輪胎產業集群創新分析模型構建及創新機理解析

王兆君 車軒 郭清越

[摘 要]綜合資源觀與關系觀理論，引入吸收能力中間變量，構建輪胎產業集群創新的資源-關系-吸收能力（Resource-Network-Absorption，RNA）分析模型，以山東省輪胎產業集群為例，通過因子分析法、回歸模型以及結構方程（SEM）分析方法，對集群企業內部資源、網絡關系資源與吸收能力三維要素各因子之間，以及各因子與集群創新績效的關系進行實證分析。研究發現：企業內部資源、社會資本與知識溢出有顯著相關關系，知識溢出與企業吸收能力具有顯著正相關關系，企業吸收能力與集群創新績效之間具有正相關關系，特別是知識溢出在企業吸收能力作用下對集群創新績效的影響最顯著，這說明了集群各主體資源和社會資本通過知識溢出，在企業吸收能力中介作用下對集群創新績效產生的顯著作用。

[關鍵詞]輪胎產業;集群創新;RNA模型

[中圖分類號]F426[文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372（2019）03-0029-07

Abstract： By combining the concept of resources with the theory of relationship， and introducing the intermediate variables of absorptive capacity， the RNA analysis model of the tire industry cluster innovation of Resource-Network-Absorption is constructed. Taking the tire industry cluster in Shandong Province as an example， this study makes an empirical analysis of the relationship between the internal resources， network relationship resources and absorption capacity， and the relationship between each factor and cluster innovation performance through the methods of factor analysis， regression model and structural equation （SEM） analysis. The results show that there is a significant correlation between internal resources， corporate social capital and knowledge spillover， a significant positive correlation between knowledge spillover and corporate absorptive capacity， a positive correlation between corporate absorptive capacity and cluster innovation performance. In particular， knowledge spillovers have the most significant impact on cluster innovation performance under the action of enterprise absorption capacity， and this indicates that the resources and social capital of clusters play a significant role in the innovation performance of the enterprise under the intermediary role of enterprise absorption capacity through knowledge spillover.

Key words：tire industry; cluster innovation; RNA model

一、引言

在經濟轉型發展的過程中，我國輪胎市場的內外部環境發生了變化，我國輪胎產業發展面臨著嚴峻的考驗和挑戰，其核心問題集中體現為產業創新能力不足。輪胎產業集群創新是我國輪胎產業轉型的重要途徑，輪胎產業集群創新及其創新機理的研究對我國輪胎產業發展具有重要的理論與實踐意義。

20世紀90年代以來，隨著世界范圍內產業競爭的不斷加劇，創新能力成為決定集群核心競爭力的重要因素[1]，集群創新的研究成為國內外研究的熱點。劉友金通過對中小型企業創新系統的研究發現，通過區域集聚優勢來綜合各方資源和創新能力，可形成一種新型的綜合發展、創新驅動的組織形式 [2]。魏江認為，在特定地理范圍的集群產業，其創新系統在各企業主體的聯合網絡中實現生產要素與知識的有機結合（創造、儲存、轉移和應用）[3]。楊銳提出了產業集群創新的NRC（網絡-資源-能力）研究框架，并通過實例進行了驗證[4]。在產業集群創新影響機制方面，姜江、陶良虎等認為，加強企業協同、政府支持和產學研合作不僅可以為產業集群創新提供基礎，還能作為促進因素而產生作用[5]。路喜鋒提出我國裝備制造產業集群創新網絡及其形成機理，認為集群創新網絡的形成有利于推動裝備制造產業集群創新的發展[6]。周燦分析了集群創新網絡的異質性、功能位置和演化軌跡，通過實地調研訪談進一步分析了集群創新網絡的演化機理[7]。劉小燦和滕思構建齒輪式三螺旋模型重點分析了區域產業鏈整合創新的機理[8]。

綜合來看，國內外對集群創新機理的研究相對較少，大多是從資源觀或關系觀的單一視角進行探索，且對影響集群創新的關鍵要素之間的相互作用關系研究較少，對集群網絡不同層級間的關聯和交互作用的研究相對薄弱，關于創新內在的驅動機制、外部環境的關聯機制研究不夠，而針對輪胎產業集群創新資源之間的相互關系，其研究更加缺乏。因此，本文擬對此做深入研究，并進一步揭示集群創新系統資源之間的相互關系。

