政策法規視角下中國技術轉移體系發展梳理

白璐璐

在“新常態”的背景下，人們必須認識到經濟發展和國家競爭優勢已經不是由自然資源的多少來決定，而更主要的是由技術創新的速率所決定。這種創新的速率不僅來自于研發投資規模所產生的技術迭代，更來自于科技資源在核心競爭力上的集聚、共享、轉移和擴散。技術轉移是科技與經濟交融的重要匯聚點，是供給側結構性改革和國民經濟從高速度發展向高質量發展的重要途徑。為了順應我國向創新型社會的發展趨勢，技術轉移體系建設是近年來學術界、產業界和政府部門十分關注的熱點話題，更是我國“十四五”規劃中面臨的艱巨挑戰。

1 技術轉移概念和相關研究概述

1.1 技術轉移的概念

時至今日，國內外學術界對技術轉移的概念還莫衷一是。國外學者一般使用“technology transfer”進行表述，而中國特色的稱呼為“科技成果轉化”。目前，美國學者布魯克是公認的最早界定技術轉移概念的，他認為技術轉移是通過人類活動傳播科學和技術的過程。在這一傳播過程中，被開發出來的系統且合理的知識成為處理某類事物的方法。布魯克斯進一步指出：垂直技術轉移是從一般到特殊的，通過垂直技術轉移，新科學知識轉化成新技術并最終成為新產品或新工藝；而修改某種已有的技術使之呈現新用途的過程被定義為水平技術轉移（賀艷，2004）。美國著名公共管理學者波茲曼(2000)認為，技術轉移是將技術（包括專有技術和技術知識）從一個組織架構移動到另一個組織架構的過程。聯合國《國際技術轉移行動守則》注明技術轉移是指除貨物單純買賣或租賃以外的，關于制造產品、應用生產方法或提供服務的系統知識的轉移。國內學者張玉臣（2009）認為技術轉移首先是知識的認知與拓展過程，技術轉移總是發生在創新體系的社會網絡中，創新體系的組織網絡形態及聯結程度對技術知識轉移有重要影響。楊善林等人（2013）認為技術轉移是技術供體向技術受體讓渡具有商品屬性的技術的所有權或者使用權的過程。綜合國內外文獻的研究成果，本文認為技術轉移是技術被應用于誕生地或實踐地以外的其他地點或者領域的活動。

1.2 國內技術轉移政策法規的相關研究概述

國內很多學者都針對如何建設國家技術轉移體系提出了政策建議。魏永蓮和傅正華（2011）認為，在系統梳理現有的關于技術轉移的相關法律法規的基礎上，盡快制定和發布國家層面的、專門針對技術轉移的法律文件；搭建以需求為導向、以項目為依托、產學研相結合為目的的公益服務平臺；建立和完善專利融資體系和風險投資體制，完善專利技術轉移的激勵機制。柳卸林等（2012）提出加快科技成果轉化，首先要改變科研投入體制；其次發揮市場的主導作用和政府的推動作用；再次技術持有方應加強相關信息的發布和公開披露；最后通過制度條例，把技術轉移確定為科研機構和研究性大學的職責和使命。汪良兵等（2014）指出應該創新社會治理模式，推進技術中介機構去行政化，利用社會化力量促進技術中介機構的資本化產業化；積極探索技術市場創新發展思路，提高市場活躍度和吸引力。另外，還有一些學者以高校技術轉移制度和軍民科技成果雙向轉化作為切入點，從而提出針對建設國家技術轉移體系的政策建議。

2 中國技術轉移政策法規概述

中國早在1987 年就頒布并施行了《中華人民共和國技術合同法》，以法律形式保障技術合同當事人的合法權益。2006 年1 月，我國首次明確提出建設創新型國家戰略并發布《國家中長期科學與技術發展規劃綱要（2006－2020 年）》，《綱要》強調促進各主體間的知識流動和技術轉移。在2007年修訂通過的《科學技術進步法》中，第二十條、二十一條對財政性科技成果的規定做了重大調整，從而被譽為中國版“拜杜法案”。我國于2009 年修訂了專利法，用專利制度激勵技術轉移、市場化及產業化。此外，2008 年發布的《關于促進自主創新成果產業化的若干政策》、2009 年的《國家產業技術政策》，都涉及技術轉移有關的規定。2017 年9 月，國務院發布《國家技術轉移體系建設方案》。《方案》著眼于構建高效協同的國家創新體系，從優化國際技術轉移體系的基礎架構、拓寬技術轉移通道、完善政策環境和支撐保障等方面對國家技術轉移體系進行系統布局。2018 年10 月1 日，《中華人民共和國促進科技成果轉化法》修訂完成并正式施行。修訂后的法律增加了關于科技成果信息發布、處置、收益分配制度，企業在科研方向選擇、項目實施方面的主體作用，以及強化知識產權保護等方面的條款。

通過查閱科學技術部網站中“科技政策”一欄，自1985 年至2009 年的15 年間，我國共頒布95 項與技術轉移相關的法律法規和政策，但以專門成文的“技術轉移”的立法至今沒有一部。我國現有的針對技術轉移的特定政策都隸屬于技術中介條目，以2002 年科學技術部發布的《關于大力發展科技中介機構的意見》為開端，經2007 年發布的“國家技術轉移促進行動實施方案”和“國家技術轉移示范機構管理”兩部文件的發展，最終由2017 年國務院發布的《國家技術轉移體系建設方案》推向高潮。

地方政府在促進技術轉移方面也有很多舉措。2011 年，南京市頒布《南京市促進技術轉移條例》，從而開創了技術轉移領域地方性法規的先河。2012年，武漢為促進東湖國家自主創新示范區內科技成果轉化體制創新而頒布“黃金十條”。2014 年，北京市頒布“京校十條”，旨在加快高等學校科技成果轉化，同市場企業一道進行協同創新。2018-2019 年，廣東、福建、河南、遼寧等省份也緊隨國家腳步，紛紛出臺地方技術轉移體系建設方案。

3 結束語

通過梳理中國技術轉移相關的政策法規可知：中國技術轉移體系建設工作啟動于上個世紀80 年代，經過30 余年的發展，中國技術轉移體系建設的體制尚未完全形成、技術市場的法律政策保障機制有部分缺失，這些問題是制約我國技術轉移體系發展的薄弱環節。本文最后提出幾點針對完善我國技術轉移體系的政策法規建議：

1）加快針對專門成文的“技術轉移法”的立法工作，提升技術轉移法制化觀念。

在有關國家機關應提出法律案的基礎上加快專門成文的“技術轉移法”的立法工作，在系統化的專有法律框架下，增強技術轉移法制化的觀念，進而完善一系列同技術轉移相關的法制政策體系建設。

2）將技術轉移納入國家“五年規劃”，確保政策的連續性。

建議將國家技術轉移體系建設納入國民經濟發展“五年規劃”，在健全技術轉移立法體系的基礎上，根據技術轉移體系建設面臨的新情況和新挑戰，從頂層設計上確保技術轉移工作發展的可持續性。

3）通過法律法規在內的政策體系建設去除制約障礙，優化技術轉移環境。

建立良好的體制機制和政策環境，充分發揮政府、研究性大學、科研院所、中介機構和國有大中型企業等各方面的作用，通過去除諸如知識產權歸屬、科研人員評價機制、技術轉移利益分配機制等制度藩籬，優化技術轉移環境，促進科技成果向現實生產力轉化，早日建成國家技術轉移體系。