海南自由貿易區（港）建設中的路徑選擇

劉國良 秦 英

一、自由貿易區（港）的本體論

在《大英百科全書·國際貿易條》當中自由貿易區（Free-trade zone）又被稱之為外國貿易區（foreign-trade zone）或早期的自由港（formerly free port），即為徹底消除行政當局干預而能完全遵循市場自由化原則進行相關生產、貿易等純粹市場活動。只有當該區域內的貨物流向該區所在國的消費者手中時，才須按照相關法規繳納關稅①“Free-trade zone”，Encyclop?dia Britannica，Retrieved 28 August 2016.。從其本體角度言之，早期自由貿易區（港）僅僅承擔著國際貿易交匯的經濟功能。諸如古希臘時期的自由貨物交易站，中國清朝時期在中俄邊界設立的恰克圖邊境貿易點等②“Zone Definition”， Special Economic Zone:Performance，Lessons Learned，and Implication for Zone Development，Washington DC:World Bank，2008：9-11.。二戰結束后，由于區域貿易政策的融入逐步產生諸如共同關稅自由貿易區，以及政府的非歧視性貿易政策介入使得自由貿易區（港）發生一些根本性變化。這種變化主要體現在以區位地理優勢條件下的營商環境發生根本變化，此種營商環境成為一個區域的國際競爭力的核心推動力。

為此，在自由貿易區（港）建設路徑的選擇上，首要是區位優勢，即圍繞著海港、國際機場和國家邊境等一些具有區位地理優勢（geographic advantages）的地區，諸如新加坡（Singapore）、洛杉磯（Los Angeles）和紐約市（New York City）①Tiefenbrun Susan，Tax Free Trade Zones Of The World And In The United States,Edward Elgar Publishing，2012：7.。其次是營商環境優勢，即以政策、服務為主要內容打造以國際消費元素、自由經營的企業制度性元素和服務的多樣化元素為一體，諸如我國的香港地區和新加坡。此種集中了港城一體化的服務環境優勢，諸如法制環境的供給和維護的環境優勢；集中了港城一體化的企業經營制度優勢，諸如企業經營權的自由無限制、資金流動自由無限制、人員流動自由無限制和低稅率的政策優勢。

客觀意義上講，這些自由貿易區設置的主要目的是加速貨物、貿易、出口或轉口的中轉速度，最大可能降低或清除以海港、機場或邊境等區域內的高關稅，最大可能清除基于復雜的海關條例（complex customs regulations）所造成的貿易障礙（hindrances to trade）②Millen，Joyce；Holtz，Timothy(2007).“Dying for Growth”，in The Politics of Globalization:A Reader at Google Books，ed.Mark Kesselman.Houghton Mifflin.。由此，在這些自由貿易區（港）產生一些特別的制度體系，即以消除高關稅為目的的零關稅制度，和以消除行政貿易壁壘或貿易障礙為目的的負面清單制度和零合行政管理制度。這種制度優勢所帶來的實際運行效果表現在便利化、及時迅捷與簡單的通關手續，使得該區域內的船舶和飛機在最短暫的時間里以相對較高的效率完成高速貿易周轉；同樣，在該區域內所完成的訂單貿易、來料加工、設計制造也能夠以高效、高質和國際化標準地完成生產、制造。盡管在理論設計上近乎于完美，但在實際運行當中也存在著一些問題，即自由貿易區之內的相互自由貿易問題、貿易區內的共同關稅制度問題和共同市場問題等。

二、迪拜自由貿易區作為化解產業發展危機的解調器

迪拜自貿區的設計者是阿聯酋前副總統兼總理、前任迪拜酋長拉希德·本·賽義德·阿勒馬克圖姆殿下，其設計的初衷是期望將迪拜的深水港和地理位置優勢轉換成財富。他深刻認識到阿聯酋傳統的單一產業經濟模式必將存在著巨大的危機，因為石油與天然氣終將枯竭和石油天然氣等資源產地的多元化，以及市場競爭的白熱化與政治化的矛盾。他考慮的核心問題是，如何完成阿聯酋整體政治經濟基礎的多元化和經濟政治命脈的多元化和國際化，以及產業經濟轉型的多樣化③Bey，Hakim.T.A.Z.：Temporary Autonomous Zone,Ontological Anarchy,Poetic Terrorism.Brooklyn:utonomedia，1985：232.。為了從根源上化解基于產業單一的國家生存和發展危機，其主要從以下幾個方面著手國家產業政策的調整，即：

