集成化風(fēng)險管理在高校基本建設(shè)項目進(jìn)度控制中的應(yīng)用

李海 程國林

摘? 要：為解決高校基本建設(shè)項目進(jìn)度控制風(fēng)險，文章嘗試構(gòu)建了以專家評分法為基礎(chǔ)，迭代計算權(quán)重的綜合評價體系。通過項目決策階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別、項目施工準(zhǔn)備階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別、項目施工階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別、項目竣工驗收階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別，以專家評分法為基礎(chǔ)，通過引入迭代計算，提出了一種集成化風(fēng)險管理進(jìn)度控制的評價新方法。并以某高校基本建設(shè)項目工程實例，聘請相關(guān)行業(yè)專家進(jìn)行打分，通過迭代計算及平差，確定了每個風(fēng)險識別內(nèi)容的權(quán)重。預(yù)測施工過程進(jìn)度控制的數(shù)值，根據(jù)其它指標(biāo)的權(quán)重值進(jìn)行分布，合理地反映了各評估指標(biāo)的實際進(jìn)度，為實際工程進(jìn)度控制提供借鑒。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險管理;高校;基建;進(jìn)度;迭代算法;決策

中圖分類號：G647? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ?文章編號：2095-2945（2019）32-0188-03

Abstract： In order to solve the schedule control risk of capital construction projects in colleges and universities， this paper attempts to construct a comprehensive evaluation system based on expert scoring method and iterative calculation of weight. Through the risk identification of progress control in the project decision-making stage， the progress control risk identification in the project construction preparation stage， the progress control risk identification in the project construction stage， and the progress control risk identification in the project completion and acceptance stage， based on the expert scoring method， this paper introduces iterative calculation and puts forward a new evaluation method of integrated risk management progress control. Taking the capital construction project of a university as an example， the relevant industry experts are hired to score， and the weight of each risk identification content is determined through iterative calculation and adjustment. The value of the construction process progress control is predicted and distributed according to the weight value of other indexes， which reasonably reflects the actual progress of each evaluation index and provides a reference for the actual project progress control.

Keywords： risk management; university; infrastructure; progress; iterative algorithm; decision-making

1 概述

我國高等學(xué)校所開展的基本建設(shè)項目，從本質(zhì)上屬于由一個或幾個單項工程組成、經(jīng)濟上實行統(tǒng)一核算、行政上實行統(tǒng)一管理的工程項目范疇。但作為高校師生工作、學(xué)習(xí)、生活的基礎(chǔ)，從管理及使用功能等方面考慮又區(qū)別于一般屬性的基本建設(shè)項目，表現(xiàn)在高等學(xué)校直屬的、無投資收益的、以公益性為主的項目。由于工程建設(shè)項目具有龐大、復(fù)雜、周期長、相關(guān)單位多等特點， 故影響工程施工進(jìn)度有很多其它的因素，那么，如何提高基建處的工程進(jìn)度控制水平就顯得尤為重要。

2 集成化風(fēng)險管理的內(nèi)涵

2.1 集成化風(fēng)險管理的基本含義

集成化意思是把某些東西（或功能）集在一起，而不是一個設(shè)備一個功能;風(fēng)險管理是指在項目明確面臨風(fēng)險的環(huán)境中盡量減少風(fēng)險可能產(chǎn)生的不利影響的管理流程。

2.2 工程項目建設(shè)周期

工程項目建設(shè)周期因項目的投資規(guī)模、使用功能、社會效益不同而差異。有的項目只有施工階段和驗收階段;有的項目有規(guī)劃立項階段、施工階段和驗收階段;有的項目有項目建議階段、預(yù)可研階段、可研決策階段、初步設(shè)計階段、技術(shù)設(shè)計階段、施工圖設(shè)計階段、施工階段和驗收階段。針對項目建設(shè)周期劃分種類繁多的特點，歸納起來，對于一個正常的工程項目， 可以將項目的建設(shè)周期劃分為工程項目決策階段、工程項目的施工準(zhǔn)備階段、工程項目的施工階段和工程項目的竣工驗收階段， 同時，每個階段又可以細(xì)分為若干個子階段[1]。

