淺析實(shí)證主義對(duì)立法理論在方法論上的影響

■

/南京工業(yè)大學(xué)

一、實(shí)證主義方法論的歷史演變

不同的時(shí)期，實(shí)證主義方法論具有獨(dú)特的表現(xiàn)形式。

(一)經(jīng)典實(shí)證主義

宏觀來看，經(jīng)典實(shí)證主義有如下特征：

1、研究方法與自然科學(xué)的近似性

經(jīng)典實(shí)證主義者們認(rèn)為，自然科學(xué)通過觀察和實(shí)驗(yàn)獲得“科學(xué)”身份。[1]如果社會(huì)科學(xué)也想獲得“科學(xué)”身份，也必須采用自然科學(xué)的一些方法。因此，17至18世紀(jì)，實(shí)證主義者們研究社會(huì)科學(xué)受到自然科學(xué)方法論的影響，如采用實(shí)驗(yàn)法和歷史法等研究社會(huì)規(guī)律。[2]

2、主張整體主義方法論

早期實(shí)證主義者認(rèn)為社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)一樣，以尋找客觀規(guī)律為主要任務(wù)，學(xué)者們認(rèn)為，只要知道人類中的大多數(shù)、某個(gè)民族、某個(gè)階級(jí)中的大多數(shù)將如何思考、感受和行動(dòng)時(shí)，就足以說明這樣的命題相當(dāng)于普遍命題了。[3]

3、主張價(jià)值中立原則

這一原則的核心主要反對(duì)哲學(xué)世界觀和形而上學(xué)的思辨性，經(jīng)典實(shí)證主義者受自然科學(xué)氛圍的熏陶，因此，他們認(rèn)為，實(shí)證主義方法論的任務(wù)是解釋科學(xué)及其規(guī)律。因此應(yīng)當(dāng)保持價(jià)值中立。

(二)邏輯實(shí)證主義

1、堅(jiān)持科學(xué)語言的邏輯性

邏輯性主要是指語義具有自洽性，實(shí)證方法內(nèi)在地包含了命題的意義，一個(gè)命題能夠被證實(shí)或分析才是它的意義所在，試想如果命題的意義尚缺少邏輯性，那么如何探求的科學(xué)知識(shí)？

2、堅(jiān)持經(jīng)驗(yàn)研究的取向

邏輯實(shí)證主義奉行“經(jīng)驗(yàn)證實(shí)”的原則，它反對(duì)哲學(xué)形而上學(xué)的思辨，強(qiáng)調(diào)只有原則上能被經(jīng)驗(yàn)證實(shí)或分析的命題才是有意義的。[4]

3、堅(jiān)持歸納主義原則

17世紀(jì)之后，歸納主義方法論逐漸完善，歸納主義強(qiáng)調(diào)普遍性的原理是從特定的觀察中得來的。它強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)操作研究。在吸收了自然科學(xué)的歸納思想之后，邏輯實(shí)證主義者又創(chuàng)造性地將傳統(tǒng)的實(shí)證主義、經(jīng)驗(yàn)主義方法與數(shù)理邏輯方法相結(jié)合，發(fā)展了社會(huì)學(xué)研究的數(shù)學(xué)語言(如測量)和具體分析技術(shù)。[5]

(三)后實(shí)證主義

概括而言，后實(shí)證主義具有如下特點(diǎn):

1、價(jià)值中立原則受到威脅

隨著科學(xué)研究的深入，實(shí)證主義的弱點(diǎn)開始日益顯露，研究社會(huì)科學(xué)的學(xué)者們習(xí)慣于用經(jīng)驗(yàn)去解決問題，但是社會(huì)現(xiàn)象是一種特殊的研究對(duì)象，它是復(fù)雜多變的。加之經(jīng)驗(yàn)材料是可變的，這些經(jīng)驗(yàn)材料又常常會(huì)被新的理論所沖擊。其次，實(shí)證主義強(qiáng)調(diào)的是主觀同客觀的二元對(duì)立思維模式，現(xiàn)代化的發(fā)展，促使社會(huì)的基本矛盾轉(zhuǎn)化為人與人之間關(guān)系的矛盾，那么社會(huì)學(xué)研究方法的主客觀二元思維方式也因此而改變。[6]

2、定量研究與定性研究出現(xiàn)相結(jié)合的趨勢(shì)

受自然科學(xué)的影響，經(jīng)典實(shí)證主義一直主張采用定量研究的方法，但是20世紀(jì)70年代以來，隨著符號(hào)學(xué)、現(xiàn)象學(xué)學(xué)科的蓬勃發(fā)展，經(jīng)典實(shí)證主義和邏輯實(shí)證主義受到了挑戰(zhàn)，原因是定量研究顯然不能論證現(xiàn)有科學(xué)的理論，因此，后實(shí)證主義者們開始嘗試運(yùn)用定性研究和定量研究相結(jié)合的方法來試圖開創(chuàng)社會(huì)科學(xué)研究的新局面。[4]

二、實(shí)證主義方法論與法學(xué)結(jié)合的原因

(一)時(shí)代原因推動(dòng)了兩者結(jié)合

從時(shí)代特征來看，18世紀(jì)的科技革命滋養(yǎng)了自然科學(xué)，為實(shí)證主義提供了充足的養(yǎng)分。19世紀(jì)的西方進(jìn)入了實(shí)證主義時(shí)代，實(shí)證主義強(qiáng)調(diào)把科學(xué)作為人類合理認(rèn)識(shí)和論述的準(zhǔn)則，在實(shí)證主義看來，科學(xué)才是唯一的知識(shí)、永恒的真理，必須排除神學(xué)思想、倫理思想。這也與自然科學(xué)所追求的目標(biāo)是一致的。顯然，時(shí)代的因素推動(dòng)了兩者的結(jié)合。