第一，立足于解決產業多樣化的角度，把迪拜的整體經濟命脈嚴重依賴于石油、天然氣這種單一資源型經濟模式轉向一種多元并重型經濟發展模式的戰略定位④Ross，Andrew，ed.No Sweat：Fashion，Free Trade，and the Rights of Garment Workers.London：Verso1997：36.。

第二，他在多元并重型經濟發展模式的設計與建構上，注重良性循環型和環境型的發展思路。迪拜自由貿易區在類型屬性上，是以對外貿易與以石油天然氣加工工業相結合、以貿為主的典型模式。境外企業（或獨立于阿聯酋法律監管之外的公司）的海外生產制造基地和域內的物流基地，主要是借助迪拜的“獨特的地緣優勢和物流便利化和及時性優勢”發展出口加工貿易，以此來化解以石油天然氣的銷售瓶頸和國際政治制約的矛盾①Rodrik,Dani.Has Globalization Gone Too Far?Washington：Institute for International Economics，1997：78.。

第三，其所選擇的戰略出發點，是從建設并發展一個有利于商業發展的環境角度出發，以環境優勢或者把環境作為一種軟性資源，以此吸引國際公司落戶迪拜。在環境資源的開發利用上，從初期的單一自然環境發展到多元化的人文環境。

第四，在自貿區的功能設置上，采取根據不同產業的獨特需求進行配套設置其所需的獨立功能型自貿區，包括了迪拜機場自貿區、TECOM自貿區以及迪拜國際金融中心等22個自貿區。通過這種多元獨立型功能自貿區的設置，從根本上解決了阿聯酋產業單一的經濟基礎矛盾，也為阿聯酋產業的整體發展提供多元化的增長點。

第五，在貿易區核心點開辟新的貿易增長極，即服務貿易。在服務上，主要從企業經營環境的角度出發，由被動型服務轉向主動型服務，盡可能地減少繁瑣的監管規章，制定有吸引力的稅收制度，為企業打造良好的經營環境。其目的是通過改善經營環境吸引企業來此經營。筑巢引鳳的對外宣傳攻略，吸引卓越的管理人才和卓越的企業，都有利于發展新貿易②Mander,Jerry,and Edward Goldsmith,eds.The Case Against the Global Economy.San Francisco:Sierra Club Books，1996：213.。

三、漢堡自由貿易港的歐洲一體化戰略定位

漢堡自由貿易港于1888年正式建立。在此之前，先后經歷了1834年以普魯士為首建立邦國內部的德意志關稅同盟，1835年德意志邦聯內部的38個邦國融合。德意志關稅同盟把德意志邦聯境內大部分邦國通過契約的形式結成了一個統一的貿易與經濟區域，并為德意志內部的政治、經濟與法律的統一奠定了重要基礎③烏維·維瑟爾.歐洲法律史——從古希臘到《里斯本條約》［M］.劉國良，譯.北京：中央編譯出版社，2006：578.；同時也為政治、經濟和法律發展起到了重要的助推作用。為此，德意志關稅同盟先后采取了以下幾種措施，即：

第一，廢除德意志內各邦國所設置的邦國地方關稅。

第二，通過協商達成統一各邦國之間的貿易免稅政策。

第三，自1834年起統一將各邦國原本所制定的關稅制度予以廢除，并以普魯士1818年的稅法為藍本制定統一的德意志邦聯共和國關稅制度和貿易稅率政策。

第四，在貿易方面分為兩個層面，即在德意志邦聯共和國內部的所有區域內推行絕對性的自由貿易；在整體德意志邦聯共和國外部適用附條件性的限制性貿易保護性策略，主要是針對從英國進口的棉織品和呢絨等征收保護性關稅。

