創新研究新視角

厲娜 謝在陽

摘要：知識經濟時代下，創新已成為驅動發展、提高企業競爭力和國家綜合國力的關鍵要素。與探索性創新強調創新過程和模式不同，突破性創新更關注創新結果，更能提高企業的創新績效，是實現企業創新發展的重要基礎。 文章通過分析探索性創新與突破性創新間的關系，揭示探索性創新行為在什么條件下能更好的發揮作用，產生重大的技術發展，促使整個產業重新洗牌，進而創造全新的市場和產業的突破性創新，從其他視角彌補突破性創新實現路徑理論研究的不足。

關鍵詞：探索性創新;突破性創新;關系研究

知識經濟時代下，創新已成為驅動發展、提高企業競爭力和國家綜合國力的關鍵要素。2019年國務院總理李克強在政府報告中進一步指出要堅持創新引領發展，深入實施創新驅動發展戰略，創新能力和效率進一步提升，推進關鍵核心技術攻關，強化企業技術創新主體地位。然而作為后發國家，我國企業的創新多以單純消化、吸收為主，與歐美發達創新型國家相比自主創新能力較弱，突破性創新成果較少，越來越多的企業意識到必須依靠不斷提升自主創新能力才能贏得市場競爭，企業必須向自主創新、突破性創新的方向轉變。在創新驅動發展國家戰略背景下，突破性創新被視為我國擺脫長久以來對發達國家技術依賴，實現技術“跨越式追趕”的最佳窗口。

隨著理論界對創新研究的不斷深入，學者們同樣發現相較于探索性創新，突破性創新更能提高企業的創新績效。探索性創新通過進行新實驗、新嘗試并發現新機會，創新幅度較大且風險較大。突破性創新是新穎、獨特或最先進的技術（Abernathy & Utterback，1978），其運用與之前完全不同的新技術，以全新的知識為基礎，打破既有技術軌道，以全新的產品、生產方式等，對市場或產業做出顛覆性改造的創新模式（Schumpeter，J.A，1934），其本質是非連續的和革命性的創新過程（Tushman，1986），可能涉及產品變革、市場拓展和新的技術領域。與探索性創新強調創新的開發過程和模式不同，突破性創新更關注創新結果，通過對新技術的開發，強調新技術應用于新產品的可行性分析，使得企業的系統知識和架構知識都得到改變。二者既有共性，又存在差異。探索可能是途徑，通過引入新的元素達到創新的目的，但這種類型的創新未能打破原有技術創新的路徑依賴，開辟新的技術軌道。探索性創新與突破性創新之間有何關系？探索性創新行為在什么條件下更好的發揮作用，產生重大的技術發展，甚至導致整個產業重新洗牌，進而創造全新的市場和產業的突破性創新？探索性創新如何演變成突破性創新的謎團尚未解開。本文通過對比探索性創新和突破性創新實現路徑的差異，網絡嵌入性對于兩者影響機制的不同，厘清兩者之間的關系，為力求打造實現突破性創新的企業提供理論和實踐指導。

一、 概念區分

探索性創新與突破性創新之間的關系探討在理論和學術界一直未有定論，盡管兩種創新類型在創新過程、新技術的探索、對組織知識基礎的貢獻等方面存在諸多相似之處，但在創新幅度、創新影響力、最終成果的市場化以及對現有產業的沖擊等方面存在較大差異。

探索與利用作為一種新的研究范式，由組織學習領域逐漸拓展到創新領域，并由此產生了探索式創新與利用式創新的概念。探索性創新被定義為以新的知識和技術路線為起點，為市場提供創新產品或服務，是企業所做的一種激進式創新行為。探索性創新強調不斷追求新知識，通過進行新實驗、新嘗試并發現新機會，創新幅度較大且風險較大。基于資源配置角度，March（1991）認為將組織學習用利用性和探索性兩個維度來衡量，認為探索的思考模式呈現的是多樣、廣度、間斷、適應、冒險等（March，1996），因此探索能力的特點是拓寬組織的知識和技能寬度，更新組織的知識庫，提供新的產品和服務。

而突破性創新和漸進性創新的分類，是根據創新的不同強度（Christensen C. M. et al.，1997）。根據“技術—產品”的觀點，最早研究突破性創新的是熊彼特（1934），他認為突破性創新的技術范式和商業模式都與過去完全不同，這種新的范式破壞了原有的生產和管理模式，以及現存的資源組合，因此這種創新也被稱為破壞性創新。Tushman與Anderson（1986）認為，突破性創新是技術創新的一種跳躍形式，徹底改變了現有的生產經營模式。Leifer等（2000）認為，突破性創新在產品性能上應增加五倍以上且產品成本應大幅降低（成本降低30%以上）。此外，除技術水平的實質性進展，經營業務模式的變化也應是突破性創新應有的內涵。

