BIM技術在PPP項目風險控制及信息共享方面的應用研究

李麗紅

摘要：近年來，公私合作伙伴關系（PPPs）受到社會各界的廣泛關注，被大量用于社會基礎設施的采購，成為提高公共服務質量的有效機制。本文對PPP項目執行過程中面臨的主要內部風險因素和信息不對稱現象進行總結和分析，探究BIM技術在PPP項目風險控制、信息聚合中的作用，為能更好的實現PPP項目的社會效益提供參考。

Abstract： In recent years， Public-Private Partnerships （PPPs） have attracted much attention. The partnerships are widely used to procure public infrastructure assets and are an effective mechanism for improving the quality of public services. This paper summarizes and analyzes the main internal risk factors and information asymmetry in the implementation of PPP project. Then we explore the role of BIM technology in risk control and information aggregation of PPP project. The paper may provide a reference for better realizing the social benefit of PPP project.

關鍵詞：PPP項目;BIM技術;風險控制;信息共享

Key words： PPP project;Building Information Modeling;risk control;information interaction

中圖分類號：TU17 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2019）27-0201-04

0 ?引言

公私合營伙伴關系（Public-Private Partnerships，簡稱PPP）引導社會資本參與公共服務供給，有效緩解政府的財政壓力，近年來逐漸成為世界范圍內行而有效的基礎設施建設管理模式。20世紀80年代中期以來，我國一直處于PPP模式的探索發展階段。2013年國務院頒布《關于政府向社會力量購買服務的指導意見》，要求政府進一步強化公共服務職能，創新公共服務供給模式。由此至今的五年多的年時間，國家部委統籌推進PPP改革，政策密集落地，為私營資本進入基礎設施、公用事業領域提供了良好的契機，PPP模式成為促進國家經濟社會發展的新生力量。

然而公共政府部門和私營社會資本在參與PPP項目時，各自的利益趨向性有所不同：政府需要利用社會資本提供價格好質量優的基礎設施建設;而社會資本則希望通過項目建設獲得合理的利潤，雙方在利益分配和風險分擔上存在差異。在PPP項目較長的生命周期內，利益相關方無法保證完善的信息共享機制，數據信息離散、重復及信息不對稱現象嚴重;加上項目推進過程中時常發生的各類風險，中國乃至世界范圍內的PPP項目，大都面臨著工程延期和成本超支的問題。在基礎設施建設蓬勃發展的今天，我們亟需建立一套有利于PPP項目績效目標實現的控制體系。

建筑信息模型（Building Information Modeling，簡稱BIM）通過建立虛擬的建筑工程三維可視化模型，進而聚合包括設計、施工、運維等項目階段在內的三維信息化數據，使得建設項目利益相關各方能夠方便有效的共享知識資源，極大的提高項目的綜合效益。2016年，住建部發布《2016-2020年建筑業信息化發展綱要》，提出要全面提高建筑業信息化水平，著力增強BIM等信息技術集成應用能力，BIM技術成為建筑業發展的強有力支撐力量。

PPP項目成功的關鍵因素在于績效目標的實現，在推行PPP項目過程中協同BIM技術，發揮BIM在項目全生命周期中的優勢力量，推進項目相關各方的信息交流共享，提高數據信息的使用效率，控制PPP項目各階段可能遇到的風險，為PPP項目績效目標的實現提供理想平臺。

1 ?PPP模式發展現狀概述

PPP模式被廣泛用于社會基礎設施的采購，是確保資金來源，提高公共服務質量的有效機制。近年來，財政部會同相關方面積極助推PPP模式發展，截至2019年6月30日，全國PPP綜合信息平臺項目庫入庫PPP項目9032個，入庫項目金額達到136129.64億元。在PPP模式大力發展的同時，我們也需要對以往PPP項目過程中遇到的風險與阻礙進行分析：