第五，德意志關稅同盟為了推動邦聯內部區域的經濟高速發展、經濟秩序和區域內部安全，分別推行相關的政策和法律。即在經濟高速發展層面，推行統一貨幣和度量衡制度以提高經濟交易效率和統一的經濟交易市場。在經濟秩序的建構和維護方面，主要是以各項技術性商業法規為主導，引導經濟運行的秩序化。這些商業法規有指標性法規和操作程序性法規，諸如1872年的米突制，1847年統一票據章程，1869年的共同商業章程、行會法和技術指標法。在區域內部安全方面，主要通過具有公法性質的法律法規，對該區域內部的各個自然人、私法人和公法人的活動予以控制和監督，以最大限度地降低區域內部的各式各樣的生產、經營、交易和生活風險，諸如競爭法、誠信與背信制裁法①烏維·維瑟爾.歐洲法律史——從古希臘到《里斯本條約》［M］.劉國良，譯.北京：中央編譯出版社，2006：576.。

第六，德意志關稅同盟為了推動整體德意志邦聯共和國的富國與強國的目標，推出“走出國境戰略”。此“走出國境戰略”，不是建立在資源能源的出口型，而是建立在以“產品型和標準規則型”為對象走出國境，走向整體歐洲大陸②烏維·維瑟爾.歐洲法律史——從古希臘到《里斯本條約》［M］.劉國良，譯.北京：中央編譯出版社，2006：574.。

第七，以德意志為主導，通過國際條約形式推動德國規則走出國境，走向整體歐洲大陸。諸如1837—1844年間，以德意志為主導的德國關稅同盟的適用范圍逐步擴充到荷蘭、希臘、土耳其、英國和比利時，最終以多邊商業協定的模式確立了德國關稅同盟的國際地位。

通過上述這些措施的推行，為德國的經濟強國、規則強國和制度強國奠定了堅實的技術性基礎。同時，這為后來的歐洲一體化進程的推進與歐盟成型，奠定了制度性基礎。

二戰之后，德國漢堡自由貿易港本身已然發展成為德國在歐洲區域內的內國內歐式的自由貿易港。其除了自由貿易港本身的自然屬性，還在法律性質、法律功能以及法律地位等方面都有其獨特的屬性。從理論上講，一方面這種“內國內歐式”所指的是在歐洲區域內的國家間自由貿易區的全面發展的高級形態；另外一方面是指在整個世界經濟一體化和貿易法律全球化這一發展趨勢下，它成為歐洲共同關稅制度和歐洲共同領土之內所進行的自由開放程度最高、各項政策最為優惠、法律措施最為完善、功能最為全面和影響力最廣泛的經濟開放區域形式。此時，漢堡自由貿易港主要肩負著德國貿易規則適用的歐洲化和泛歐洲化，德國海關監管肩負著歐洲共同體海關監管的德國主導下的歐洲區域共同協調聯動，德國法律保障的歐洲全域化和申請保障的自由化和便利化，歐洲整體區域稅費和優惠政策的德國藍本化。

因此，德國自由貿易港建設本身的目標，不是以漢堡港這一獨特區域建設一支個別的、零碎化的自由貿易港；相反，它是以漢堡為支點，將包括荷蘭鹿特丹港等在內的整體歐洲，聯成一體化的歐洲區域內圍欄式的歐洲整體自由貿易大陸。此種德國模式，不僅將漢堡作為戰略支點，并以漢堡自由貿易港作為歐洲共同體的一體化政治、經濟、法律的試金石。

