基于熵值法的青海省科技成果轉(zhuǎn)化能力評價研究①

青海大學(xué)財經(jīng)學(xué)院 熊書芳 曲波

科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科技成果轉(zhuǎn)化能力大小決定了科技創(chuàng)新活動最后對經(jīng)濟(jì)社會作用的能力大小。如何提高區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化能力，讓其更好地推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步，是學(xué)術(shù)界需要深入研究的問題。

1 文獻(xiàn)回顧

關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化模式的研究，Henry提出要以企業(yè)為主體，買斷現(xiàn)有的科技成果，在對科技成果再次進(jìn)行發(fā)展的基礎(chǔ)上實施轉(zhuǎn)化，以避免轉(zhuǎn)化后可能存在的利益分配問題，即科技成果轉(zhuǎn)化的二次創(chuàng)新模式。這種模式比較適用于成熟的資本市場，因為對企業(yè)的要求較高[1]。在區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化評價方法方面，Eriec在對30個國家的科技成果轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行評價時采用了SFA方法，分別對這些國家在是否考慮環(huán)境因素時科技成果轉(zhuǎn)化效率的異同進(jìn)行了比較[2]。Hong Kyu Han在對中小企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行評價研究時，構(gòu)建了結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)，這是一種較為新穎的實證分析方法，能夠彌補傳統(tǒng)評價方法的很多不足[3]。

國內(nèi)對于科技成果轉(zhuǎn)化也有較多研究，劉漩華等對廣東省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀進(jìn)行綜合評價時采用了層次分析法，并將廣東省和北京、上海等6個省市的轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行橫向?qū)Ρ萚4]。楊栩等從經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、科技效益和環(huán)境效益四個方面構(gòu)建了我國科技成果轉(zhuǎn)化效率評價指標(biāo)體系，運用熵值法對我國31個省市自治區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行評價[5]。胡中慧等人從科技成果應(yīng)用、科技成果商業(yè)化、科技成果產(chǎn)業(yè)化、科技成果國際化四個方面構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化能力指標(biāo)體系，計算了2012—2016年全國30個地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化能力值[6]。唐五湘通過對相關(guān)文獻(xiàn)的整理歸納發(fā)現(xiàn)學(xué)者們在設(shè)計科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標(biāo)體系時，普遍采用13～17個底層評價指標(biāo)[7]。本文通過對國內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)文獻(xiàn)的梳理和總結(jié)的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)分析了青海省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，從科技資源投入、科技成果供給、科技成果轉(zhuǎn)化效益、制度環(huán)境和科技成果轉(zhuǎn)化支撐五個方面構(gòu)建了科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標(biāo)體系。接著運用熵值法對青海省2012—2016年科技成果轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行評價。最后根據(jù)評價結(jié)果分析出青海省科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題，并提出提高青海省科技成果轉(zhuǎn)化能力的措施建議。

2 青海省科技成果轉(zhuǎn)化能力指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 構(gòu)建原則

(1)系統(tǒng)性原則。科技成果轉(zhuǎn)化是個非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因此，設(shè)計的指標(biāo)體系需要能全面地反映科技成果轉(zhuǎn)化能力。

(2)可操作性原則。設(shè)計的指標(biāo)應(yīng)具備科學(xué)性和可行性，盡量使用現(xiàn)有的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，避免對數(shù)據(jù)進(jìn)行隨意推斷和假設(shè)，對于一些無法收集到數(shù)據(jù)的理想指標(biāo)，用近似的指標(biāo)來替代。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標(biāo)設(shè)計

構(gòu)建青海省科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標(biāo)體系的前提和基礎(chǔ)是充分了解科技成果轉(zhuǎn)化的具體過程。通過文獻(xiàn)研究，咨詢有關(guān)專家，并結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化過程，發(fā)現(xiàn)青海省科技成果轉(zhuǎn)化能力與科技資源投入、科技成果供給、科技成果轉(zhuǎn)化效益、制度環(huán)境和科技成果轉(zhuǎn)化支撐之間存在密切關(guān)聯(lián)，綜合把握這五個方面，可以對青海省科技成果轉(zhuǎn)化工作進(jìn)行系統(tǒng)把握。因此，本文構(gòu)建了包括科技資源投入、科技轉(zhuǎn)化成果、科技成果轉(zhuǎn)化效益、制度環(huán)境和科技成果轉(zhuǎn)化支撐在內(nèi)的青海省科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 青海省科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標(biāo)體系

