閱讀型參考文獻(xiàn)概念理解和著錄方法思考

趙巖潔

（平頂山學(xué)院學(xué)報編輯部，河南 平頂山 467099）

目前，在期刊編輯審稿、加工稿件時經(jīng)常遇到一些問題，如文中和文后參考文獻(xiàn)并非一一對應(yīng)，有些文獻(xiàn)在文后參考文獻(xiàn)表中進(jìn)行了著錄，但并未在文中引用位置進(jìn)行順序號標(biāo)注。究其原因，有些是因為疏忽漏標(biāo)；有些是因為作者的文獻(xiàn)意識不強；有些則是對參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則不了解，特別是對閱讀型參考文獻(xiàn)概念認(rèn)知不清，理解有偏差，認(rèn)為只要是在撰寫或編輯論著時閱讀過的文獻(xiàn)都可作為閱讀型參考文獻(xiàn)，在文后參考文獻(xiàn)表中進(jìn)行著錄。除了作者外，目前能做到完全依照新標(biāo)準(zhǔn)對參考文獻(xiàn)“頁碼”準(zhǔn)確著錄的書刊也很少[1]。這些現(xiàn)象都說明GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（以下簡稱“新標(biāo)準(zhǔn)”）自2015年發(fā)布實施以來，仍有部分作者和編輯對新增術(shù)語“閱讀型參考文獻(xiàn)”認(rèn)知不清，導(dǎo)致作者在撰寫論著時無法區(qū)分參考文獻(xiàn)類型，準(zhǔn)確著錄參考文獻(xiàn)；編輯無法判別作者引用目的，規(guī)范參考文獻(xiàn)著錄格式；讀者無法了解文中部分觀點、資料、數(shù)據(jù)的出處，不能快速查找以進(jìn)一步閱讀。

參考文獻(xiàn)是編輯核實引文的依據(jù)，是讀者檢索文獻(xiàn)的途徑。明確參考文獻(xiàn)的概念和分類，對文獻(xiàn)引用內(nèi)容在論文中的具體表述方式及其與論文內(nèi)在邏輯關(guān)系的鑒審，以及合理引用與抄襲剽竊的界定等都十分重要[2]83。對參考文獻(xiàn)的研究，一直是學(xué)者們研究的熱點，自2015年新的參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)實施后，學(xué)者主要從兩個角度對其進(jìn)行了論述：一是宏觀角度，從理論研究出發(fā)，梳理了參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則發(fā)展的歷史脈絡(luò)[3]，分析了參考文獻(xiàn)著錄趨勢[4]；二是微觀角度，對比新舊標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)分析了新標(biāo)準(zhǔn)的主要修改、實施要點[5]339-343，對部分條款進(jìn)行解讀[6]237-242，提出新標(biāo)準(zhǔn)的不足并給予修訂意見[7]。

