圖書館電子書服務標準規范體系研究*

謝…………強

（國家圖書館 北京 100081）

隨著信息技術和網絡技術的飛速發展，閱讀的載體、方式都發生了深刻變化。用戶閱讀行為習慣的改變，要求圖書館提供的閱讀服務必須以用戶需求為導向，借助開放的網絡環境，更趨個性化、便捷化。在此背景下，電子書作為一種重要的數字信息資源，其形成、發展、利用被越來越多的人所關注[1]，電子書閱讀服務已經成為當前圖書館網絡服務的主要內容之一。圖書館電子書來源主要包括商購電子書數據庫、館藏數字化資源等。制定圖書館電子書服務相關標準規范，對于提高服務效能、實現資源共建共享具有重要意義。

1 國內外電子書標準規范研究現狀

電子書標準是以獲得最佳的秩序為目的，針對電子書的創作、加工、生產、分發、流通、銷售、管理和使用等工作以及電子書產品和電子書市場領域，規定的共同和重復使用的規則。按標準化的對象，通常把標準分為技術標準、管理標準和工作標準三大類[2]。按標準的形成路徑來看，通常有兩種，一種是專門為電子書制定的標準，另一種是通過引用或參照更高一級標準體系中的標準，如信息技術相關標準、數字版權管理標準、出版行業相關標準等[3]。目前專門為電子書制定的標準主要集中在電子書的格式管理、內容管理等方面。國內外電子書標準研究已經開展了較長時間并取得了一定的成果。

1.1 國外的電子書標準

國外電子書標準的建設與利用以美國最具有代表性。作為世界信息強國，美國牽頭制定并使用了諸多出版信息標準，包括DOI（Digital Object Unique Identifier，數字對象唯一標識符）標準、ONIX（Online Information Exchange，在線信息交換）標準、EDI（Electronic Data Interchange，電子數據交換）標準等。為了適應新的變化，美國還修訂了EDI 標準，使其支持XML 文檔格式，適應網絡應用，制定了全球信息通訊工業標準ACAP（Automated Content Access Protocol，內容自動獲取協議）。在電子書領域，美國頒布了國家層面的《數據詞典——數字靜態圖像的技術元數據》《數字對象標識結構》等標準，專門用于規范電子書結構和內容。2002 年，美國出版協會AAP（Association of American Publishers）頒布了“開放式電子書標準方案”（Open eBook Standard Project），方案強調了數字對象標識碼（DOI）、ISBN 以及從現有數字對象創建電子書的作用[4]。同時，IDPF（International Digital Publishing Forum，國際數字出版論壇）以及其前身OeBF（Open eBook Forum，開放電子書論壇），也是一個重要的電子書標準制定組織[5]。

美國1998 年成立的“開放電子書論壇”（OeBF，Open eBook Forum），是由IT 界、圖書館、出版機構和圖書銷售公司等共同發起的電子書標準制定組織。1999 年底，OeBF 發布了開放電子書框架結構OeBPS 1.0（Open eBook Publication Structure 1.0），用以規范電子書的制作格式，為作者及出版商提供一個簡單通用的電子書出版格式標準[6]。2002 年8月發布了OeBPS 1.2 版本。2005 年，“開放電子書論壇”更名為“國際數字出版論壇”（International Digital Publishing Forum，IDPF）。2006 年10 月，IDPF 提出并通過電子書新標準——開放出版結構封裝格式OCF 1.0（OeBPS Container Format 1.0）。2007 年9 月，IDPF 通過并發布了電子書的XML 標準——電子書開放出版架構OPS 2.0（Open Publication Structure 2.0）和開放封裝格式OPF 2.0（Open Packaging Format 2.0）。OCF 1.0 和OPS 2.0、OPF 2.0 共同構成了EPUB 2.0[7]。2011 年IDPF 發布了EPUB 3.0，成為電子書格式的事實標準。

1.2 我國電子書標準

電子書的制作和利用涉及出版、信息技術、文化等多個行業，相關機構早已認識到電子書標準建設的重要性并開展了相關研究工作，經過近20 年的發展，已經取得一定的成果。

1998 年起我國在國家質量技術監督局、全國信息技術標準化研究所等部門主持下開始了電子書標準的制定工作，并于2002 年頒布了《開放式電子圖書出版物結構》（GB/Z 18906—2002）[8]和《電子圖書閱讀器通用規范》（GB/T 18787—2002）[9]兩個國家標準。電子書行業也積極開展企業標準研制工作，方正Apabi、書生公司以及其他相關行業與部門也推出了若干技術標準，如方正的電子書格式標準、書生的非結構化操作置標語言（UOML）技術標準等。這些企業標準大多是封閉式標準，推廣范圍不大，并不能適應電子書整體發展的需要。

