淺談以信用監管壓實企業自管責任推動創新海港邊檢管理模式

■連鎮（湖北工業大學）

《社會信用體系建設規劃綱要（2014—2020年）》提出社會信用體系建設的主要目標是：到2020年，社會信用基礎性法律法規和標準體系基本建立，以信用信息資源共享為基礎的覆蓋全社會的征信系統基本建成，信用監管體制基本健全，信用服務市場體系比較完善，守信激勵和失信懲戒機制全面發揮作用。2018年9月多個部委公布的三定方案中均將加強信用監管列為主要職責，信用監管已成為打造新型監管機制的基礎。

邊防檢查是國際交往活動中的重要環節，在邊檢管理工作中開展社會信用體系建設，對規范出入境秩序，促進港口發展建設具有十分重要的作用和深遠的意義。如何適應當前港口經濟發展需要，進一步發揮職能作用，建立一套以科學的信用監管體系為基礎，抓牢船方自管、碼頭自治的主體責任意識，對以出境、入境活動為主要內容的運營活動進行持續評價和動態公示，并以評價結果劃分為不同管理等級，在政策優惠、通關便利和行政處罰等方面實施差異化管理和服務，顯然是創新邊檢管理模式，為港口建設和航運業發展提供“有序、開放、透明”的環境已成為當下邊檢管理創新的一個重要課題。

一、海港口岸邊檢機關面臨的新形勢

40多年來，我國改革開放取得了舉世矚目的成績。新的時期，高質量發展階段對改革開放提出了更高的要求。邊檢機關處于對外開放前沿，需緊跟形勢，進一步推動開放向更高層次發展。

（1）自由貿易港建設要求更加開放有序的監管環境。自由貿易港具有“境內關外”的法律地位，在貿易監管上，區內實施最低程度干預和管理，人員、貨物、資金、信息流動高度自由；在政策支撐上，擁有更大的改革自主權。邊檢機關需緊跟新形勢，研究自由貿易港發展形態，提前謀劃，探索自由貿易港全新監管機制，適應自由貿易港建設需要。

（2）海上絲綢之路對貿易便利化提出了新的需求。21世紀海上絲綢之路連接四大洋，貫通歐洲和亞太經濟圈。2015年，我國與“21世紀海上絲綢之路”沿線國家的貿易額達到6611億美元，占我國當年貿易總額的16.7%。海絲國家與中國的貿易份額增速強勁，是一個潛力巨大的沿海經濟帶。海港口岸作為海上絲綢之路的支點，其貿易進一步便利化將很大程度上推動這一戰略的深遠發展。

二、當前海港邊防檢查工作中面臨的問題。

（1）企業安全責任意識普遍薄弱。在市場經濟的大背景下，企業面臨著激烈的行業競爭，重視有形指標，輕視規范管理，企業把主要注意力放在完成生產經營指標上，導致一些應該落實的安全問題被忙碌的生產所掩蓋，心存僥幸出現安全事故、發現違法違規案件再亡羊補牢。另一方面，生產效益是衡量一個企業經營管理的決定因素，企業領導的升遷晉職隨效益水漲船高。監管部門囿于地方經濟的發展大局，被動的在按葫蘆起來瓢的惡性模式下從事末端管理。

（2）調動企業自管積極性的措施不力。邊檢機關現有管理措施對企業領導層的責任壓力不足，主要原因在于懲戒的主體具有關聯性，打一下連一片，比如取消入境船舶預檢，船方的問題連帶碼頭“吃藥”或反之亦如此。

（3）信用評估指標不夠客觀全面。信用監管需要為具體對象或行業進行指標量化，量化指標的全面性、客觀性和可靠性將直接關系到結果應用，也是形成監管對象分類管理等級的重要依據。從當前評估指標設定上來看，指標權重設定不夠科學，且形成系統后難以因地制宜靈活調整，較為宏觀且均為邊檢關注事務，拓展性不足，未對潛在的關聯因素進行指標設定，結果將導致評估結果不夠客觀全面。

（4）未形成有效行政執法合力。海港口岸的監管部門眾多，看似獨立且有交叉重疊，行政機關之間沒有形成有效執法合力，各自為戰，難以對企業形成全面約束。

（5）信息化應用能力有待提高。我國海港口岸通關“單一窗口”雖在方便申報、減少審批程序等方面取得了應有的成效，但在部門聯通、應用范圍等方面還存在一定不足。同時，海港邊檢內部資源整合還存在一定欠缺，如系統網絡隔離，導致應用繁瑣，演變成“科技要警力”。另外就是全國性的綜合系統開放性不夠，部分地方特性數據沒辦法整合關聯。