二、輪胎產業集群創新分析模型的構建

資源觀可以用來解釋單個企業的創新行為，但不能用來解釋產業集群的競爭優勢，而關系觀在資源觀的基礎上進行了擴展和完善，提出特質的關系資源是企業獲取競爭優勢的主要來源。集群內企業的互動關系構成了集群網絡，資源通過集群網絡在不同主體之間轉移和吸收，從而對集群創新和績效產生積極影響。因此，產業集群創新系統不僅要關注企業的內部資源整合能力，還要重視企業與其他企業、機構之間的社會資本聯結能力。產業集群創新的內涵可概括為：通過“微觀過程+中觀結構+宏觀支持”的層面聯結，集群系統可以實現從資源獲取到創新增值的動態學習過程。基于此，本文構建輪胎產業集群創新的資源-關系-吸收能力（Resource- Network - Absorption， RNA）分析模型（見圖1）。

三、基于RNA模型的我國輪胎產業集群創新機理解析

（一）輪胎產業集群創新要素的邏輯關系

輪胎產業集群創新要素之間的邏輯關系是：集群內部資源和社會資本影響知識溢出，知識溢出影響輪胎企業吸收能力，企業吸收能力影響輪胎產業集群創新績效，輪胎企業吸收能力對知識溢出與輪胎產業集群創新績效的關系具有中介影響。本章將按照這種邏輯順序提出集群創新要素之間作用關系的假設（見圖2）。

（二）輪胎產業集群創新機理分析

1.內部資源、社會資本與知識溢出之間的關系

產業集群創新過程中盡可能將各種資源，包括人力資源、財務資源、企業文化資源等加以充分利用。企業根據自身發展需要在內部資源、外部社會資本中尋求所需要的知識，而知識源在傳遞或轉移知識的過程中，一方面受到文化距離、空間距離、知識距離的影響，另一方面因企業在接受知識信息時，可能會根據自身吸收意識、能力等情況對獲取的知識進行篩選、配置、融合，從而伴隨著新知識的創造，成為知識溢出源，因而產生知識溢出。盧福財等構建了基于集群網絡中知識共享的溢出模型，發現集群網絡中企業的競爭合作關系可以促進知識溢出效應，而知識溢出效應可以使得企業更好地認識到自身的知識短板，從而對外部知識進行篩選、吸收，提高知識競爭力[9]。本文結合國內外學者的成果，認為輪胎產業集群的企業內部資源與社會資本會直接影響知識溢出效應（見圖3）。由此，提出如下假設：

H1：輪胎產業集群內部資源與知識溢出效應呈現正相關。

H2：輪胎產業集群社會資本與知識溢出效應呈現正相關。

2.知識溢出與企業吸收能力之間的關系

企業吸收能力受到先驗知識、集群學習、內部組織機制、研發活動等要素的影響。在知識輸入的過程中，企業會根據自身需要，依靠知識吸收能力篩選出對自身發展有益的知識信息，過濾掉冗余信息，提升企業自身的知識存量。知識溢出可以幫助企業低價或免費從其他企業那里獲得所需的知識并產生創新思想，當這一創新思想被其他企業采用而融合形成新的研發方向時，會使企業本身、行業乃至產業集群的知識水平都提升到一個新的高度。本文認為，知識溢出會增加輪胎產業集群的知識存量，使輪胎企業獲得新知識、新技術，從而影響輪胎企業吸收能力（見圖4）。由此，提出如下假設：

H3：知識溢出與輪胎企業潛在吸收能力呈現正相關。

H4：知識溢出與輪胎企業實現吸收能力呈現正相關。

3.吸收能力與產業集群創新之間的關系

知識吸收不是簡單模仿，吸收能力應包括獲取外部知識、使外部知識內部化、調整外部知識和技術使之與內部特有的流程相適應，并產生新知識的能力[10]。企業吸收能力被認為是影響產業集群創新和競爭優勢一個重要因素[11]。企業吸收能力具有良好的自組織性，可以為產業集群提供持續的創新動力，有助于集群提高創新績效。本文認為，輪胎企業的潛在吸收能力是企業獲取和消化進入組織的外部知識的能力，即使得所評價的外部有價值的知識在獲取后而消化;實現吸收能力是指輪胎企業通過轉化和利用所消化知識，開發新的產品或流程來獲得競爭優勢的能力，它反映了企業擴大知識運用的能力（見圖5）。由此，提出如下假設：

