企業國際化相關理論研究綜述

(蘭州財經大學國際經濟與貿易學院 甘肅 蘭州 730000)

20世紀70年代起，學術界就掀起了關于企業國際化問題的研究熱潮，試圖解釋跨國企業的國際化行為，并為其國際化經營提出建議。隨著全球經濟的加速發展，企業跨國經營的內容和形式日益多樣化，在新的競爭環境下研究考察企業國際化本身就具有非常重要的意義。企業國際化問題倍受國內外學者關注，并分別從不同的角度進行深入研究、剖析，企業國際化理論也因此日趨豐富和成熟。

一、企業國際化概念界定

現階段學術界對于企業國際化的概念尚未統一。Wiedersheim-Paul等(1975)和Johanson、Vahlne(1977)通過歸納總結眾多企業的國際化發展階段，提出企業國際化的實質就是企業的經營活動從最初的國內市場慢慢延展至國際市場的動態演化過程，而這個過程體現在企業對國際市場的承諾逐步增加。在《企業國際化導論》中，Richard D.Robinson(1989)最先明確提出“企業國際化”的概念，他認為企業國際化是企業歷經一定的發展階段對國際市場做出的主動反應和調整，主要表現為企業的生產要素和產品在國際市場上的流動性逐漸增強，且不是針對某一特定的國際市場。Welch、Luostarinen等(1993)則將企業國際化定義為不斷涉及國際經營的過程，并且企業國際化并不是一成不變的。Hilt、Huskisson和Kim(1997)以生產經營活動為切入點、以戰略管理視角為基礎，認為若企業經營的必要環節擴展到國外，企業則加入了國際化的浪潮中，這也是企業整體運營國際化的體現。Stephen.Young、魯桐(1998)主張企業進行國際化的第一步就是當企業經營活動與國際經濟接軌之時。Johanson、Mattsson(2015)在產業內企業跨國經營行為的研究中引入網絡理論，并指出企業國際化的本質是指企業在國際市場的網絡中建立、形成和發展企業網絡關系的過程。Giulio和Moro(2016)認為如果企業存在國際市場擴張的傾向之時便開啟了國際化進程，企業國際化實則是企業戰略上的一種傾向。

二、企業國際化階段的相關研究

(一)漸進式國際化路徑

Johanson和Vahlne(1977)在對四個極具代表性的瑞典制造企業進行深入剖析的基礎上，提出了Uppsala模型。其認為企業國際化是一個有序的、漸進的動態過程，并遵循無規律的出口活動(直接出口)→通過代理中介的出口活動(間接出口)→建立海外銷售子公司→建立海外生產制造分支的道路。同時，企業會根據“心理距離”的遠近順序來確定海外目標市場。

Bamberger、Evers(1994)主張企業的國際化呈現出五個階段：國內經營階段，即企業經營重點在國內市場；出口階段，即開拓海外市場的意圖開始顯露，期間存在零星出口活動；試探性的國際化經營階段，即開始嘗試開展國際營銷活動，且只向少數特定的國家進行小規模出口；積極主動的國際化階段，即積極主動拓展海外市場；國際戰略階段，即企業重視海外目標市場的整體經營狀況，并以此規劃企業未來的發展戰略決策。

日本學者小林規威(1998)以日本企業為主要研究對象，根據對其考察調研的結果，從企業組織結構的角度提出了海外經營五階段說：第一階段，以出口為主的方式進行的企業國際化；第二階段，企業采取戰略性營銷手段以達到進一步獲取海外市場份額的目的；第三階段，企業開始到海外建廠開展國際生產活動；第四階段，企業依據制定的國際化戰略開展相關跨國經營活動；第五階段則是企業基于國際化戰略進一步落實和深化跨國經營。

Richard D.Robinson(1989)主要以組織結構和決策權限兩方面對企業國際化進行研究，提出企業國際化成長按照國內企業階段→出口企業階段→國際化企業階段→多國經營企業階段→跨國經營階段→超國界企業階段的路徑逐步發展。

(二)快速增長式國際化路徑

1994年Oviatt和McDougall第一次明確提出“國際新創企業”的概念，成為國際新創企業理論領域的開創性研究，并于2000年把其定義進一步精煉為：以尋求價值創新或價值增長為目的進行跨國創新行為的創業企業。Knight和Cavusgil(1996)在國際新創企業理論的基礎上，通過對企業規模、時間跨度值、出口比率、所在行業等方面的考察，提出了天生國際化企業理論。他們指出天生國際化企業通常是技術導向型中小企業，他們在最初成立之時就開始了國際化經營。天生國際化企業理論認為很多企業成立之初在開拓國際市場方面就具有其他對手無法企及、特有的競爭優勢，并且包含這些核心競爭優勢的產品能夠幫助企業在短時期內迅速打開市場并提升市場份額；同時，其強調企業內部因素在其國際化發展進程中發揮著不可比擬的作用。