針對新標(biāo)準(zhǔn)中增加的新術(shù)語“閱讀型參考文獻(xiàn)”，學(xué)者們態(tài)度不一。馮秀蘭、陳浩元[8]針對新標(biāo)準(zhǔn)對兩種參考文獻(xiàn)頁碼著錄方法給予區(qū)分表示肯定，認(rèn)為新標(biāo)準(zhǔn)不僅指明了著錄規(guī)則，而且相關(guān)示例的明晰標(biāo)注，既有利于作者和編輯正確著錄參照，更便于讀者快捷、準(zhǔn)確地查找到引用信息，真正達(dá)到資源共享的目的。朱大明[9]324認(rèn)為，參考文獻(xiàn)著錄對象的這種細(xì)分化能更好地反映不同類型參考文獻(xiàn)引證目的和作用，有利于規(guī)范引證動機和行為、細(xì)化著錄規(guī)則，具有更重要的學(xué)術(shù)價值和實際意義。也有學(xué)者對此提出異議。陳海燕[6]240認(rèn)為，參考文獻(xiàn)相關(guān)術(shù)語值得商榷，對“閱讀型參考文獻(xiàn)”提出的科學(xué)依據(jù)、概念的界定、標(biāo)注的格式提出質(zhì)疑，并對可能引發(fā)的學(xué)術(shù)不端問題產(chǎn)生擔(dān)憂。賈曉琳[10]建議廢止區(qū)分“閱讀型參考文獻(xiàn)”和“引文參考文獻(xiàn)”，刪除新標(biāo)準(zhǔn)對“閱讀型參考文獻(xiàn)”的定義。由此看來，異議主要是對“閱讀型參考文獻(xiàn)”概念邊界無法確定，作者為撰寫和編輯論著時會閱讀大量的文獻(xiàn)，哪些文獻(xiàn)可以列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)表不知道如何取舍；同時從概念上無法準(zhǔn)確區(qū)分“閱讀型參考文獻(xiàn)”和“引文參考文獻(xiàn)”。目前針對“閱讀型參考文獻(xiàn)”這一新增術(shù)語進(jìn)行的具體分析較少[9]324-326[11]191-192，而這些爭議直接影響作者著錄、編輯核對、讀者閱讀，不利于參考文獻(xiàn)規(guī)范的普及，也會影響我國學(xué)術(shù)科研的規(guī)范。因此，進(jìn)一步明確閱讀型參考文獻(xiàn)的基本概念及其引用模式非常必要，清楚區(qū)分閱讀型參考文獻(xiàn)既是規(guī)范著錄參考文獻(xiàn)的前提，也是促進(jìn)學(xué)術(shù)科研規(guī)范的根基。

一、閱讀型參考文獻(xiàn)概念的理解

想要理解閱讀型參考文獻(xiàn)首先要從參考文獻(xiàn)入手。關(guān)于參考文獻(xiàn)的概念，已發(fā)布的三次參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則都對其進(jìn)行了定義：《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB 7714—87）[12]的定義是“為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料。”《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2005）[13]的定義是“為撰寫或編輯論文和著作而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源”。《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015）[14]的定義是“對一個信息資源或其中一部分進(jìn)行準(zhǔn)確和詳細(xì)著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源”。從參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則發(fā)展的歷史脈絡(luò)看，對參考文獻(xiàn)內(nèi)涵的界定在逐漸完善，新標(biāo)準(zhǔn)對原標(biāo)準(zhǔn)中眾多學(xué)者提出質(zhì)疑的“文后參考文獻(xiàn)”進(jìn)行了修改，開始符合參考文獻(xiàn)理論體系包括“文中”和“文后”兩部分[15]這一認(rèn)知。即文后參考文獻(xiàn)表中著錄的文獻(xiàn)，在文中必有相應(yīng)的標(biāo)注。無論是引文參考文獻(xiàn)還是閱讀型參考文獻(xiàn)，都應(yīng)將文獻(xiàn)引用順序號標(biāo)注在文中引用處[5]341，也可以理解為只有引用了的文獻(xiàn)才能作為參考文獻(xiàn)。

朱大明[2]81認(rèn)為，參考文獻(xiàn)有狹義和廣義兩種理解，其中廣義的參考文獻(xiàn)既包括實際引用了其中具體內(nèi)容的文獻(xiàn)資料，又包括供參考閱讀的文獻(xiàn)資料。說明參考文獻(xiàn)應(yīng)包含兩種，除了直接引用或間接引用的文獻(xiàn)屬于參考文獻(xiàn)外，供參考閱讀的文獻(xiàn)資料也應(yīng)屬于參考文獻(xiàn)的范疇，這正與新標(biāo)準(zhǔn)提出的兩個重要術(shù)語：“引文參考文獻(xiàn)”和“閱讀型參考文獻(xiàn)”相對應(yīng)。新標(biāo)準(zhǔn)中對參考文獻(xiàn)類型進(jìn)行了區(qū)分，明確了閱讀型參考文獻(xiàn)的定義：著者為撰寫或編輯論著而閱讀過的信息資源，或供讀者進(jìn)一步閱讀的信息資源；引文參考文獻(xiàn)的定義：著者為撰寫或編輯論著而引用的信息資源[14]。