H5：輪胎企業潛在吸收能力與輪胎產業集群創新績效正相關。

H6：輪胎企業實現吸收能力與輪胎產業集群創新績效正相關。

4.吸收能力的中間作用分析

很多學者對企業吸收能力的中間作用進行了研究，普遍認為企業的知識吸收能力可以促進知識轉移、知識獲取和提升創新績效，還有一些學者認為企業吸收能力對知識溢出和創新績效有著雙重影響。因此，他們將“吸收能力的中間作用”定義為：企業在相同存量知識溢出中獲取的知識價值隨著吸收能力的提高而不斷增加的效應。Nieto & Quevedo發現吸收能力對創新績效的影響程度，要比技術機會和知識外溢兩個結構變量更大，而實現吸收能力可以作為中間變量調節這兩個結構變量的關系[13]。本文借鑒Simonin的理論[14]，提出企業知識吸收能力中間變量作用的假設，認為輪胎企業吸收能力對社會資本、知識溢出和輪胎產業集群創新績效的關系有一定的干擾作用（見圖6）。由此，提出如下假設：

H7：輪胎企業吸收能力與社會資本-知識溢出之間呈現正相關。

H8：輪胎企業吸收能力與內部資源-知識溢出之間呈現正相關。

H9：輪胎企業吸收能力與知識溢出-產業集群創新之間呈現正相關。

H10：輪胎產業集群創新績效逆向促進內部資源的發展。

H11：輪胎產業集群創新績效逆向促進社會資本的發展。

四、山東省輪胎產業集群創新要素與創新績效關系實證研究

（一）問卷設計與變量指標體系設計

本文研究數據來自于對輪胎企業的調研。調查問卷中關于企業內部資源、社會資本、知識溢出、企業吸收能力和企業創新績效五個因素的測量是在文獻研究和專家調試的基礎上完成的。本次調查共發放問卷200份，收回168份，回收率84%，有效問卷152份，有效率90.5%，問卷全部由企業管理人員和技術人員填寫。

1.企業內部資源

企業內部資源從維度上劃分為人力資源、財務資源、技術資源、企業文化資源、組織結構等五類資源。與同行業競爭對手相比，輪胎企業內部資源越豐富，整合程度越高，企業更容易通過內部資源產生知識溢出。本文采用“研發人員占企業職工比例的合理化程度”“員工參與企業管理的合理化程度”度量企業內部資源中的人力資源水平，采用“研發經費投入占總收入比例的合理化程度”“培訓經費投入占總收入比例的合理化程度”度量企業內部資源的財務資源水平，采用“擁有專利數量的合理化程度”“技術普及情況的合理化程度”度量企業內部資源的技術資源水平，采用“創新文化的重視程度”“績效導向薪酬制度的合理化程度”度量企業內部資源的企業文化程度及其導向，采用“組織結構的適用性與靈活性的合理化程度”“管理制度的完善性”度量企業內部資源的組織結構水平。

2.社會資本

本文從企業內外部聯系的角度將網絡關系維度的社會資本劃分為：縱向關系資本、橫向關系資本和社會關系資本。使用“群內企業之間的合作強度的合理化程度”“企業網絡開放度的合理化程度”度量橫向關系資本水平，采用“客戶、供應商等網絡的連接強度的合理化程度”“客戶、供應商等網絡的滿意度”度量縱向關系資本，采用“企業與大學、科研機構等知識創造機構的信任度”“企業與大學、科研機構等知識創造機構的合作關系的合理化程度”度量社會關系資本。

3.知識溢出

對知識溢出的度量，難度最大。通過文獻梳理發現，知識溢出的度量大多都是間接實現的，這主要是由于知識溢出不能表象化或書面文字化，只能嵌入產品、技術或者相關人力資源當中，而且難以理解和識別。本文基于Polanyi和Fallah & Ibrahim的研究成果[15-16]，從知識溢出應用于企業實踐展現出來的各項技能的視角出發，使用“本企業從其他企業或機構能獲得市場開發技能”“本企業從其他企業或機構能獲得生產運作技能”以及“本企業從其他企業或機構能獲得新產品及服務開發技能”三個指標度量知識溢出的作用。