2.3 高校基本建設(shè)項目進(jìn)度控制

高校基本建設(shè)項目進(jìn)度控制管理的主體是學(xué)校行政部門，包括規(guī)劃處、國資處、基建處、審計處、監(jiān)察處、后勤處等處室。在項目的決策、施工準(zhǔn)備、施工和驗收階段的進(jìn)度控制方面，國內(nèi)外學(xué)者提出了很多重要的管理理論和實踐方法，有些理論和方法在縮短工期、提高效率、降低成本等方面取得了一些積極的進(jìn)展。但是，隨著高校基本建設(shè)項目的規(guī)模擴大、資金渠道豐富，不確定性增強，原有的進(jìn)度計劃及管理技術(shù)已逐漸暴露出一些問題，加工、趕工、質(zhì)量不合格、工期拖延已成為目前工程項目管理中頻頻出現(xiàn)的問題。

3 風(fēng)險識別及模型建立

全面實行風(fēng)險評估要做到及時識別風(fēng)險、度量風(fēng)險、預(yù)測風(fēng)險，就必須全面實行高校基本建設(shè)各階段的風(fēng)險評估策略[2]。可以利用風(fēng)險管理原理，采用風(fēng)險評估的手段，收集高校在項目建設(shè)進(jìn)度控制管理活動中的相關(guān)信息，辨別風(fēng)險，對風(fēng)險進(jìn)行分類、匯總，對風(fēng)險的大小進(jìn)行計量，監(jiān)測其走勢，預(yù)測風(fēng)險的概率和強度，以制定科學(xué)、有效的風(fēng)險管理措施，確保將風(fēng)險損失降至最低甚至不發(fā)生風(fēng)險。

3.1 風(fēng)險識別

3.1.1 項目決策階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別

項目決策階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別包括項目建議書、項目可行性研究編制及批復(fù)（立項）、項目施工圖設(shè)計。

3.1.2 項目施工準(zhǔn)備階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別

項目施工準(zhǔn)備階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別包括項目報建、項目招標(biāo)及合同簽訂、項目三通一平。

3.1.3 項目施工階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別

項目施工階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別包括項目資金、組織協(xié)調(diào)、簽證變更。高校基建項目資金來源主要有財政投資、自籌資金、銀行貸款和校友捐贈。

3.1.4 項目竣工驗收階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別

項目竣工驗收階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別包括工程決算及備案、項目驗收及產(chǎn)權(quán)辦理、項目維修養(yǎng)護(hù)[3]。

3.2 權(quán)重確定方法模型

3.2.1 專家評分算法基礎(chǔ)

專家評分法是一種定性描述定量化方法，它首先根據(jù)評價對象的具體要求選定若干個評價項目，再根據(jù)評價項目制訂出評價標(biāo)準(zhǔn)，聘請若干代表性專家憑借自己的經(jīng)驗按此評價標(biāo)準(zhǔn)給出各項目的評價分值，然后對其進(jìn)行結(jié)集，構(gòu)造專家評分矩陣，計算權(quán)重平均值，該方法是評價項目權(quán)重的常用方法[4]。

3.2.2 迭代權(quán)重計算

專家評分雖然是確定權(quán)重的常用方法[5]，根據(jù)專家打分的平均權(quán)重，測試每個項目每位專家打分的離散性，對離散最大的分?jǐn)?shù)進(jìn)行干預(yù)，調(diào)整為平均值，減低專家打分偏低或偏高的消極作用，進(jìn)而降低離散性，重復(fù)上述過程進(jìn)行迭代計算[6]，直至離散空間滿足項目要求。

3.2.3 綜合權(quán)重確定

在迭代計算的基礎(chǔ)上，綜合評判專家評分法經(jīng)迭代計算的成果，進(jìn)行平差計算[7]，得到綜合權(quán)重，較客觀地反映了項目自身權(quán)重特點，為決策提供可靠的支持[8]。

4 高校基本建設(shè)工程實例

4.1 項目背景

某高校科技創(chuàng)新大廈位于主校區(qū)，屬于城市中心區(qū)域。項目總用地面積：25638m2;總建筑面積：104269m2。其中地下21095m2，裙房23450m2，標(biāo)準(zhǔn)層59724m2。地下2層;地上22層，其中裙房四層。核6級常6級甲類人防物資庫6828m2。裙房以上塔樓部分分為A、B兩座，建筑高度97.80m。容積率3.24。建筑密度24.67%。綠化率13.82%。項目估算投資：45000萬元。

