外商直接投資對我國旅游生態效率影響的實證研究

盧飛 劉德亞

[摘 要]在運用SBM-Undesirable模型測度我國各省份旅游生態效率的基礎上，結合2006—2016年省級面板數據和空間計量模型，分析外商直接投資對我國旅游生態效率的影響。研究發現：我國旅游生態效率在樣本期內呈下降的趨勢，并表現出顯著的空間正相關性，總體呈東—中—西梯度遞減的空間格局;外商直接投資對省份旅游生態效率的提升起到了一定的促進作用，其管理經驗和生產技術的“溢出效應”在某種程度上抵消了其帶來的生態環境問題;政府對旅游經濟的干預在推動旅游生態效率提升中有著不可替代的作用，技術進步是降低旅游環境壓力的有力支撐，勞動生產率較高的旅游部門份額的上升有益于外商直接投資的溢出。

[關鍵詞]外商直接投資;旅游生態效率;SBM-Undesirable模型;空間計量模型

[中圖分類號]F592 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372（2019）03-0016-06

Abstract：Based on the application of SBM-Undesirable model to measure the tourism eco-efficiency in each province of China， and combining it with the provincial panel data and spatial econometric model from 2006 to 2016， this study analyzes the impact of foreign direct investment in Chinas tourism eco-efficiency. The result shows that Chinas tourism eco-efficiency in the sample period presents a decreasing trend， showing a significant positive spatial correlation. On the whole， it presents a spatial pattern of decreasing gradient from east to middle to west; foreign direct investment plays a certain role in promoting the provincial tourism eco-efficiency， and the “spillover effect” of its management experience and production technology offsets the ecological and environmental problems brought by it to some extent; the governments intervention in tourism economy plays an irreplaceable role in promoting the improvement of tourism eco-efficiency; technological progress is a strong support to reduce the pressure on tourism environment， and the increase of the share of tourism departments with high labor productivity is beneficial to the spillover of foreign direct investment.

Key words：foreign direct investment; tourism eco-efficiency; SBM-Undesirable model; spatial econometric model

一、引言

旅游業是我國改革開放后最早利用相關海外資源的行業。近年來，我國按照加入世界貿易組織時開放旅游業的承諾，逐步加大了包括飯店、旅行社、景區、旅游交通等行業的開放力度，旅游業成為吸收外商直接投資的重要領域。外商直接投資帶來的經濟增長效應、社會文化效應和生態環境效應等加快了我國區域旅游產業結構調整和市場化進程。在我國經濟進入新常態的背景下，外商直接投資成為旅游業發展的新動能，與此同時，我國旅游業能源消耗和碳排放增加、資源過度開發和破壞等問題也日益顯現[1]。從世界經濟論壇發布的《2017年旅游業競爭力報告》來看，我國旅游競爭力的弱項突出表現在環境與可持續性等方面。而旅游業外商直接投資作為我國旅游業創新與增長的重要推動力之一，對生態環境的影響引發了國內外學者的廣泛關注。

生態效率（Eco-efficiency）的概念首先由Schaltegger等提出，可以直觀地表達為產品或服務的經濟價值與其環境影響的比值，具體到旅游經濟活動方面，旅游生態效率則是指在一定的旅游業投入要素組合下，以盡可能小的污染排放得到盡可能多的旅游經濟價值。已有學者從微觀的飯店、景區、旅游產品層面以及宏觀的城市、區域、產業層面對旅游生態效率展開測度，并從旅游產業結構、發展規模、技術水平、環境污染治理投資等不同角度分析其影響因素[2-4]。隨著對旅游業生態問題的日漸重視，相關研究開始從旅游產業投入與產出層面出發，采用數據包絡分析（DEA）及其改進模型對旅游生態效率進行評價，同時將旅游業碳排放、“三廢”排放等多元污染作為旅游經濟發展的環境負外部性指標納入模型[4-7]。