任聲策和宣國良(2006)、陸亞東(2007)等學者提出了基于“跳板”視角來解釋以中國為代表的新興市場后發企業的國際擴張行為。其認為新興市場的跨國企業作為國際市場競爭的后發者，跨越了“經典傳統”的階段實現了國際化發展，并更偏向于采用高風險、高控制的擴張路徑，如兼并、收購等方式。跳板理論為新興市場的后發企業國際化擴張提供了一個全面、系統的認知框架，包括國際化動機、行為和戰略、觸發與推進、風險與挑戰等。

劉建麗(2018)在對中國國有企業研究的基礎上發現，中國國有企業國際化一直都被強制性制度和誘發性制度的變遷所相互影響著。由于中國改革開放和大容量的內需市場的特殊制度環境，中國國有企業的國際化符合傳統的漸進演化規律，但在推進速度上又表現出超乎常規、非線性的特征。

(三)能力升級式國際化路徑

陳威如、丁遠等(2017)在所著的《全球化之路——中國企業跨國并購與整合》一書中首次提出了中國企業的能力升級路徑，引起了學術界的廣泛熱議。其提出中國企業的國際化區別于西方跨國企業在本國擁有競爭優勢后進行海外拓展的“傳統路徑”，是一種三段式的創新全球化進程。首先，企業從本國市場出發，通過國際化獲取海外資源和先進技術，升級企業的經營弱勢環節；其次，將海外資源和先進技術應用于國內市場，進一步提升國內地位，鞏固、擴大國內市場份額；最后，當企業完全消化、整合海外資源和先進技術，并在本國市場上呈現出絕對領先的競爭實力時，再通過國際化進軍國際市場，與國外知名跨國企業進行較量，搶占市場份額。能力升級路徑理論凸顯了本國市場的重要性，強調了中國市場是中國企業國際化的重要支撐和根源所在。

三、企業國際化戰略的相關研究

(一)企業國際化戰略的類型

企業國際化戰略體現了企業的未來發展戰略，包含企業層面和業務層面。

企業層面的國際化戰略即為國際化經營戰略，是根據企業的發展階段和本身的戰略屬性所制定的。Peng(2006)認為國際化經營戰略限定了公司競爭活動的范圍，其實跨國公司對其在多個市場上的活動進行布局和協調以創造價值的方式。Hofer和Schendel(2010)提出企業國際化經營戰略是指企業以自身生產能力、市場營銷能力、所處的競爭環境以及企業發展現狀為依據，來制定國際市場的拓展計劃，并選擇適宜的發展模式，以達到國際化經營目標的戰略。

業務層面的國際化戰略即為國際化競爭戰略，其核心是選擇以不同于競爭對手的方式，針對特定產品市場的核心競爭力，獲取國際競爭優勢。Porter(1980)在著作《競爭戰略》中提出了競爭優勢理論，詳盡介紹了競爭戰略的選擇、制定思路和對手的分析框架。武常歧(2014)認為國際競爭戰略是企業在單個東道國市場建立競爭優勢的方式，是關于企業在一個行業內或市場上進行競爭的決策。

(二)企業國際化競爭戰略的類型

Porter(1980)將競爭戰略劃分為成本領先戰略(Overall cost leadership)、差異化戰略(Differentiation)、專一化戰略(Market Focus)三種類型。

成本領先戰略(Overall cost leadership)是指企業成為產品或服務低成本生產者的戰略。企業力求在生產、營銷等經營活動中提高效率并將人工、制造等成本維持在一個盡可能低的水平上。成本領先戰略適用于企業的產品或服務面臨市場需求較大的情形。

差異化戰略(Differentiation)是指企業提供獨特的、得到消費者廣泛認同的產品或服務而制定的戰略。差異化來源廣泛，關鍵在于產品或服務的屬性必須與其他競爭對手不同，且足以產生能超過差異化所帶來的成本的價格溢價。差異化戰略適用于擁有技術創新等特定競爭優勢的企業。

專一化戰略(Market Focus)是企業選擇特定的消費群體或特定、狹窄的市場區域上尋求成本或差異化優勢的戰略。專一化戰略常適用于那些不具有規模經濟或足夠的內部資源來實現國際成本領先戰略和國際差異化戰略的企業。

根據以上文獻的整理，總結出國際化競爭戰略不同類型的優缺點，如表1所示。

表1 國際化競爭戰略類型

資料來源：筆者根據相關文獻整理所得

(三)企業國際化經營戰略的類型

1.國際戰略(International strategy)

