絡（TCN） 第1部分：基本結構[Electronic railway equipment—Train communication network （TCN）—Part 1: General architecture]ISO 7000 設備用圖形符號 索引和一覽表（Graphical symbols for use on equipment —Index and synopsis ）

（2）與國際文件的一致性程度標識：

——等同采用國際標準時，用注日期引用的等同采用相應國際文件的我國標準代替國際標準中注日期引用的國際文件，則在“規范性引用文件”一章中相應的我國標準后標示一致性程度標識，例如：

GB/T 225—2006 鋼 淬透性的末端淬火試驗方法（Jominy 試驗）（ISO 642:1999，IDT）

——修改采用國際標準時，用與國際標準有一致性對應關系的我國標準代替國際標準中引用的國際文件，則在“規范性引用文件”一章中相應的我國標準后標示一致性程度標識。

對于注日期引用文件之間的代替，一致性程度標識示例如下：

GB/T 11021—2007 電氣絕緣 耐熱性分級（IEC 60085:2004，IDT）GB/T 10893.2—2006 壓縮空氣干燥器 第2部分：性能參數（ISO 7183-2:1996，MOD）

對于不注日期引用文件之間的代替，則在其隨后的一致性程度標識之前增加標示當前最新版本的該國家標準的編號，例如：

GB/T 3163 真空技術 術語（GB/T 3163—2007，ISO 3529:1981，MOD）

對于不注日期引用的分部分標準的所有部分的代替，則標示國際標準編號和“（所有部分）”，例如：

二、參考文獻

（一）清單的構成

參考文獻清單中所列的項目與規范性引用文件的相關要求相同。編制標準過程中，如需要可將以下資料性引用的文件列入參考文獻：

——標準條文中提及的文件；

——標準條文中的注、圖注、表注中提及的文件；

——標準中資料性附錄提及的文件；

——“術語和定義”一章中在定義后的方括號中標出的術語和定義所出自的文件；

——摘抄形式引用時，在方括號中標出的摘抄內容所出自的文件。

除了在標準中資料性引用的文件外，在標準編制過程中參考過的文件也可列入參考文獻。

（二）清單的順序

參考文獻清單中，每個參考文獻前應在方括號中給出序號。參考文獻清單中文獻的排列順序以及在線文獻的引用等與規范性引用文件的相關要求相同。與規范性引用文件不同，如列出國際、國外標準和其他文獻無須給出中文譯名。例如：

[1] GB/T 67—2000 開槽盤頭螺釘[2] GB/T 2079—1987 無孔的硬質合金可轉位刀片[3] GB/T 3099.2—2004 緊固件術語 盲鉚釘[4] GB/T 19764 優先數和優先數化整值系列的選用指南[5] IEC Guide 106 Guide for specifying environmental conditions for equipment performance rating[6] ISO/IEC 10646:2017 Information technology—Universal Coded Character Set (UCS)[7] Information modeling—Getting started with EXPRESS-G此文件以PDF電子格式文件形式存放于網頁（WEB）上（http://www.iec.ch/tc3）

三、注意事項

（1）當國家標準與國際標準存在著一致性程度時，如果將國際標準中的參考文獻用我國文件代替，則在我國文件的名稱之后的圓括號中標示這些我國文件與對應的國際文件之間的一致性程度時，可采取較靈活的做法：不標示與國際文件的一致性程度標識；僅給出相應國際文件的代號和順序號；標示一致性程度標識。

（2）如果在標準文本中引用到具體文獻并標出序號，這種情況下按上文中敘述的規則調整文獻排列順序，則很可能導致文獻前后不對應。在標準起草、編輯過程中應避免這種情況發生。