現有成果中關于外商直接投資對東道國環境污染絕對數量的影響，或是對生態效率的綜合考量基本上都是圍繞“污染天堂假說”（Pollution Haven Hypothesis，PHH）展開：一種觀點是外商直接投資對生態環境有益論。外商直接投資通過經濟增長改善環境污染，這種規模效應同樣體現在污染治理和生產外溢方面[8]。此外，外商直接投資所引致的結構效應和技術效應同樣減少了污染排放[9]。另一種觀點是外商直接投資對生態環境有害論。外商直接投資與東道國較低的環境規制相關，污染密集型外商直接投資的流入使東道國成為“污染避難所”[10]。還有一種觀點是外商直接投資對生態環境折中論，其影響取決于規模效應、結構效應和技術效應的共同作用[11]。通過對現有文獻梳理發現：首先，關于外商直接投資與旅游生態效率關系的研究較少;其次，在使用DEA及其改進模型測度生態效率時對非期望產出的處理方式不符合旅游經濟活動過程，在旅游業環境影響指標選取上，大多基于旅游業碳排放量或旅游業生態足跡，部分基于旅游業“三廢”排放，而將這些影響指標結合的研究比較少見;再次，在外商直接投資對生態環境的影響分析中忽視空間單元的關聯與作用，估計有效性值得商榷。鑒于此，本文在運用SBM-Undesirable模型測度我國各省份旅游生態效率的基礎上，應用2006—2016年省級面板數據和空間計量模型，從外商直接投資的規模效應、結構效應和技術效應角度，深入探討其對我國旅游生態效率的影響。這對于制定相應的旅游業綠色發展政策，推動旅游經濟結構健康轉變具有現實意義。

二、我國旅游生態效率測度與演變趨勢

（一）測度方法與指標選取

1.測度方法

現有文獻大多采用數據包絡分析（DEA）方法對旅游生態效率進行測度，但目前在運用CCR、BBC等傳統DEA模型時，對非期望產出往往采用投入產出轉置法來處理，其本質仍是從徑向和角度兩個方面去測度，忽視了投入產出變量松弛性問題，而Tone提出的SBM模型將松弛變量加入目標函數之中，解決了上述問題。與此同時，在測度旅游生態效率時，不僅要考慮期望產出，還需要考慮諸如環境污染等現實的非期望產出。因此，本文采用基于SBM模型演化而來的SBM-Undesirable模型，并使用DEA Solver Pro5.0軟件測度旅游生態效率。

考慮到數據的可獲取性和平穩性，本文選取2006—2016年我國30個省、自治區、直轄市（剔除西藏，不含港、澳、臺）作為研究對象，構建旅游生態效率測度指標體系（見表1）。

式（3）中，為第年的旅游業碳排放量，為第種能源類型的平均低熱位值，與分別表示第種能源類型的單位熱值含碳量和碳氧化率，44/12為二氧化碳的分子量。其中，熱力碳排放量依據原煤的單位熱值含碳量折算，電力碳排放量則依據歷年國家發展與改革委員會公布的中國區域電網基準線排放因子進行折算。在旅游業二氧化硫排放量、旅游業廢水排放量與旅游業生活垃圾清運量方面，由于沒有單獨的統計口徑，參照Liu et al.的研究進行換算[13]。所有指標數據均來源于《中國統計年鑒》《中國能源統計年鑒》《中國旅游統計年鑒》以及各省市統計年鑒、發展年鑒，對缺失數據利用平均增長率法補齊。

（二）我國各省份旅游生態效率時空演變趨勢

通過分析2006、2009、2013和2016年4個時間截面點我國旅游生態效率核密度曲線（見圖1）可知，處于旅游生態效率低值區的波峰總體上逐漸右移且越來越高，這說明在考察期內部分處于低值區的省份旅游生態效率水平有所改善，由2006年旅游生態效率值0.38左右上升到2016年的0.50左右，并表現出集聚的省份越來越密集的趨勢;處于旅游生態效率高值區的波峰對應的核密度越來越低，這說明在考察期內旅游生態效率高值區的省份越來越少。究其原因在于2007年生態文明建設的提出和逐步推進，以及2009年國務院出臺《關于加快發展旅游業的意見》實施旅游節能節水減排工程有關。憑借這些戰略和政策優勢，逐漸減少了旅游經濟活動對生態環境的影響，但由于旅游業技術創新結構不完善[14]，導致生態資源消耗過快，環境影響累積效應日益顯著。