(二)共同的理論基礎(chǔ)促使了兩者的結(jié)合

實(shí)證主義是以英國經(jīng)驗(yàn)主義為理論基礎(chǔ)的，經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)強(qiáng)調(diào)論證已存在的社會(huì)事實(shí)，這與法學(xué)的理論基礎(chǔ)也密不可分。[7]從最初的習(xí)慣、習(xí)慣法再到成文法，這些法律形式的變化都證實(shí)了法學(xué)研究也是遵循經(jīng)驗(yàn)主義。不僅如此，經(jīng)過后世哲學(xué)家康德、休謨的發(fā)展，出現(xiàn)了新的學(xué)科項(xiàng)目——法哲學(xué)，這也從另一個(gè)角度詮釋了兩者在學(xué)科性質(zhì)上的相近。因?yàn)樘烊谎壖~帶的緣故，所以實(shí)證主義方法論就自然而然地融入到法學(xué)研究中。

三、實(shí)證主義方法論在立法中的體現(xiàn)

(一)形式上的體現(xiàn)

1、立法方法的實(shí)驗(yàn)性

立法是一項(xiàng)面向未來的工作，這也就決定了立法方法具有不斷循環(huán)的特點(diǎn)，未來具有不確定性，所以就需要立法者不斷地運(yùn)用實(shí)驗(yàn)的方法去解決問題，這與實(shí)證主義強(qiáng)調(diào)的實(shí)驗(yàn)性是不謀而合的。眾所周知，實(shí)證主義從產(chǎn)生之初就具有實(shí)驗(yàn)的特征。實(shí)證主義創(chuàng)始人孔德認(rèn)為，哲學(xué)的根本任務(wù)是對(duì)科學(xué)的本質(zhì)進(jìn)行探求，因?yàn)榭茖W(xué)是人類唯一認(rèn)識(shí)客觀存在世界的手段。唯科學(xué)能獲取知識(shí)，進(jìn)而能發(fā)現(xiàn)客觀存在世界的最高規(guī)律——人類社會(huì)規(guī)律。而完成如此之舉，則必須結(jié)合人類的智力理性和人類認(rèn)識(shí)世界的經(jīng)驗(yàn)主義傳統(tǒng)，簡言之，即實(shí)驗(yàn)和觀察的結(jié)合。[8]

2、立法方法具有階段性

實(shí)證主義因其具有自然科學(xué)的特征，所以在實(shí)驗(yàn)中不可避免地帶有階段性的特征，一個(gè)實(shí)驗(yàn)經(jīng)過觀察、記錄、總結(jié)，必然要經(jīng)過一系列的階段。將其放到立法領(lǐng)域也是如此。作為一種創(chuàng)制法律的過程，立法必然體現(xiàn)為一系列的步驟或階段。一般而言，立法包括如下幾個(gè)步驟:對(duì)即將通過立法行動(dòng)予以解決的問題進(jìn)行分析與定義，確立或者澄清立法目標(biāo)，可以用來解決問題的手段的檢驗(yàn)與選擇，內(nèi)容的起草，通過，后期的評(píng)估。

(二)內(nèi)容上的體現(xiàn)

立法被稱為法學(xué)研究的中心，因此格外受到法學(xué)家們的重視。如同司法一樣，立法也必須遵守相應(yīng)的規(guī)范，而相應(yīng)規(guī)范的體現(xiàn)必須要通過一定的方法論來體現(xiàn)。作為主流方法論之一的實(shí)證主義方法論，對(duì)立法內(nèi)容也產(chǎn)生了一定的影響。

1、案例研究法

案例研究是常用的法學(xué)研究方法。大致分為個(gè)案研究和案例統(tǒng)計(jì)研究。英美法系中，判例就相當(dāng)于大陸法系的法律，奉行遵循先例原則，隨著時(shí)代的發(fā)展，大陸法系國家越來越注重案例的指導(dǎo)作用，學(xué)者們也不僅是做理論研究，而是將焦點(diǎn)更多地集中在法律實(shí)務(wù)中。雖然大陸法系國家的判例并不能像英美法系國家那樣具有約束力，但是也非常重要。我國也采用了案例指導(dǎo)制度，我國學(xué)者們對(duì)于案例的關(guān)注度日益上升，未來我國可以建立起個(gè)案研究與統(tǒng)計(jì)研究并行的研究方式，以期共同來促進(jìn)立法質(zhì)量的完善。

2、法律語言的運(yùn)用與分析

上文分析道，邏輯實(shí)證主義的特征之一就是注重科學(xué)語言的邏輯性。因此，它引起了法學(xué)家們對(duì)于語言的重視。在法學(xué)領(lǐng)域，尤其是在法學(xué)研究的中心——立法領(lǐng)域，它的重要性不言而喻。法律語言必須準(zhǔn)確，只有準(zhǔn)確無誤，才能夠更好地被遵守和執(zhí)行。良法是善治之前提，良法不但應(yīng)滿足社會(huì)發(fā)展的需要，還應(yīng)使用無歧義的法律語言。

3、運(yùn)用歸納分析的原則

歸納和分析是實(shí)證主義方法論的重要特征。那么從方法論看，立法和裁判之間就是存在和應(yīng)為相互符應(yīng)的關(guān)系。符應(yīng)需要一個(gè)能同時(shí)代表特殊與普遍、事實(shí)與規(guī)范的構(gòu)造物，這個(gè)構(gòu)造物就是事物之間共同的特性。在具體推理形式上，類型推理則是演繹與歸納的綜合運(yùn)用。因此，在實(shí)際立法過程中，歸納的方法被廣泛運(yùn)用。