在只有引用的文獻(xiàn)才能作為參考文獻(xiàn)這個前提下，閱讀型參考文獻(xiàn)可以進(jìn)一步理解為著者為撰寫或編輯論著而閱讀并引用的信息資源，或供讀者進(jìn)一步閱讀的信息資源。之所以在引文參考文獻(xiàn)之外單列閱讀型參考文獻(xiàn)，是因為在已有論著中，并不是所有引用都屬于引文參考文獻(xiàn)。有相當(dāng)一部分引用僅僅作為整體借鑒參考，或是給出一個提示性說明，或是高度概括基本內(nèi)容，并沒有引用具體的觀點、概念、方法、結(jié)果、數(shù)據(jù)等信息用于具體的學(xué)術(shù)論證，這類引用文獻(xiàn)即屬于閱讀型參考文獻(xiàn)。所以閱讀型參考文獻(xiàn)必須具備兩個條件：引用和引用非具體信息。

有學(xué)者認(rèn)為，著者為撰寫或編輯論著而閱讀過的所有信息資源都屬于閱讀型參考文獻(xiàn)，所以引文參考文獻(xiàn)屬于閱讀型參考文獻(xiàn)。這個理解過于主觀化，是對該概念設(shè)定范圍的混淆。我們所討論的閱讀型參考文獻(xiàn)是新標(biāo)準(zhǔn)中提出的新術(shù)語“閱讀型參考文獻(xiàn)”，是在新標(biāo)準(zhǔn)對參考文獻(xiàn)進(jìn)行重新定義的基礎(chǔ)上提出的，要符合新標(biāo)準(zhǔn)的概念范圍，要在新標(biāo)準(zhǔn)這個特定環(huán)境中理解閱讀型參考文獻(xiàn)，而不是僅從字面意思進(jìn)行主觀判斷，或是基于新標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布前學(xué)者們按照參考文獻(xiàn)提供目的對其進(jìn)行的劃分（引文文獻(xiàn)、閱讀型文獻(xiàn)、推薦型文獻(xiàn)）進(jìn)行理解。也有學(xué)者認(rèn)為，研究類論著中綜述、引言部分的引用以及綜述類論著中大量提示性或高度概括主題的參考文獻(xiàn)都屬于閱讀型參考文獻(xiàn)，這要依據(jù)引用信息來進(jìn)行具體分析，并不能絕對化地歸屬為閱讀型參考文獻(xiàn)。想要區(qū)分清楚，可以利用反向思維，通過了解引文參考文獻(xiàn)所引用的具體信息都包含哪些來反推閱讀型參考文獻(xiàn)的引用信息范圍。朱大明[9]325認(rèn)為，在論著正文中引用的文獻(xiàn)具體信息包括觀點、概念、理論、方法、公式、模型、算法以及事實、數(shù)據(jù)、結(jié)果、結(jié)論等，用于對某一問題進(jìn)行具體闡述或論證（提供論據(jù)、進(jìn)行推理、對比、類比分析等）。所以閱讀型參考文獻(xiàn)引用的信息是非引文參考文獻(xiàn)引用的具體信息，用于概略提示或?qū)φ撝哂姓w參考意義的文獻(xiàn)主題內(nèi)容。基于以上分析，將著者為撰寫或編輯論著而閱讀的文獻(xiàn)進(jìn)行劃分，見圖1。所有閱讀文獻(xiàn)可劃分為兩類，引用的閱讀文獻(xiàn)即新標(biāo)準(zhǔn)中界定的參考文獻(xiàn)，未引用的閱讀文獻(xiàn)則不算在參考文獻(xiàn)范疇。引用的閱讀文獻(xiàn)又劃分為引用具體信息的引文參考文獻(xiàn)和引用非具體信息的閱讀型參考文獻(xiàn)。由于本文主要圍繞閱讀型參考文獻(xiàn)進(jìn)行研究，所以不對引文參考文獻(xiàn)進(jìn)行進(jìn)一步分析。