四、對中國海南自由貿易區（港）建設的啟迪

（一）迪拜自由貿易區建設策略的啟迪

上述迪拜自由貿易區的實踐經驗：對中國海南自由貿易區（港）建設的啟迪主要體現為：海南島可以作為國家產業政策轉型，服務貿易規則制定權，能源出口、加工與國際市場的快速占領等三個領域的試驗基地。在產業政策轉移上，迪拜從原本單一型能源生產和出口基地向“洲際地緣區域型經濟、全球航運服務與金融服務貿易”并重的多元化發展策略轉變。此種產業策略轉型的最終結果體現在兩個方面，即一方面，從根源上預先化解了國家整體產業發展的單一性生存危險和風險；另外一方面，又為國家產業的整體建構和發展尋找出一種多元化的發展路徑和助推力。客觀上講，今天的阿聯酋國家整體發展的助推力不再是傳統的以石油、天然氣這種非再生能源為主要推動；而是以服務貿易為核心的新型產業。在這種新型產業當中，是以服務貿易的全球化規則制定權為主要內容。迪拜通過對這種服務貿易規則制定權的把控，掌握國家產業的命脈，即在世界服務貿易中轉的整體流程當中，迪拜牢牢把控了服務貿易中轉規則的制定權。這種服務貿易規則制定權，為迪拜的金融服務、航運服務等提供了源源不斷的財富。同時，在迪拜整體轉型過程中，一個不容忽略的元素就是迪拜有關資源性認識問題。在資源性認識問題上，迪拜擴充了資源的內涵，將環境尤其是多元化的人文環境視為一種軟性資源（soft Resource）。這種軟性資源是一種永不枯竭的持續循環往復性資源。

（二）德國漢堡自由貿易港發展中的啟迪

德國漢堡自由貿易港從設立到發展，乃至于終結，其核心作用不僅僅是對經濟發展起到了重大的助推作用，更為重要的是它對歐洲的政治和法律制度建設和發展起到了巨大的建構作用。相比于英國而言，德國早期的工業技術遠遠落后于英國；但他們在規則制定方面所表現出的智慧卻遠遠超越于英國。德國從開始構建漢堡自由貿易港的初期，就將其發展策略明確定位于以規則制定為手段，以發展歐洲一體化和國際化的德國性質貿易規則為目標。這種目標包含著三個層面的內容，即德國以漢堡自由貿易港為試驗區制定出德國性質的貿易規則。這種規則不僅僅是為德國制定的，也是為歐洲大陸制定規則，為世界貿易制定規則。規則制定的背后意味著永久的利益，且這種永久利益是無需任何成本投入的；其所獲取的利益是有保障的永久性智慧利益。德國所制定的貿易規則分為技術性創作規則和智力性創作規則。貿易爭端或貿易爭戰的核心就是技術性規則的爭奪，誰先占有技術規則，誰就必將處于壟斷性的控制地位。此種規則所覆蓋的是所有領域內的資源。他們把資源的范疇擴充為兩大類，即自然性資源和智力性資源。他們看來，人類進步的衡量標準就是不斷地從純粹的體力爭奪到智力性爭奪，未來必然是智力性爭奪的白熱化和悲慘化。為了能夠在這種爭奪當中提早掌控主動權，那就必須進行智力性規則制定權的爭奪。

（三）海南自由貿易區（港）建設中的戰略定位

改革開放發展到今天，猶如逆水行舟，不進則退。為此，在當前海南自由貿易區（港）建設中，不僅僅拼的是政策自主權，究其核心是在為我國未來所面向的國內發展、國際發展和全球化發展尋找其內在的發展動力之源。這種發展動力之源與傳統的動力之源存在著本質區別：這種動力之源所依賴的資源是一種可再生的資源，此種資源是一種非完全的體力型資源和可持續性的智慧型資源。這種智慧型資源可以是一種服務型或者規則型的，也可以是一種人文性環境型的。為此，在海南自由貿易區（港）建設過程中，一方面我們必須以一種創新性思維去開發和創造這種智慧型資源。因為，這類資源的產生并是在傳統慣性思維的作用下自然而然產生，必須突破慣性思維的壁壘。另一方面我們必須堅持人文性、智慧性、服務型、可持續性和環境性的開發理念。當前我們所面臨的任務是“重新思考中國的方位”。對此，我們應該著力從以下幾個方向進行，即：