Baden-Fuller和Stopford(1991)認為國際戰略是指企業在一個區位生產具有國際品牌的產品，并將產品供給給多個國家市場。Bartlett等(1989)指出跨國企業采取國際戰略旨在全球基礎上進行創新并將創新向海外市場擴散，使得通過創造和利用這些創新能力獲取相應的競爭優勢。

2.多國戰略(Multi-domestic strategy)

Levitt(1983)認為實施多國戰略的公司在許多國家的市場上運營，并且根據當地的消費者偏好和其他因素靈活調整自己的產品或相關經營活動，同時這可能導致在各東道國市場上的成本相對較高。Bartlett等(1989)認為實施多國戰略主要通過關注國家之間的差異來獲得競爭優勢，跨國公司通過提供具有較大差異的產品或服務對當地消費者偏好、政府政策等主動做出反應，從而提高效率、增加收入。Yip(2002)提出多國戰略就是讓公司在各國建立子公司，從而設計、生產和銷售的適應當地需求的產品和服務。

3.全球戰略(Global strategy)

Levitt(1983)指出，全球戰略是指生產單一標準化產品并通過標準化營銷方法在全球范圍內銷售產品。同時，他認為全球戰略的優勢是建立在兩個假定基礎上：一是消費者偏好的全球一體化；二是規模經濟效應。Hout等人(1982)認為有效的全球戰略包括通過全球市場實現規模經濟，以快速和大規模的投資占據優先地位，并通過對不同行動的互動式管理實現協同作用，不是單一過程的成功運作，而是注重多方面并舉。Hamel和Prahalad(1985)則認為實施全球化戰略的跨國公司應當有更為寬泛多樣的產品組合，這樣就可以共享分配在品牌和營銷渠道上的投資。Yip和Makino(2002)認為全球戰略不應等同于任何單一的元素，例如標準化的產品、全球生產網絡；相反，全球戰略應該是元素的靈活組合。同時，他指出一個企業在全球運作的事實并不意味著它擁有全球戰略，全球化企業不一定要到各處經營。Zou(1995)將全球戰略定義為企業在全球市場進行競爭的方式，這種競爭方式對決定企業在全球市場上的績效方面發揮重要作用。對多國市場來說，適合于全球市場的全球戰略不僅包含更寬泛的戰略方向，同時明確規定企業的經營活動，如外包、研發、制造和營銷，必須是在世界范圍內相互協調。武常歧(2014)認為全球戰略中的“全球”并不是地理意義上的“全球”，更重要的含義是全球一體化。企業需要采取更加全面的全球戰略，在全球范圍內組織協調企業的全球產業，以實現利潤的最大化。

4.跨國戰略(Transnational strategy)

Bartlett等人(1989)認為實施跨國戰略的公司需要建立全球基礎設施和分散但職責明確的運營基地，從而形成全球一體化的協調體系，這樣既能形成規模經濟和范圍經濟，又同時滿足當地消費者的偏好。

根據以上文獻的整理，總結出國際化經營戰略不同類型的優缺點，如表2所示。

表2 國際化經營戰略類型

資料來源：筆者根據相關文獻整理所得

四、文獻簡評

綜合上述整理發現，企業國際化戰略不僅僅受某個單一因素的制約，而是多種因素疊加后的相互作用和影響下的決策成果。關于企業國際化的問題，國內外學者從不同角度做了大量研究，通過梳理國內外相關文獻，發現以下問題：首先，現有的企業國際化相關研究主要以發達國家企業的國際化行為為起點，且重點以傳統勞動密集型行業、制造行業和資源型行業為研究背景，現階段還無法對所有企業國際化做出全面的解釋。其次，由于企業國際化戰略是企業從長遠發展的角度來考慮的，現有研究成果也不能夠很好地解釋企業未來的跨國經營活動。因此，企業國際化的相關理論還有很大的空間值得我們去探討，而未來的發展成果也會不斷地完善和深入。

對于企業國際化的研究，最早起步于國外學者，研究內容也比較全面，且形成了相對完備的體系架構，中國企業的國際化可以進行借鑒和參考。在世界經濟發展和市場競爭新趨勢下，受中國國內政治、經濟、文化等相關環境的影響，中國企業的國際化發展和國際化戰略的選擇具有一定的特殊性。近些年，中國學者對企業國際化的相關問題逐漸重視起來，但研究大多基于西方研究結論，從不同的角度對傳統理論進行分析補充，研究成果較為零散，還未形成一個適合中國企業國際化發展的科學又全面的理論體系。隨著中國政府出臺大量政策鼓勵企業“走出去”，中國企業迅速發展起來并逐漸成為全球化浪潮中的主力軍，勢必會涌現出更多的研究成果，形成具有中國特色的企業國際化理論體系。