出版行業中，全國新聞出版標準化技術委員會在2010年組織成立了電子書內容標準工作組，從電子書內容格式、元數據、版權保護、質量檢測、服務平臺等方面開展電子書相關標準研究[10]。2014 年12 月，電子書內容標準工作組完成了12 項標準草案，并于2015 年初獲準成為國家新聞出版廣電總局的行業標準[10]，詳見表1。

表1…………新聞出版廣電總局電子書行業標準

在文化行業中，以國家圖書館為代表的圖書館界研制了電子書對象數據和元數據規范。作為國家數字圖書館工程的重要建設內容之一，2008 年起國家圖書館邀請國內圖書館學專家，圍繞數字資源生命周期構建了貫穿數字內容創建、數字對象描述、數字資源組織管理、數字資源服務、數字資源長期保持五個環節的一系列數字資源標準規范[11]。其中16 個標準規范涉及各種類型電子書的對象數據和元數據，分別在2012 年和2014 年被批準為文化部行業標準或行業標準化指導性技術文件[10]，如表2 所示。

2015 年12 月，國家標準《信息技術電子書 第1 部分：設備通用規范》（GB/T 18787.1—2015）[12]正式發布，并于2017 年1 月1 日正式實施。該標準是原國家標準《電子圖書閱讀器通用規范》的替代標準，對電子書設備進行規范。與此同時，《信息技術電子書 第3 部分：元數據》（GB/T 18787.3—2015）[13]和《信息技術電子書 第4 部分：標識》（GB/T 18787.4—2015）[14]兩個國家標準也同步公布，分別對電子書閱讀器、電子書的元數據和電子書設備的元數據以及電子書的標識進行了規定[15]。

2 圖書館電子書服務標準規范體系

目前國內外電子書標準規范的研究主要集中在電子書的技術標準方面，即電子書的格式、描述（元數據）、標識以及電子書閱讀器（電紙書、Kindle）等硬件設備的標準，而圖書館提供電子書服務的相關規范鮮有涉及。電子書本身特點決定圖書館電子書服務規范與技術規范等緊密相關，因此，筆者認為應該體系化研究和制定圖書館電子書服務規范，如圖1 所示。

表2…………文化部數字資源系列行業標準

圖書館電子書服務標準規范體系應該由電子書服務規范、電子書技術規范、電子書業務規范和相關支撐規范組成。

2.1 電子書服務規范

電子書服務規范統一規定圖書館電子書服務的內容、形式、統計、質量與效能、宣傳與反饋等。2018 年1 月1 日開始實施的《中華人民共和國公共圖書館法》對圖書館服務提出了具體要求，我國已出臺《公共圖書館服務規范》[16]，一些省市也出臺了當地的圖書館服務規范，這些法律和規范為圖書館電子書服務規范的制定提供了依據和參考。制定科學的電子書服務規范必須要充分考慮電子書和網絡服務本身的特點，充分考慮不同類型圖書館服務對象、服務內容的差異，按照圖書館類別分別制定，例如公共圖書館電子書服務規范、高校圖書館電子書服務規范等。

圖1…………圖書館電子書服務標準規范體系

2.2 電子書技術規范

電子書技術規范約定圖書館電子書、服務平臺、相關設備的元數據、格式、標識、功能、技術指標等，包括但不限于電子書元數據規范、電子書對象數據（格式）規范、電子書標識規范、電子書閱讀器設備規范、電子書保存規范、電子書發布規范以及其他電子書服務平臺相關技術規范等。目前我國已經公布的電子書標準規范主要是電子書技術規范，還缺少圖書館電子書服務涉及的平臺功能和性能規范，且已有的規范往往由不同行業分別制定，沒有充分考慮電子書的共建共享和服務平臺的互操作性，亟待進一步完善和優化。

2.3 電子書業務規范

電子書業務規范約定圖書館開展電子書服務的工作流程、工作內容和質量指標。根據電子書的生命周期，圖書館的電子書業務規范應該包括電子書采選規范、電子書編目加工規范、電子書統計規范以及人員管理、版權管理等管理規范。其中，電子書統計規范應對電子書計量單位、副本情況、統計方式等進行約定，目前對于電子書的統計業界還沒有形成共識，存儲量、種冊的計量單位同時存在，應逐漸規范統一。圖書館電子書服務的人員管理規范是對從事電子書服務的館員數量、素質、培訓等的約定；版權管理規范則是對電子書的版權狀態、版權保護方式、版權保護效果等進行約定?！秶覉D書館業務規范》[17]對國家圖書館數字資源的建設、編目、保存、服務等業務工作制定了專門的業務規范，其中就包括電子書相關業務流程和規范，為各圖書館制定電子書業務規范提供了參考。各館可根據自己的機構設置、管理機制和業務流程，分別制定自己的電子書業務規范。