英吉利海峽隧道采用BOT模式投資建造，初始計劃成本是48億英鎊，但最后實際成本達到105億英鎊左右，研究分析發現英吉利海峽在施工過程中存在政府要求安全環保設計變更、設備車輛成本超支及項目管理延誤等問題，最終出現嚴重成本超支[1]-[3]。墨西哥收費公路項目中，政府對投標的初審過于寬松，大部分中標人在投標前沒有進行完備的施工方案設計，施工過程中出現大量的施工困難和設計變更，導致成本超支，工期延長[4]-[5]。青島威立雅污水處理項目中，威立雅負責運營的麥島污水處理廠擅自將污水處理廠回用水管道接到城市自來水主管道上，事后青島市政府和水務公司進行重新談判，污水處理費由每立方米1元漲到1.25元[6]-[8]。

通過對大量失敗項目的總結分析發現，在PPP項目過程中影響績效目標實現的因素主要有：工程/運營變更、項目管理低效、信息不對稱、風險控制不合理等。本文基于以上分析并結合不同項目的特點對影響績效目標實現的因素進行進一步分類，分析推進BIM協同是否能發揮技術優勢，探討PPP模式與BIM技術的契合，為今后更好地開展PPP項目提供借鑒。

2 ?PPP模式中推進BIM協同的必要性分析

PPP項目涉及關系國計民生的諸多社會公共領域，項目運作周期長，有多個利益相關者。但PPP模式不同于傳統采購模式：傳統模式通常設計、建造、運營和維護過程分離，由不同的主體分別管理，不同主體一般只關注相應建設階段的建設成本;而PPP的本質在于政府部門購買的是項目生命期內的一整套服務，生命期內的各個職能整合歸于單一的私營實體負責，在這一模式下，政府部門和私營實體更關注項目全生命周期內的資金價值，并鼓勵對整個生命周期內全部成本進行考量。

BIM的本質是項目的協同管理，整合設計、施工、成本、質量在內的各種數據信息，并應用在建筑開發運營的全生命周期內。BIM技術對于設計/管理可視化、信息互用共享方面的能力，恰恰能夠符合PPP項目在風險控制、信息共享方面的需求。

本章著重分析PPP模式下項目遇到的風險因素和信息不對稱現象。

2.1 PPP項目風險控制能力亟需增強

上文提到，在PPP模式下，私營實體負責項目全生命周期內資金價值的考量。同樣在項目全生命周期內，前一階段的風險控制將會影響下一階段項目的進展情況。正確的認識和識別PPP項目在各個領域、各個階段、面對各個利益相關者的風險，理清他們之間的關系，對項目風險預測和控制具有至關重要的作用。為構建PPP項目風險因素相互影響的關系網絡，這里從三個角度進行歸納如下：PPP項目領域主要選取市政工程（處理廠）、交通運輸、城鎮綜合開發三個方面進行分析;將PPP項目全生命周期大致分為決策階段、設計階段、建造階段和運營階段;選取PPP項目核心利益相關者政府、項目公司、銀行、最終使用者四方。[9]-[10]

影響PPP項目績效目標實現的風險可以大致分為外部風險和內部風險兩種。Grimsey & Lewis提到的九類風險中，外部風險主要包括財務風險、不可抗力風險、法規/政治風險、環境風險，這些因素大都不能進行人為控制;內部風險 因素包括技術風險（R1）、建設風險（R2）、運營風險（R3）和收入風險（R4），這些風險發生在項目全生命周期中，與項目的利益相關者密切相關并可以在一定范圍內對其進行有效控制（項目失敗風險大都源于以上八類風險的任意組合，這里不做分類）[11]。通過文獻閱讀并結合工程實際，本文選取20項基本風險因素，從PPP項目領域、PPP項目全生命周期過程、PPP項目利益相關者三個角度進行歸納分析[12]-[13]，具體結果如表1所示。