4.企業吸收能力

大多數學者并未對企業吸收能力的度量進行為維度上的劃分，而將企業吸收能力劃分為潛在吸收能力與實現吸收能力已成為一種發展趨勢。本文綜合Ari和Justin的研究成果[17-18]，將潛在吸收能力細分為知識獲取、知識消化能力，將實現吸收能力細分為知識轉化能力與知識應用能力，在此基礎上提出一系列度量指標。對6家輪胎企業的技術人員、研發人員與管理人員進行深入調研訪談，廣泛聽取一線工作人員的意見和建議，對企業吸收能力度量指標進行修改完善，最終確定5個度量指標。使用“技術引進、購買金額占比的合理化程度”反映輪胎企業的知識獲取能力，使用“技術改造費用占比的合理化程度”度量輪胎企業的知識消化能力，使用“新產品開發的有效性”度量知識轉化能力，使用“創新產品數量的合理化程度”“創新產品的市場占有率的合理化程度”度量知識應用能力。

5.產業集群創新績效

產業集群創新績效是學者們在研究產業集群創新時經常關注的一個變量。Vincent使用產品創新對銷售額的貢獻這一指標反映產業集群創新績效[19]。而Alvaro，Andrea & Josep使用“企業是否引入新產品或進行產品或工藝的改良”以及“新產品或產品改良對企業銷售額的貢獻”這兩個指標來度量產業集群創新績效[20]。大部分學者認可用“產品創新與工藝創新對集群創新績效的貢獻”來度量集群創新績效的水平。輪胎產業為典型的技術型、產品型創新產業，本文選取6個指標來度量輪胎產業集群創新績效，分別為“擁有較多數量的新產品”“申請的專利數量較多”“創新產品的成功率更高”“新產品產值占銷售總額的比重不斷增加”“經常引進或構想出改善產品工藝或作業流程的新方法”“產品的工藝設計比同行開發地更快”。

（二）數據的采集與處理

1.效度與信度分析

在應用結構方程模型驗證變量之間相互關系之前，為了消除變量之間的多重共線性，本文首先運用SPSS軟件對變量進行因子分析，挖掘樣本數據的基本結構，研究變量之間的內部依賴關系，并進一步對觀測變量進行精簡。本文對所有因素都使用了李克特5點計分法測量，“非常不相關”“不太相關”“一般相關”“比較相關”“完全相關”分別對應1、2、3、4、5分。從因子分析結果（見表1）可以看出，測定變量的因子載荷均大于0.7，因而認為本文使用的調查問卷具有很高的內容效度。

所有的指標信度均滿足信度檢驗的要求，說明本文對變量的測量具有較高的信度。

2.擬合檢驗分析

本文采用絕對擬合指數與相對擬合指數的相關指標評價模型的擬合效果。其中，擬合優度、擬合優度指數、調整的擬合優度指數、近似誤差均方根屬于絕對擬合指數，而標準擬合指數屬于相對擬合指數。從表2可以看出，該模型擬合效果較好。

3.假設檢驗

本文采用AMOS軟件通過多層路徑分析，對變量之間的直接、間接是否合理的相互關系進行驗證。結構方程模型擬合結果見表3。通過擬合結果可知，前文提出的11個假設均獲得通過。正如所預測的一樣，輪胎企業內部資源、社會資本與知識溢出之間存在顯著正相關，知識溢出與輪胎企業吸收能力之間存在顯著正相關，輪胎企業吸收能力與輪胎產業集群創新績效之間存在顯著正相關，且輪胎企業吸收能力作為中介變量，作用于知識溢出與輪胎產業集群創新績效，且最為顯著，這說明了輪胎企業的內部資源和社會資本通過知識溢出，在企業吸收能力的中介作用下對輪胎產業集群創新績效產生顯著的影響。