Green等（1995）認為，漸進式創新是通過改進和擴展現有的技術從而增強主流市場產品的性能，而不需要新知識，將使現有的市場規則和競爭情況得到保持和加強。通過技術的改進，對現有的技術趨勢進行一個局部搜索，從而滿足當前的客戶和市場需求。

相對于漸進性創新，突破性創新的不同主要體現在以下幾個方面。首先，從市場需求的角度來看，McDermott和O'Connor（2002）認為，突破性創新意味著在新知識中產生廣泛的搜索，從而滿足新客戶或新興市場。在成本投入和回報周期上，突破性創新的不確定性高于漸進式創新。與突破性創新相比，漸進式創新是基于現有資源和能力，具有持續進步的特點。突破性創新會破壞現有資源組合和市場規則，具有不連續特征，因此可能會影響到一些利益相關者（政府，投資者等）的收益，在行動上需要更大的自主權。在研發活動方面，Veryzer和Robert（1998）提出，漸進性創新和突破性創新在工作重點，設計流程和工作內容上都有顯著差異。在工作重點方面，漸進式創新主要是改進原有技術，而突破性創新則側重于探索新興技術，這需要更多的批判性思維。在設計流程方面，突破性創新的規劃早于漸進性創新，需要更強的未來愿景規劃能力。工作內容方面，漸進式創新的過程包括市場評估，財務分析和概念測試等內容，而突破性創新則側重于新技術的可行性分析。在組織學習方面，Bessant（2005）發現，不同的創新模式對組織學習有不同的需求。自適應學習對漸進性創新是不可或缺的，而創新學習對突破性創新則至關重要。

雖然有學者認為，探索式創新就是突破性創新，但從學術界對二者的定義來看，突破性創新更加強調運用與之前完全不同的新技術，以全新的知識為基礎，用全新的產品、生產方式等，對市場或產業做出顛覆性改造的創新模式（Schumpeter，J.A，1934），創新結果往往涉及產品變革、市場拓展和新的技術領域的出現，創新成果的應用開發以及擴大對整個行業領域的影響力對企業成功實施突破性創新至關重要。而探索性創新單純強調創新的開發過程中對組織知識基礎的更新，通過新技術的引用繼而開發出新的產品。盡管兩種創新類型都具有開發周期長、風險高、投資大等特點，但二者的側重點有所不同。前者以過程為導向，后者則以結果為導向，即突破性創新更關注于創新結果的價值能否打破原有技術創新的路徑依賴，開辟新的技術軌道，成為新的技術范式并對整個產業產生重大影響。

綜上，探索性創新的結果是拓寬組織的知識和技能寬度，更新組織的知識庫，提供新的產品和服務;而突破性創新的結果不單含很高程度的新知識的創新，甚至可能替代既有技術，成為新技術的主導范式，促使原有組織結構的變化，還可能導致整個產業的完全改變，并最終成為新產業旗幟的。兩種創新過程均要進行新實驗、新嘗試并發現新機會，創新幅度較大且風險較高，但對創新主體乃至整個行業產生的推動作用存在區別。

二、 探索性創新與突破性創新的關系

從概念的內涵區別上可以看出，探索性創新和突破性創新之間存在相關關系，但是相關分析并不能表明直接的因果關系，即探索性創新績效較高不能完全等同于企業有較高的突破性創新績效。探索性創新和突破性創新之間可能存在發揮中介作用的變量，并借助網絡嵌入性帶來的影響實現探索性創新與突破性創新的共同演化。

已有的研究初步探討了探索式創新與突破性創新的關系。最初，探索式與利用式創新被認為等同于漸進性與突破性創新，其中探索式創新被認為是突破性創新，用來滿足新興客戶或市場需求，需要新知識或脫離現有知識，探索式創新越多，越偏離已有知識;利用式創新被認為是漸進性創新，用來滿足現有客戶或市場的需求，建立在現有的知識和加強現有的技能、流程和結構上，利用式創新越深入，現有知識扎根越深。此后的研究進一步區分了這兩種創新分類方式，認為漸進性與突破性創新是在行業或產業層次上的創新分類方式，而探索式與利用式創新是在企業或組織層次上的創新分類方式，在企業或組織層次上的探索式創新在行業或產業層次上也可能只是漸進性創新或僅僅是模仿創新（He Z L，Wong P K.，2004）。

組織創新始于個體層面，產業的變革始于組織層面。顯然，突破性創新成果的出現，離不開企業的探索性創新。以往的研究中不乏觀點表明探索性創新與突破性創新之間的關聯。如楊治等（2017）認為企業的探索式創新是突破企業現有的知識體系或組織結構，探索全新的領域，如開辟新的市場和技術領域，顛覆以往技術范式而進行的創造活動。雙元創新的相關研究表明，開展利用式創新有利于提升企業的市場競爭力，開展探索式創新有利于新市場開發（李憶、司有和，2008）。迄今為止，國內外學者對于探索式創新的研究主要集中于戰略管理視角下雙元創新的主要影響因素、雙元創新與持續競爭優勢及績效提升的關系、雙元創新協同性及其前因后果等問題，卻沒有研究深入的探究企業探索性創新對突破性創新的影響。