2.2 PPP項目信息共享效率亟需提高

PPP模式下，政府和私營部門可以充分發揮各自的優勢，提高公共服務供給的質量和效率，保障和改善民生。但在項目的實際操作過程中，政府和私營部門各自的利益趨向性不同，社會私營資本往往對項目建設情況具有把控能力，而政府部門對相關信息不能實時高效的掌控。這種信息不對稱現象導致政府對項目建設監管不力，影響項目的監督決策。只有在PPP項目過程中兼顧效率和公平，使公私兩方處于平等地位，才能實現真正高效的合作。

另一方面，PPP項目大都涉及基礎設施建設領域，具有建設周期長、資金回收期長的特點。在項目較長的生命周期內，會不斷的創建有關項目決策、設計、施工、運營和維護各個階段的信息。施工人員需要設計階段的資料進行施工，并將錯誤實時反饋給設計人員以進行變更;運維人員需要設計施工信息以確保項目正常運行。對這些信息進行有效的整合和管理，可以提高各個階段、各個相關方信息創建和共享效率，構建高效科學的建設管理體系，及早實現PPP項目的績效目標和投資回報。

3 ?BIM技術在PPP項目中協同作用探究

3.1 BIM技術協同應用于PPP項目風險控制

上文中我們提到PPP項目內部風險因素有技術風險（R1）、建設風險（R2）、運營風險（R3）和收入風險（R4）四類，同時結合PPP項目領域、全生命周期階段和核心利益相關者三個維度將PPP項目的內部風險具體表現為表2中的20項風險因素。下面我們繼續將這些風險因素進行歸納分析，并嘗試推進BIM技術協同，分析BIM技術在PPP項目風險控制中的作用。

從表2中可以看出，BIM技術在控制PPP項目各項內部風險因素以保證項目績效目標實現中發揮著至關重要的作用：①BIM數字化設計技術，使建筑設計實現參數化、數據化和可視化緊密結合，大大提高建筑設計的質量，減少施工階段的設計變更;②通過建筑性能分析或微環境生態模擬，BIM技術的應用可以在很大程度上降低項目的能耗成本，實現項目與生態的協調發展以及項目自身的可持續發展;③建立BIM信息平臺，整合設計、施工、運維全過程的項目信息，各階段信息共享并相互影響，避免在長生命周期的PPP項目中出現信息不對稱現象;④BIM信息數據集成，使PPP項目的利益相關者可以實時監測項目進展情況，協同控制項目各階段的風險，以保證公共服務項目的效率和質量。[19]

3.2 BIM技術協同應用于PPP項目信息共享

一方面，雖然BIM設計在一定程度上會增加設計方的設計成本，但在施工階段和后期運維階段，BIM設計能夠更好的指導施工和運維，減少相應成本。斯坦福大學CIFE中心BIM應用的相關數據顯示，BIM應用可以消除40%預算外更改，可以縮短項目工期7%，并及早實現投資回報。另一方面，PPP項目一般是政府引導的基礎設施建設等社會公益項目，特許期滿最終歸于政府所有，因此政府希望保證項目全生命期進展過程的規范性、有效性。BIM技術使政府與私營企業間的信息實時、高效交互成為可能，通過政府監管減少相應風險出現的可能。另外，PPP項目相關各方以至整個建筑行業各個部門都在積極助推“BIM+”模式：“BIM+GIS”用于直觀高效的區域規劃;“BIM+點云技術”用于精確化的空間測量;“BIM+廣聯達”用于準確的進行項目成本估算。