從我國旅游生態效率的變化趨勢（見圖2）可知，東部地區的旅游生態效率水平最高，其均值為0.671，接下來依次是中部和西部地區，其均值分別為0.473和0.345。我國旅游生態效率均值為0.499，高于中部和西部地區，低于東部地區，這表明我國中部和西部地區的旅游生態效率還存在較大的提升空間，尤其是西部地區，其旅游經濟增長受限于區域經濟水平、基礎設施等因素，發展相對粗放，旅游產業結構有待進一步調整升級。旅游生態效率均值排在前五位的省份依次為天津、江蘇、上海、北京、河南，都在0.820以上，除河南外均位于東部地區;排在后五的省份依次為海南、甘肅、新疆、青海、寧夏，其均值都低于0.270，除海南外均位于西部地區。因此，2006—2016年我國旅游生態效率的區域差異特征明顯，存在非均衡性。

三、模型設定、指標選取與數據說明

（一）空間自相關檢驗

SO值越大，旅游經濟中勞動生產率較高的部門所占的份額越大。式（9）中，為旅游經濟中的第k個部門的營業收入，本文指旅行社、旅游飯店和其他旅游企業部門;旅游經濟部門中的第k個部門的從業人員;、分別指第k個部門的營業收入比重和從業人員比重;第k個部門在第年的勞動生產率，為消除量綱，其標準化公式為，、為工業化初期與完成時的勞動生產率，分別為1941美元/人和7674美元/人（按照2011年美元計算）。

（3）旅游業人力資本（lnhum）。旅游業作為勞動密集型行業，提供的產品或服務對勞動力依賴較大，一般而言，教育水平越高，勞動力素質也越高，也越有利于提升旅游生態效率，本文采用人均受教育年限的對數值來予以刻畫。

（4）環境規制強度（lner）。環境資源具有公共物品性和稀缺性，同時環境污染的負外部性意味著市場失靈，無法依靠市場來解決環境污染問題，政府必須要進行干預，本文選取旅游業污染治理投資（使用旅游總收入占GDP的比值換算）的對數值予以反映。

（5）旅游業發展水平。旅游業發展水平與生態環境質量密切相關[17]，本文采用人均旅游收入的對數（lnty）及其平方項（lnty2）反映，來檢驗環境庫茲涅茨曲線在我國是否存在。

以上相關數據均來自于2007—2017年《中國統計年鑒》《中國旅游統計年鑒（正副本）》《中國人口統計年鑒》以及《中國能源統計年鑒》，樣本的描述性統計結果見表3。

四、外商直接投資對我國旅游生態效率影響的實證研究結果與分析

（一）空間計量模型選擇

在把空間相關性納入計量模型分析之前，首先采用MATLAB R2011b軟件進行OLS估計，并對其殘差進行空間依賴性檢驗，表4為空間依賴性檢驗結果，表5給出了OLS和空間計量模型的擬合估計結果。由表4可知，Moran指數的值為0.319，在5%的水平上顯著，這說明我國旅游生態效率存在空間相關性，進一步采用拉格朗日乘數（LM）檢驗及其穩健形式（Robust LM）檢驗來確定選擇的空間計量模型形式。從空間依賴性檢驗結果看，在1%的水平上，LM-Lag與LM-Error均顯著，并且Robust LM-Error顯著而Robust LM-Lag不顯著。因此，空間面板誤差模型（SEM）較空間面板滯后模型（SLM）更合適。