3 青海省科技成果轉(zhuǎn)化能力實證分析

科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標(biāo)體系各個層次之間的聯(lián)系與重要性存在較大的差異，需要借助科學(xué)的指標(biāo)權(quán)重確定方法。本文將運用熵值法來分析影響青海省科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標(biāo)體系中的各個要素，確定各個指標(biāo)的權(quán)重。

表2 標(biāo)準(zhǔn)化處理后的各指標(biāo)值

3.1 數(shù)據(jù)采集與處理

本文所采用的原始數(shù)據(jù)，來源于《青海統(tǒng)計年鑒2013-2017》《中國火炬統(tǒng)計年鑒2013-2017》。對于無法搜集數(shù)據(jù)的指標(biāo)，采用德爾菲法將其量化。評價指標(biāo)部分則采用熵值法進(jìn)行賦權(quán)。

3.2 實證評價

3.2.1 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理

鑒于所選指標(biāo)均為正向，所以選取正向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化公式進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，得到標(biāo)準(zhǔn)化處理后指標(biāo)值，如表2所示。

3.2.2 評價結(jié)果

運用熵值法計算并得出信息熵e、信息效用值d及權(quán)重，如表3所示。

表3 青海省科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標(biāo)權(quán)重表

對青海省科技成果轉(zhuǎn)化科技資源投入、科技轉(zhuǎn)化成果、科技成果轉(zhuǎn)化效益、制度環(huán)境和科技成果轉(zhuǎn)化支撐五個方面進(jìn)行計算，得出能力得分值，如表4所示。

表4 2012—2016年青海省科技成果轉(zhuǎn)化能力得分值

4 結(jié)語

從2012年以來青海省科技成果轉(zhuǎn)化能力綜合得分來看，雖然2015年能力得分值有所下降，但是整體得分保持上升趨勢，可見青海省科技成果轉(zhuǎn)化能力呈持續(xù)提高態(tài)勢。雖然青海省在科技成果轉(zhuǎn)化上取得了很大能力，但仍存在一些問題。一是科技資源投入規(guī)模較小，科技資源投入結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，人才缺乏。二是科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移支撐能力較弱，中介服務(wù)體系不完善，技術(shù)市場發(fā)育滯后，中介服務(wù)機構(gòu)能力弱。三是科技成果轉(zhuǎn)化成功率不高，新產(chǎn)品附加值低等問題，這也反映出青海省整體科技創(chuàng)新能力不強、企業(yè)的創(chuàng)新主體地位還沒有得到很好地發(fā)揮。

一是增加科技資源投入。發(fā)揮好財政資金引導(dǎo)作用。擴(kuò)大青海省科技創(chuàng)新引導(dǎo)資金的規(guī)模，引導(dǎo)社會力量加大對科技成果轉(zhuǎn)化的投入，推動科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。搭建科技成果轉(zhuǎn)化平臺，促進(jìn)財政資金進(jìn)入高新型企業(yè)和科學(xué)技術(shù)企業(yè)產(chǎn)生科技成果，促進(jìn)科技成果的資本化和產(chǎn)業(yè)化。二是加大創(chuàng)新人才培養(yǎng)。加強科技創(chuàng)新團(tuán)隊、高層次科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才、優(yōu)秀青年科技人才培養(yǎng)，加大對創(chuàng)新團(tuán)隊和科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的支持。通過項目引導(dǎo)和平臺搭建持續(xù)跟蹤科技人才的培養(yǎng)，打造多元化的科技人才培養(yǎng)計劃體系。圍繞重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展對人才的培養(yǎng)需求，擴(kuò)大高校和科研院所學(xué)術(shù)自主權(quán)，優(yōu)化學(xué)科布局。深化科技獎勵制度的改革，建立科技人才分類評價體系。三是強化企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位。主動形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，并和其他大中小企業(yè)組成產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，完善以企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制，引導(dǎo)資金、技術(shù)、項目、人才等創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，使企業(yè)真正成為研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新和科技成果應(yīng)用的主體，為推動青海省企業(yè)科技創(chuàng)新活動的開展和提高青海省科技成果轉(zhuǎn)化水平發(fā)揮表率作用。四是完善科技成果轉(zhuǎn)化政策。在嚴(yán)格貫徹執(zhí)行與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，總結(jié)科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的成功經(jīng)驗，緊密呼應(yīng)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實需求，針對一些重要領(lǐng)域，在不斷促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地方立法的同時，配套出臺相關(guān)規(guī)范性文件，為推動科技成果的轉(zhuǎn)化提供制度保障。完善青海省促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展政策，著力發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資對于加快青海省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和科技成果轉(zhuǎn)化的支撐作用。