工程擬在2011年5月1日開工建設(shè)，2013年10月30日前投入使用。總建設(shè)周期為36個月，其中施工期28個月。

具體安排是：（1）2010年12月30日前，完成項目建議書、可行性研究任務(wù)。（2）2011年05月01日前，完成施工圖設(shè)計、施工、監(jiān)理招標(biāo)及合同簽訂工作，并做好場地整平工作滿足施工進(jìn)場要求。（3）2011年5月1日開工。（4）2011年7月30日前，完成基礎(chǔ)及地下室主體施工;2011年12月30日前完成地上10層主體施工。（5）2012年4月15日復(fù)工，至2012年7月30日，完成全部主體工程施工。（6）2012年8月1日，至2012年12月30日，完成外立面裝修工程，及內(nèi)墻砌筑、抹灰。（7）2013年5月1日，至2013年8月30日，完成實驗設(shè)備、消防設(shè)備、通風(fēng)設(shè)備等的安裝及調(diào)試，竣工驗收并交付使用。（8）2013年10月30日前，完成結(jié)算、項目備案工作，交付審計。

4.2 集成化風(fēng)險管理在本項目進(jìn)度控制中的應(yīng)用

4.2.1 風(fēng)險識別（表1）

4.2.2 權(quán)重確定

根據(jù)上面的步驟， 我們請12位有經(jīng)驗的高等學(xué)校建設(shè)工程項目管理人員對表1所列的評價指標(biāo)進(jìn)行評分， 并取專家們評分的平均值作為評分的結(jié)果， 并根據(jù)評分結(jié)果計算出各指標(biāo)的權(quán)重，計算結(jié)果列于表2。

經(jīng)過四次迭代計算及平差，得如下權(quán)重矩陣：

4.2.3 進(jìn)度控制決策

根據(jù)上述高校基本建設(shè)項目進(jìn)度控制實例，可清晰地判斷該項目從決策階段到竣工驗收階段各不同時期的進(jìn)度所占的權(quán)重。由于工程項目建設(shè)的各個階段中，施工階段完全是高校建設(shè)部門作為主體，其他階段均有相關(guān)省市行政主管部門參與，控制過程相對不明確，故選擇施工階段權(quán)重作為基礎(chǔ)進(jìn)行評定。

該項目預(yù)計施工期為2011.05.01-2013.08.30，歷時28個月;權(quán)重為0.40。可計算預(yù)計整個項目總建設(shè)周期為70個月，與項目規(guī)劃初期總建設(shè)周期為36個月預(yù)計目標(biāo)相差近一倍。

該項目實際建設(shè)總周期73個月，各階段進(jìn)度及實際權(quán)重如下：

（1）2010年12月30日，項目啟動。

（2）2012年03月01日前，完成了決策階段的各項工作并進(jìn)入施工準(zhǔn)備階段，占項目總建設(shè)周期的19.2%。

（3）2013年03月01日前，完成了施工準(zhǔn)備階段的各項工作并進(jìn)入施工階段，占項目總建設(shè)周期的16.4%。

（4）2015年07月30日前，完成了施工階段的各項工作并進(jìn)入竣工驗收階段，占項目總建設(shè)周期的39.7%。

（5）2017年02月01日前，截止目前基本完成了竣工驗收階段的各項工作（其中產(chǎn)權(quán)證尚未發(fā)放），占項目總建設(shè)周期的24.7%。

5 結(jié)論

為解決高校基本建設(shè)項目進(jìn)度控制風(fēng)險，本文嘗試構(gòu)建了以專家評分法為基礎(chǔ)，迭代計算權(quán)重的綜合評價體系。結(jié)果表明，應(yīng)用該方法，通過高校基本建設(shè)項目實例，基本建設(shè)項目全過程進(jìn)度預(yù)測吻合度由49.3%提升至95.9%，為項目決策提供了有力支撐。

（1）針對高校基本建設(shè)項目的大規(guī)模、多資金，雜管理等客觀因素，以及原有進(jìn)度計劃所逐漸暴露出的一些問題，通過集成化風(fēng)險管理理念，對高校基本建設(shè)進(jìn)度控制進(jìn)行評價。

（2）通過項目決策階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別、項目施工準(zhǔn)備階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別、項目施工階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別、項目竣工驗收階段進(jìn)度控制風(fēng)險識別四個階段的風(fēng)險識別，劃分了12個基本風(fēng)險識別內(nèi)容。以專家評分法為基礎(chǔ)，通過引入迭代計算， 提出了一種集成化風(fēng)險管理進(jìn)度控制的評價新方法。

（3）以某高校基本建設(shè)項目工程實例，聘請12個相關(guān)行業(yè)專家進(jìn)行打分，通過迭代計算及平差，確定了每個風(fēng)險識別內(nèi)容的權(quán)重。預(yù)測施工過程進(jìn)度控制的數(shù)值，根據(jù)其它指標(biāo)的權(quán)重值進(jìn)行分布，合理地反映各評估指標(biāo)的實際進(jìn)度，為實際工程進(jìn)度控制提供借鑒。

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