（三） 結果分析

1.企業內部資源對知識溢出具有顯著性影響

在輪胎產業集群創新系統中，輪胎企業通過部門間的交流與合作，實現內部資源整合。人力資源為知識溢出的重要來源，輪胎企業可以通過構建人才激勵機制提高內部員工技能與管理水平，吸引外部人才流動，從而產生內部知識溢出，同時構建良好的知識傳導途徑，加速及擴散內部知識溢出效應的影響。

2.社會資本對知識溢出存在正相關

社會資本可以幫助輪胎企業在輪胎產業集群內快速尋找具有相似規范準則的主體，并同這些主體建立信任和共享的關系，這就使得知識和信息的轉移更為方便，更容易產生外部知識溢出。這說明輪胎產業集群的外部聯系對新技術、新專利的獲取具有重要意義，可以有效解決集群技術能力升級的問題，有效避免集群中的低技術循環，從而易于形成長期的競爭優勢。我國大多數輪胎產業集群外向聯系比較薄弱，集群中的企業，尤其是中小企業與外部聯系的渠道較少。在這種情況下，政府的引導可以加強集群的外向聯系需求。

3.知識溢出與企業吸收能力之間存在顯著正相關

知識的生產、轉移和使用對技術創新而言是不可或缺的。知識溢出也是企業動態能力的重要組成部分，但知識溢出效果的好壞主要取決于企業吸收能力水平的高低，本文從實證角度進一步證實了知識溢出與企業吸收能力的關系。由于知識溢出途徑眾多，各種各樣的知識源對于企業來說是復雜的，這就需要企業對知識予以篩選、吸收、融合。企業吸收能力越強，越利于獲取有益的知識，從而提升企業知識存量和知識篩選效率，降低交易成本。因此，本文認為輪胎產業集群只有解決兩方面問題，知識溢出才能更好地服務于集群創新，一是具備暢通的溢出渠道，另一個是企業能有效地吸收和管理獲得的知識。

4.企業的實現吸收能力、潛在吸收能力對集群創新績效有影響

這一結論的理論意義在于，本文關于企業吸收能力與集群創新績效關系的實證研究，是對吸收能力研究文獻的有效補充。事實上，雖然許多學者認同吸收能力對集群創新的重要作用，但有關吸收能力對創新績效影響的實證研究不是很多，而在集群框架下的實證研究更加少見。學者們對于吸收能力的度量很難達成共識，尤其是對于潛在吸收能力與實現吸收能力的界線很難把握。隨著對吸收能力內涵的進一步深入挖掘，會產生更加合理的方法來度量，企業吸收能力對集群創新績效影響的實證研究也會持續下去。

5.企業吸收能力對知識溢出與集群創新績效之間有影響

吸收能力對知識溢出與創新績效之間關系的研究還處于初級階段，在輪胎產業集群中，知識溢出、企業吸收能力與集群創新三者之間關系的研究還很少見。因此，本文的實證研究結論對于這一主題的進一步深入研究，具有重要的理論意義。本文引入輪胎企業吸收能力作為中間變量，研究其對知識溢出與集群創新績效的作用。一方面，從企業內部來看，企業吸收能力有助于提升企業自身知識存量，另一方面，從企業外部來看，也可以幫助企業在輪胎產業集群創新系統中建立與其他主體間的聯系與學習機制，更好地實現協同效應。

五、結論

本文構建了輪胎產業集群創新RNA分析模型，通過對RNA分析模型基本原理的分析，解析輪胎產業集群創新機理。從輪胎企業吸收能力視角出發，拓展了輪胎產業集群創新要素對創新績效的作用機制研究，分別對社會資本與知識溢出之間的關系、知識溢出與企業吸收能力之間的關系、吸收能力與產業集群之間的關系、企業吸收能力的中間作用進行解析。以山東省輪胎產業集群為例，采用調查問卷與結構方程法，對山東省輪胎產業集群創新要素與創新績效之間的關系進行了實證分析。通過分析得出以下結論：企業內部資源、企業社會資本與知識溢出有顯著相關關系，知識溢出與企業吸收能力具有顯著正相關關系，企業吸收能力與集群創新績效具有正相關關系，特別是知識溢出在企業吸收能力作用下對集群創新績效的影響最顯著，這說明了集群各主體資源和社會資本通過知識溢出，在企業吸收能力中介作用下對集群創新績效產生的顯著作用。

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[責任編輯 張桂霞]