（二）回歸結果分析

通過1%水平上的F檢驗和 Huasman 檢驗，本文采用固定效應空間面板計量方法，隨后進行LR檢驗，最終確定使用空間固定效應模型進行回歸檢驗。由表5可知，空間滯后系數和空間誤差系數均顯著為正，且小于1，這表明我國各省份的旅游生態效率存在正向空間依賴性，外商直接投資對旅游生態效率具有較強的空間溢出效應，即本省份外商直接投資的增加對相鄰省份旅游生態效率的提升具有顯著正向促進作用。從SLM 模型和SEM 模型的回歸結果看，核心解釋變量與各控制變量系數大小與方向差異不大，這也反映出模型的穩健性。從表5的SEM模型估計結果來看，外商直接投資在1%的水平下通過了顯著性檢驗且為正，這說明作為旅游業創新與增長重要推動力的外商直接投資確實對省份旅游生態效率的提升起到了一定的作用，外商直接投資“污染天堂假說”在我國旅游業并不成立，外商直接投資帶來的管理經驗和生產技術的“溢出效應”在某種程度上抵消了其帶來的生態環境問題。

對于控制變量而言，環境規制強度（lner）和旅游業技術水平（tec）在 1% 水平上統計顯著，反映出地方政府擴大旅游業污染治理投資和增強旅游業技術水平對我國旅游生態效率提升的積極效應，即在旅游發展市場化不完善的情況下，政府對旅游經濟的干預在推動旅游生態效率提升中有著不可替代的作用。同時，技術進步產生的廣泛溢出效應，能夠有效提高旅游企業的資源利用效率，抑制能源消耗，從而加速清潔能源的產生，成為降低環境壓力的有力支撐。旅游產業結構高度化（lntso）能夠顯著促進旅游生態效率的提高，旅游產業中勞動生產率較高經濟部門份額的不斷上升有利于外商直接投資的不斷積累，并為外商直接投資的溢出提供條件。旅游業人力資本（lnhum）對旅游生態效率提升的抑制作用，表明我國旅游從業人員的技能水平和技術創新能力并不能較好地滿足社會需求，以知識密集型為特征的現代服務業的形成還需要經歷較長的過程。旅游業發展水平（lnty）對旅游生態效率的顯著正相關及其平方項（lnty2）對旅游生態效率的顯著負相關表明，旅游生態效率與旅游業發展呈現出明顯的環境庫茲涅茨曲線，我國大部分省份的旅游業發展處于曲線的上升過程中，這有利于外商直接投資的不斷進入以及溢出。旅游產業結構合理化（lntsr）未通過統計檢驗，可認為其與旅游生態效率之間的關系比較模糊。可能的原因是，我國各省份勞動力等資源要素在旅游產業各經濟部門間的流動和重新配置誠然帶來了旅游經濟的快速增長，但也可能帶來了資源耗竭和生態環境惡化，由于這兩大對立力量使然，這里得出兩者之間關系模糊的結果應屬正常現象。

五、結論與啟示

本文應用2006—2016年我國各省份數據和空間面板誤差模型（SEM）探討了外商直接投資對旅游生態效率的影響，研究發現：第一，在樣本期內，我國旅游生態效率呈下降的趨勢，并表現出顯著的空間正相關性，區域差異特征明顯，總體呈東—中—西梯度遞減的空間格局。第二，外商直接投資在直接促進本省份旅游生態效率提升的同時，對相鄰省份旅游生態效率具有顯著的正向空間溢出效應。第三，技術進步對省份旅游生態效率產生了廣泛的溢出效應，目前我國旅游從業人員的技能水平和技術創新能力并不能較好地滿足旅游經濟發展，政府對旅游經濟的干預在推動旅游生態效率提升中有著不可替代的作用。

基于此，為促進旅游經濟效益和環境效益的協同共進，現提出以下政策建議：第一，將旅游生態效率的空間相關性納入旅游業環境政策制定過程中，采取區域政策組合以發揮旅游生態效率水平較高省份的輻射帶動作用。充分考慮旅游生態效率的空間異質性，制定有針對性的環境政策措施，推動旅游生態效率的共同提高。第二，提升旅游業外商直接投資的“門檻”，優先引入能耗低且技術先進的外商直接投資項目與企業，篩選與控制污染密集型外商直接投資的流入，充分發揮外商直接投資帶來的管理和技術的“溢出效應”以及高標準環保要求的“示范作用”。第三，通過財稅等經濟政策調動外商直接投資旅游企業積極性，加快其推廣與應用節能減排技術的步伐，為外商直接投資的溢出提供條件。

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[責任編輯 張桂霞]