2.4 相關支撐規范

相關支撐規范是制定圖書館電子書服務標準規范體系或開展圖書館電子書服務所應遵循、參考的基礎標準規范，主要包括信息技術、網絡技術、數據安全、電子電氣、圖書文獻等領域的相關規范。圖書館業界在建設電子書服務標準規范體系時，可以引用、參考或部分遵循這些相關支撐規范，事實上前述出版行業電子書標準、文化行業電子書標準都引用了諸多信息技術、網絡技術的標準。但由于它們一般不是為圖書館電子書服務專門設計制定的，在參考引用時務必要結合圖書館業務和服務的實際情況，不可照搬。

3 圖書館電子書服務規范

在圖書館電子書服務標準規范體系中，電子書服務規范是引領性的規范，對于圖書館電子書服務及體系中其他標準規范的制定具有重要指導作用。本文結合我國圖書館電子書服務的實際情況，提出了圖書館電子書服務規范的設計思路?？傮w上，圖書館電子書服務規范的主要內容應該包括服務內容、服務形式、服務統計、服務質量與效能、服務宣傳與反饋等；規范的適用范圍應該包括各級各類圖書館，考慮不同區域、不同級別圖書館的發展差異以及圖書館服務對象的不同，規范的內容和指標應以定性為主、定量為輔，宜粗不宜細；圖書館電子書服務以網絡為主要服務渠道，服務對象（讀者）一般通過網絡遠程獲取電子書，規范應充分考慮網絡和讀者遠程使用的特點。

3.1 服務內容

圖書館電子書服務規范首先要對電子書服務的內容進行規定，包括電子書館藏、服務平臺主要功能、服務項目等。電子書館藏建設應明確采選原則，對電子書內容、質量、格式進行限定；服務平臺主要功能除實現服務內容的功能外，還應明確保證平臺具有版權保護、數據安全和網絡安全防護、電子書管理和用戶管理等功能；服務項目應倡導提供整合檢索、知識關聯、個性推薦、書評推薦、社交互動等服務。

3.2 服務形式

服務形式主要指具體的服務渠道、服務終端等。隨著信息技術的發展，讀者對于圖書館電子書服務的形式也提出了更高的要求。圖書館電子書服務規范應倡導公共圖書館提供多終端、多網絡、全覆蓋的電子書服務形式，即圖書館電子書服務應包含PC 端、移動終端等多終端，通過互聯網、移動互聯網等渠道傳播，并覆蓋殘障人士等特殊群體讀者。同時，圖書館電子書服務規范也應倡導圖書館拓展電子書在線閱讀以外的服務形式，包括線上線下相融合的閱讀形式和開展電子書相關的閱讀推廣活動。

3.3 服務統計

圖書館電子書服務規范應對圖書館開展電子書服務統計作出明確規定。圖書館建設電子書服務平臺應設計統計功能，并設定統計項目、說明統計指標含義，包括對服務資源的統計、服務用戶的統計和服務效果的統計。電子書服務規范的服務統計與電子書統計規范有一定的聯系，前者側重服務中的統計，后者是電子書本身的計量，是前者的基礎。電子書服務統計既可以為圖書館電子書服務的績效評價提供依據，也可以獲取讀者喜好數據，從而進一步提升電子書服務質量。

3.4 服務質量與效能

服務效能評價是當前公共文化服務質量的重要內容，《公共圖書館服務規范》中對公共圖書館的服務能力、服務效率進行了規定。圖書館電子書服務規范應在參考這些規定的基礎上，提出電子書服務質量（效能）指標，可以包括電子書館藏建設評價、電子書服務平臺評價、電子書服務方式評價、電子書服務使用評價等[1]?？紤]到圖書館的類別與級別不同，服務能力與服務對象存在差異，服務質量（效能）指標可以分級制定。

3.5 服務宣傳與反饋

圖書館電子書服務規范應對圖書館電子書服務的宣傳進行明確規定，包括服務告知、版權聲明、使用幫助和活動推廣等。規范應規定電子書服務界面須提供通俗易懂、操作方式明晰的電子書服務平臺詳細使用說明和幫助信息，以方便讀者利用電子書。同時，為不斷提高圖書館電子書服務質量，規范應利用電子書服務的技術特點，明確要求公共圖書館建立電子書服務反饋機制和監督機制，通過電子書服務平臺自動獲取讀者的反饋信息與意見，設定服務監督和考核辦法，使其服務能夠得到讀者和相關人士的有效監督。

4 結語

圖書館電子書服務已開展多年，相關標準規范也具備了一定的研制基礎，在此基礎上建設圖書館電子書服務標準規范體系，對于指導電子書業務建設、提高電子書服務質量、加強電子書服務管理都具有重要意義。我國圖書館電子書服務與讀者、著者、出版者和數據庫商都存在著緊密聯系，全國文化信息共享工程、數字圖書館推廣工程等公共數字文化工程的融合創新發展也要求對包括電子書在內的電子資源標準進行完善。未來，電子書標準規范體系的建設需要圖書館、公共文化服務機構及社會各界共同關注、共同推動、共同努力，以促進圖書館電子書服務的提升。