海內外證券市場動態

(2019年6月)

6.2中國證監會主席易會滿就中美經貿摩擦對中國資本市場的影響、科創板及注冊制、資本市場對外開放等方面問題接受記者采訪。

6.3中國證券業協會發布《證券投資咨詢機構執業規范(試行)》，自發布之日起實施。

6.6中國證監會召開會議，對證監會系統開展“不忘初心、牢記使命”主題教育進行動員部署。

6.11華泰證券發布公告稱，其滬倫通項下全球存托憑證(GDR)的發行獲得英國金融行為監管局(FCA)的批準。

6.13在第十一屆陸家嘴論壇開幕式上，中國證監會和上海市政府聯合舉辦上交所科創板開板儀式。中共中央政治局委員、國務院副總理劉鶴，中共中央政治局委員、上海市委書記李強，中國證監會主席易會滿等出席科創板開板儀式。

6.14中國證監會日前發布修訂后的《期貨公司監督管理辦法》。

6.17中國證監會和英國金融行為監管局發布聯合公告，原則批準上交所和倫敦證交所開展滬倫通業務，滬倫通正式啟動。同日，華泰證券發行的滬倫通下首只全球存托憑證(GDR)產品在倫敦證交所掛牌交易。

深交所與深證信息公司調整深證成指、創業板指、深證100、中小板指和中小創新等指數樣本股。上交所與中證指數公司調整上證50、上證180、上證380等指數樣本股；中證指數公司調整滬深300、中證100、中證500、中證香港100等指數樣本股。

6.20中國證監會就修改《上市公司重大資產重組管理辦法》向社會征求意見。

6.21最高人民法院發布《關于為設立科創板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》。

中國證監會公布《公開募集證券投資基金參與轉融通證券出借業務指引(試行)》，即日起施行。

A股納入富時羅素全球指數啟動儀式在深交所舉行，富時羅素宣布將A股納入其全球股票指數體系，6月24日開盤時正式生效。

6.25上交所和日本交易所集團舉行中日ETF互通開通儀式。

6.28最高人民法院、最高人民檢察院發布《關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》《關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》。

中國證監會有關負責人就設立科創板并試點注冊制有關問題答記者問，詳解市場關注熱點問題。

中國證監會日前與柬埔寨證券交易委員會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》。目前，中國證監會已與64個國家和地區的證券期貨監管機構建立了跨境監管與執法合作機制。

6.3倫敦證券交易所集團(LSEG)宣布已收購名為BEYOND的評級公司。BEYOND評級公司是一家為固定收益投資者提供環境、社會和治理(ESG)數據的知名公司。

美國證監會宣布兩項新舉措——“教師投資者保護行動”和“軍人投資者保護行動”，強化對這兩類投資者保護所需的教育資源和執法力量。此舉是保護散戶投資者的重要舉措。

6.5納斯達克稱正在與微軟合作，擴大個人投資者對美國股市實時數據的使用。包括個人投資者和學生在內的普通大眾，通過Excel、必應(Bing)、MSN及微軟的其他平臺和服務，可利用在納斯達克交易的美國股市實時數據，獲取交易和研究所需信息，提高金融素養。

美國證監會決定采用一套規則和解釋，在保留投資者有機會獲取各種投資產品和服務的可能性的同時，提高散戶投資者與投資顧問、經紀自營商的關系的質量和透明度，使法律要求和強制性信息披露符合理性的投資者預期。

6.10美國證監會更新了一份負面公司名單，名單上的未注冊實體利用誤導性信息招攬非美國投資者。本次共新增11個招攬實體、4個假冒公司、9個假冒監管機構。

6.18美國證監會通過對審計師獨立性規則的修正案。該修正案規定，當審計師與審計客戶的某些股東存在借貸關系時，必須進行分析，以確定審計師是否獨立。

香港交易所上市首只主動型交易所買賣基金(ETF)——工銀中金美元貨幣市場ETF。香港交易所表示，引入主動型ETF是回應投資者對增加投資產品選擇的需求，并有助于推動ETF市場的產品創新。

德國交易所風險投資網絡(Deutsche Borse Venture Network)和Unternehmer TUM合作，大幅擴大針對成長型企業的聯合培訓計劃，除了增加新的內容，還延長了培訓時間，為個人交流創造了更多空間。

納斯達克宣布成立納斯達克公司治理中心(Nasdaq Center for Corporate Governance)。該中心將整合納斯達克的專業知識、見解和技術，加快對新興公司治理和可持續的商業實踐的理解。

泛歐交易所宣布，目前已擁有奧斯陸交易所97.8%的股票，將在適當時候啟動強制收購程序，收購未按照《挪威公眾有限公司法》規定提交的剩余股份。

6.25洲際交易所宣布其全資子公司紐約證交所將成立董事會咨詢委員會，通過將不同候選人與尋求新董事的公司聯系起來，積極解決包容性領導的關鍵需求。

6.27瑞士政府表示，將采取措施禁止瑞士股票在歐盟交易。此舉意在防止流動性突然流失。瑞士不是歐盟成員國，歐盟要求瑞士自動履行部分歐盟法律的訴求遭到瑞士政界一致反對。