企業的探索性創新和突破性創新之間很可能存在一定的因果關聯。企業如果希望獲得突破性創新成果，必然要首先開展對未知的新知識組合的探索過程，即突破性創新的實現需要企業具備一定的探索能力（Leifer.R，2000），其中既包括自身知識元素間重新再利用，也包括企業通過合作網絡與組織外部新知識元素的創新性重組，后者更易形成探索性創新產品或技術，而新知識新技術的應用會顯著擴大和提升企業創新成果的影響范圍和影響力，甚至完全替代原有技術，使得技術軌道發生革命性改變，并繼續帶動產生后續一系列新的應用，創造全新的市場乃至催生新的產業出現，從而形成企業的突破性創新。由此推斷，探索式創新與突破性創新之間應存在因果關系，換言之，企業的探索式創新會對企業的突破性創新產生顯著影響。

而探索性創新和突破性創新之間亦可能存在一些發揮中介作用的變量，企業根據自身的知識基礎和行業領域內知識元素的分布情況產生創新意向，識別潛在的創新機會，并通過合作網絡實現與組織外部新知識片之間的重新組合，展開探索性的創新行為;在此過程中，企業根據對該領域的市場洞察和判斷來評估創新機會價值，確定突破性創新的研發路徑和方向，通過市場學習和市場信息來增強外界對突破性創新產品的接受度和支持度，通過知識利用、知識轉移實現企業內外部知識整合并提高合作有效性，借助市場洞察、市場學習、知識利用等中介作用，開拓市場渠道，將突破性創新概念推向市場，并最終形成具有市場潛力獲得市場認可的突破性創新成果。同時企業聲譽、互補性資源的可得性、組織類型、行業類型、網絡外部性等變量可能對二種創新之間的關系發揮調節作用（Montaguti，2002;Damanpourf，1991）。

突破性創新受合作網絡中傳遞的隱性知識的影響較大，由于單純的知識網絡無法提供市場、需求經驗等隱性信息，因此企業需要借助嵌入的合作網絡尋找機會接觸來自于用戶和供應商、大學和研究機構、關聯企業、行業協會和競爭者以及政府部門和其他國家等外部創新主體的知識與信息，除了獲取最新的技術資源外還需要從中獲取有關市場、產品的更多高質量的關鍵信息與知識，從而激發企業開展非連續性、具有革命性本質的創新行為，獲取突破性創新成果。由于探索創新并不強調創新成果的應用、開發和市場化過程，因此知識網絡對其影響作用更加凸顯。探索式創新需要的知識資源具有獨占性，其分布廣泛但不均勻，因此知識的轉移成了其實現的前提條件。

三、 總結與展望

探索性創新和突破性創新之間既存在共性，又有本質區別。漸進性與突破性創新是從創新結果視角進行的分類，而探索式與利用式創新是從創新行為傾向視角進行的分類。因此，探索式與利用式創新是相對微觀層次的創新研究范式，更加適用于分析企業的創新困境（亢秀秋、沈頌東、房建奇，2019）。探索是途徑，通過引入新的元素達到創新的目的，突破是結果，通過廣泛的合作渠道將創新成果價值最大化。探索性創新行為需要同時借助于用戶和供應商、大學和研究機構、關聯企業、行業協會和競爭者以及政府部門和其他國家等外部創新主體的市場、產品等與企業創新成果市場化密切相關的更多高質量信息與知識，才能產生重大的技術發展，導致產業重新洗牌，進而創造全新的市場和產業的突破性創新。探索性創新通過市場學習和市場信息來增強外界對突破性創新產品的接受度和支持度，通過知識利用、知識轉移實現企業內外部知識整合并提高合作有效性，借助市場洞察、市場學習、知識利用等中介作用，開拓市場渠道，將突破性創新概念推向市場，并最終形成具有市場潛力、獲得市場認可的突破性創新成果，為力求打造實現突破性創新的企業提供理論和實踐指導。然而，這種影響究竟有多大以及形成機制，國內外學者的研究至今還沒有答案，仍有待于進一步研究。

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作者簡介：厲娜（1986-），女，滿族，吉林省長春市人，南開大學商學院博士生，北京城市學院經濟管理學部講師，研究方向：跨國公司治理、網絡組織與管理;謝在陽（1992-），女，漢族，海南省?？谑腥?，南開大學商學院博士生，研究方向：網絡組織與創新。

收稿日期：2019-07-12。