圖1 閱讀文獻(xiàn)類型

二、閱讀型參考文獻(xiàn)引用模式

為更好地理解閱讀型參考文獻(xiàn)，根據(jù)定義“著者為撰寫或編輯論著而閱讀過的信息資源”和“供讀者進(jìn)一步閱讀的信息資源”將閱讀型參考文獻(xiàn)在文中的引用分為“報道式引用”和“指示式引用”。通過舉示例進(jìn)行具體說明（示例中的參考文獻(xiàn)序號用黑體表示與本文參考文獻(xiàn)序號無關(guān)，下文同此。）。

（一）報道式引用

著者在文中概括性說明閱讀文獻(xiàn)的基本內(nèi)容、要點、論題。一般出現(xiàn)在引言或綜述中。

示例1：我國學(xué)者已對內(nèi)蒙古自治區(qū)的碳循環(huán)做了大量研究，包括錫林河流域羊草草原生態(tài)系統(tǒng)碳素循環(huán)研究[18]，針茅草原群落土壤水分和碳、氮分布的小尺度空間異質(zhì)性[19]，內(nèi)蒙古土壤有機碳、氮蓄積量的空間特征[20]……

示例2：張淑萍等以北京市為例，研究了不同城市化水平的8個區(qū)域中麻雀的數(shù)量分布現(xiàn)狀以及影響麻雀分布的棲息地分子[20]……

示例3：過去幾十年中，自然水體中的水穩(wěn)定同位素(如D和18Ο)在云物理學(xué)、氣候?qū)W、水文學(xué)、古氣候?qū)W和生態(tài)學(xué)等研究中得到了廣泛應(yīng)用[1-3]……

從示例1-3可以看出，作者僅對閱讀文獻(xiàn)的基本內(nèi)容或要點進(jìn)行了概括性說明，但未對引用文獻(xiàn)的觀點、結(jié)果、結(jié)論、概念、方法、模型、數(shù)據(jù)等進(jìn)行說明。要注意引言和綜述中引用文獻(xiàn)并非都屬于閱讀型參考文獻(xiàn)，所有涉及引用文獻(xiàn)具體信息的都屬于引文參考文獻(xiàn)。

示例4：Yang等人[14]基于1980年全國二次土壤普查數(shù)據(jù)和2001—2005年的實測數(shù)據(jù)，評估了近20年中國北方草地土壤有機碳庫的動態(tài)變化，未發(fā)現(xiàn)顯著變化，基本保持平衡狀態(tài)。

示例5：Ottfried等[10]、Andersen等[11]、Jiang等[12]分別通過氣候模型、水文模型結(jié)合灰度相關(guān)法研究氣候因子對半干旱或半濕潤區(qū)域內(nèi)濕地退化的影響。

示例4對研究結(jié)果進(jìn)行了說明，示例5對研究方法進(jìn)行了說明。

（二）指示式引用

著者未明確表述其基本內(nèi)容，只對文獻(xiàn)涉及的論題給出一個指示性說明，或提示與論著內(nèi)容相關(guān)的參考文獻(xiàn)資源（索引），以供讀者進(jìn)一步閱讀[9]326。這類文獻(xiàn)一般出現(xiàn)在引言、綜述、方法、數(shù)據(jù)來源等地方。

示例6：自從20世紀(jì)末Daily和Costanza等[1-2]的研究成果發(fā)表后，國內(nèi)外出現(xiàn)了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)研究的熱潮，有大量的文章和研究報告面世。

示例7：GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》［1］(以下簡稱新標(biāo)準(zhǔn))已于2015年5月15日發(fā)布，并于2015年12月1日實施。為了幫助大家又好又快地學(xué)習(xí)、掌握并正確執(zhí)行新標(biāo)準(zhǔn)，本文在簡要介紹新標(biāo)準(zhǔn)的修訂情況后，比較詳細(xì)地列出了對GB/T 7714—2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》［2］(以下簡稱舊標(biāo)準(zhǔn))的主要修改，通過案例并結(jié)合ISO 690:2010(E）《信息和文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)和信息資源引用指南》［3］，參考已發(fā)表的解讀舊標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)文章［4-5］，對新標(biāo)準(zhǔn)實施中的要點及可能出現(xiàn)的疑點做出一些提示。