第一，秉持著習近平總書記所提出的構建人類命運共同體這一個大前提，推進中國整個機體轉型，向多元性、包容性、開放性和世界性機體轉變。必須為這個轉變做好試驗，以驗證此種轉型建立在無風險、無危險的基礎之上方可進行。為此，海南自由貿易區（港）建設的使命，不是建立在海南本島基礎之上的，而是為國家整體轉型做好試驗基地。為我國整體轉型尋找出適合于中國的發展理念、路徑和方法，是海南自由貿易區（港）建設的核心使命。

第二，在中國定位上，要從全球化的視角出發重新界定中華文明。這次重新界定文明，不是拋棄舊有的中華文明，而是在對傳統的中華文明重新認識、重新理解的基礎上，尋找中華文明在這個全球關系體系中獨特的文化秉性和獨特的文化生存方式。其終極目標是要在這個全球化文化體系當中重塑一種全新的中華文明內涵與形象。重新塑造中華新文明，是擺脫自鴉片戰爭以來的文化自卑或文化不自信的情結，要以自信而客觀的精神去詮釋中華文明的新內涵。客觀上講，這種重新界定是自從鴉片戰爭以來中國所面臨歷史使命的一種延續。在海南自由貿易區（港）建設中，將中華文明和文化融入其中，以此來打造具有五千年文明的、中國特色的營商環境，使其成為中國在世界競爭中的核心競爭力。

第三，理解中國。從歷史時期的角度講，不僅要理解古代中國，更要理解近代中國。因為只有理解整個歷史時期的全部，才能從客觀上認識中國。從理解的對象角度講，理解中國就不能僅僅看中國、認識中國，要比較性地認識中國，要以世界比較性知識作為坐標系、標尺去衡量中國。為此，要想正確地衡量中國，就必須建立一整套系統性的、不斷更新的世界性知識坐標體系和概念性體系。只有在這樣一個體系當中，才能真正、客觀、準確地認識理解中國。我們需要立足于國內現實和國外當下處境，努力尋找一種全新的、客觀的、世界性的認知體系、概念、眼光、知識、方法，不斷地為發展中的中國進行全球化的定位，即明確中國的方位。為此，海南自由貿易區（港）建設中必須面對世界定位，即海南島作為中國整體的一個組成部分，其在世界定位必然是中國方位。一定要從根本認識上解決海南自由貿易區（港）建設中的海南島思維和海南島認識問題，堅持海南自由貿易區（港）建設中的中國思維和中國認識。

第四，思考中國方位的前提條件就是認清當下，而在認清當下的時候就必須認清中國的歷史和現實位置。這種位置要從三個角度來理解，即地域地理中國位置，民族中國位置和文化中國位置。認識本身就是在世界民族之林去比較，去探求中國在過去的世界民族之林所具有的歷史地位和發揮的歷史性作用，在現實世界民族之林所具有的國際地位和發揮的國際作用，在未來我們所扮演的角色和作用。為此，海南自由貿易區（港）建設在思維層面上，必須堅持中國海南自由貿易區（港）的世界引領和世界示范的作用。

第五，堅持從社會主義實踐出發，堅持從國內、國際實際形勢出發，堅持團結一切可以團結的力量出發，走世界人民群眾路線，牢牢把握住世界人民智慧，重視世界人民群眾的首創和經驗，挖掘世界人民群眾的智慧潛力。誰把握住這個智慧潛力，誰就掌控著發展動力。哪個國家抓住這種潛力，那個國家必然更具有活力，更具有創新力。因此，制度設計的核心在于吸引世界人民群眾來發展、來創新。海南自由貿易區（港）建設中的制度設計不是管人，是服務于人、是吸引人，吸引世界人民群眾來發展來創新。把海南自由貿易區（港）的制度建設成為世界上最能吸引人的制度，世界上最行之有效的制度，能為世界人民所認可和接受的制度。

海南自由貿易區（港）建設發展對中國所起到的引領方向，是使得中國整體未來的發展走向必然是從農業文明經過中國工業革命的過渡，向中國智慧文明發展的必由之路。