綜上所述，BIM技術在提高PPP項目信息共享能力，控制PPP項目風險因素，及早實現PPP項目績效目標中具有重要作用[20]-[21]。

4 ?結語

本文選取影響PPP項目績效目標實現的兩個方面——信息不對稱和項目風險進行分析，并通過閱讀文獻和工程實踐經驗，總結BIM技術在PPP項目信息共享和風險控制中的作用。PPP模式是發生在基礎設施建設領域的制度創新，BIM技術是對工程建設行業生產方式的改變。BIM通過建立可視化的三維建筑模型，減少設計上的錯誤，同時可以降低后期設計變更的成本，規避在設計施工階段的風險。政府將基礎設施項目的特許經營權授予私營企業，PPP項目在較長的生命周期中面臨的最大的問題是政府與社會資本的信息共享性不高，項目設計階段和運營維護階段的信息交互性有限。這一方面，BIM技術可以提供完整的工程信息數據庫，方便PPP項目各利益相關方對項目進行實時監管，保證全生命周期各階段工程信息的完備性。

推進BIM技術協同PPP項目發展，必將有利于促進消除PPP項目中信息不對稱現象，有力的規避PPP項目的內部風險，促進PPP項目績效目標的實現，充分發揮基礎設施項目的社會效益，實現PPP項目的平穩落地，開拓政府方、私營資本方、社會公眾方三方共贏的全新局面。

參考文獻：

[1]李京貴.英法海峽隧道工程案例[J].中國投資與建設，1995（02）：27-29.

[2]王錫龍.歐洲隧道工程為什么負債[J].國際融資，2002（04）：53-57.

[3]柯永建，王守清，陳炳泉.英法海峽隧道的失敗對PPP項目風險分擔的啟示[J].土木工程學報，2008（12）：97-102.

[4]財政部國際司.國際上PPP項目的失敗案例[N].中國財經報，2014-07-22（008）.

[5]馬雙.交通PPP項目特許經營協議違約風險分析及防范[J].現代商業，2016（31）：188-189.

[6]趙曄.我國PPP項目失敗案例的風險因素及防范對策[J]. 經濟研究參考，2015（42）：14.

[7]郝遠超.威立雅卷入自來水管道排污風波[N].中國經營報，2007-11-04.

[8]高斌.BIM技術在PPP項目中的應用初探[J].經營管理者，2017（02）：326.

[9]王樂，郭菊娥，高峰.論政府擔保在基礎項目PPP融資模式中的金融支持作用[J].科學管理研究，2008（03）：104-106.

[10]王守清，柯永建.特許經營項目融資（PPP）—風險分擔管理[M].北京：清華大學出版社，2011.

[11]達霖·格里姆賽.PPP革命：公共服務中的政府和社會資本合作[M].北京：中國人民大學出版社，2016.

[12]秦旋，李懷全，莫懿懿.基于SNA視角的綠色建筑項目風險網絡構建與評價研究[J].土木工程學報，2017（02）：119-131.

[13]李潔，鄒小偉.承包商對PPP工程的風險認知調查[J].建筑經濟，2008（08）：30-34.

[14]欒鳳嬌.BIM技術在污水處理工程中的應用研究[D].青島理工大學，2015.

[15]柯崇宜，徐巍巍，石淑倩.污水處理事業變革之淺談——對青島-威立雅光大合作項目的引思[J].環境技術，2004（05）：23-27，45.

[16]張建平，余芳強，趙文忠，王丙興，王珩瑋.BIM技術在邢汾高速公路工程建設中的研究和應用[J].施工技術，2014（18）：92-96.

[17]陳功奇.BIM技術在城市越江隧道大修施工中的運用研究[J].中國市政工程，2016（02）：89-91，120.

[18]富平易，付永彬，詹誼.論城鎮綜合開發建設與城鎮基礎設施的關系[J].小城鎮建設，1999（10）：41.

[19]Peter E.D. Love. Future proofing PPPs： Life-cycle performance measurement and Building Information Modelling [J]. Automation in Construction 56（2015） 26-35.

[20]何關培.如何讓BIM成為生產力[M].北京：中國建筑工業出版社，2015.

[21]葛清.BIM第一維度：項目不同階段的BIM應用[M].北京：中國建筑工業出版社，2013.