示例8：……式（7）的具體推導(dǎo)過程見文獻(xiàn)［6］。……按文獻(xiàn)［10］15提供的參數(shù)設(shè)計出樣機。

示例9：本文降水中δD數(shù)據(jù)來源于GNIP以及文獻(xiàn)[34-35]。

三、閱讀型參考文獻(xiàn)著錄方法

“閱讀型參考文獻(xiàn)”在GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》中出現(xiàn)了三次。第一次是在“3術(shù)語和定義”中對閱讀型參考文獻(xiàn)概念進(jìn)行界定；第二次是在著錄細(xì)則“8.8析出文獻(xiàn)”中對閱讀型參考文獻(xiàn)頁碼著錄進(jìn)行了具體規(guī)定，“閱讀型參考文獻(xiàn)的頁碼著錄文章的起訖頁或起始頁”[14]；第三次是在“9參考文獻(xiàn)表”中對閱讀型參考文獻(xiàn)著錄位置進(jìn)行具體規(guī)定：“閱讀型參考文獻(xiàn)著錄在文后、書的各章節(jié)或書末。”[14]

對于閱讀型參考文獻(xiàn)頁碼著錄，張福穎等[11]192從參考文獻(xiàn)實用性（方便讀者快速查閱）提出閱讀型參考文獻(xiàn)宜著錄摘要所在頁碼或類似摘要（包括目的、方法、結(jié)果、結(jié)論四個基本要素）內(nèi)容的所在頁碼。新標(biāo)準(zhǔn)要求凡在文獻(xiàn)表中著錄的文獻(xiàn)，都應(yīng)將對應(yīng)順序號標(biāo)注在文中引用處[5]341。但沒有對閱讀型參考文獻(xiàn)在順序編碼制下如何排序做出說明，如果按照張福穎的頁碼著錄方式，統(tǒng)一編號后將無法區(qū)分閱讀型參考文獻(xiàn)和引文參考文獻(xiàn)。基于上文對閱讀型參考文獻(xiàn)引用模式的劃分，頁碼著錄也應(yīng)有所區(qū)分。作為整體借鑒參考，或是高度概括基本內(nèi)容，或是給出一個提示性說明的閱讀型參考文獻(xiàn)標(biāo)注起訖頁更為準(zhǔn)確，也可明確引用文獻(xiàn)類型。對于為讀者提示與論著內(nèi)容相關(guān)的參考文獻(xiàn)資源（索引），如方法、數(shù)據(jù)、公式、模型、算法等的閱讀型參考文獻(xiàn)，則應(yīng)標(biāo)注具體頁碼，以便讀者快速查閱進(jìn)一步閱讀。

四、結(jié)論

區(qū)分清楚參考文獻(xiàn)類型既能幫助作者區(qū)分引用，正確著錄不同類型文獻(xiàn)，又能幫助編輯更好地審閱、編校稿件，規(guī)范著錄格式，高效利用信息資源；還能為讀者快速查閱提供便利。本文基于新標(biāo)準(zhǔn)提出閱讀型參考文獻(xiàn)概念的理解要點，認(rèn)為閱讀型參考文獻(xiàn)必須具備兩個條件：引用和引用非具體信息。根據(jù)閱讀型參考文獻(xiàn)的定義對閱讀型參考文獻(xiàn)引用模式進(jìn)行區(qū)分，舉示例分別分析“報道式引用”和“指示式引用”。針對閱讀型參考文獻(xiàn)頁碼著錄，提出根據(jù)引用模式的不同區(qū)別著錄頁碼，為作者和編輯提供了更清晰的著錄規(guī)范。