三、創新邊檢管理模式，以信用監管進一步壓實企業自管主體責任，推行多方共管共治模式。

2016年5月9日，李克強總理在《政府工作報告》提出，持續推進簡政放權、放管結合、優化服務，不斷提高政府效能。因此樹立“綜合管控、有限邊檢”理念，實現管控主體由邊檢機關“單打獨斗”向“主導共治”轉變。按照“船方自管、碼頭自管、邊檢監督”的基本思路，從“末端管理”轉變為“全程督導”，實現邊檢機關主要負責抓監督核查，企業負責抓自管自治的共管模式，通過賦予企業更多的自管責任，邊檢機關以評估結果為導向實現分類管理，達到一種“讓守法者感受不到管理的存在，讓潛在的違法者感受到管理的無處不在”的狀態，本文認為可以從以下幾方面入手。

（1）建立健全邊檢信用管理體系。以現有風險評估和信譽等級機制為基礎，進一步拓寬評估對象類型（包含船舶、碼頭、代理、上下輪人員及搭靠船舶等邊檢服務對象全要素、其他行政部門管理要素）和指標設定面，建設一套全國海港邊檢信用管理系統，便于各地邊檢站對船舶進行銜接管理，同時系統應預留各地拓展接口，便于設定契合本地特點的參數指標，通過風險模型對指標缺陷進行分析、關聯和評估，再根據評估結果采取差異化管理。從而提高管控的針對性，有效地部署警力達到警力效能最大化提供保證。

（2）打造大數據智能分析應用模式，提升邊檢機關預測預警預防能力。持續做大做強公安部出入境綜合數據應用平臺，不斷拓寬數據渠道，延伸信息觸角，獲取大量深層次、動態性、預警性的數據信息，為大數據智能分析打下基礎，通過對不斷增長的各類出入境信息數據進行歸集、加工和分析，整合各邊檢站后臺核查工作中經典案例的要素組成和邏輯關系，創建后臺核查數據模型進行推廣應用，逐步打造邊檢大數據智能分析系統，是進一步提升邊檢機關預測預警預防能力的重要途徑，也將大量的警力從傳統的手工操作和粗放管控中解放出來，有效發揮警務工作集約效應，切實解決好警務資源的有效投放、投向與產出比的關系，能夠為決策部門了解社情、掌握情況、判斷形勢、作出正確決策提供依據，推動信用監管督促企業落實主體責任，從而形成有限警力精確管控的良性循環。

（3）多方聯動多平臺多渠道多形式公開發布。邊檢機關對企業（或個人）信用評價結果的發布，既是企業（或個人）業績和誠信守法良好形象的有力宣傳，反之對部分等級差的企業（或個人）也是種鞭策，更有可能給失信企業（或個人）帶來生存危機。可以依托多平臺（如行業協會、互聯網官網、權威媒體等平臺）、多手段（書面通報企業總部、協調駐場聯檢單位、聯動相關主管部門等），努力擴大信譽等級結果知情范圍，大力激發“誠信守法”的正能量，為優秀企業（或個人）樹形象，促使相關企業重視信用，而積極的落實企業自管責任，逐步形成邊檢管控和服務工作權威發布。

（4）建立協作平臺，增強行政合力，強化失信聯合懲戒措施。在西方發達國家普遍推行各種行業準則形成自律，職能部門進行入境資格審查，形成普惠且簡便的通關機制。該模式同樣契合國內口岸管理，港口管理局和海事部門出臺的管理細則對碼頭保安規則、船舶的安全管理具備很強的約束力，海港口岸邊檢站應該與其他聯檢單位強化聯合登臨檢查機制，加強管控措施出臺前相互融合，努力形成事前相互借鑒、事中信息通報、事后聯合懲戒的管控新局面。

四、結語

隨著我國市場經濟發展進入新常態，在經濟發展轉型和政府職能轉變雙重驅動下，邊檢機關更需要緊跟新形勢，積極轉變管理理念，對標新要求，創新管理手段和方式，不斷強化在企業信用監管工作中“組合拳”運用，讓誠信企業在自由便捷的環境里創造發展，讓失信企業一處失信，處處受限。