淺析如何做好云南中煙案件初核工作

案件初核工作是紀檢監察工作的一個重要組成部分，可以說每一個紀檢監察人員在職業生涯中都會接觸到案件初核工作，從某種意義上說，熟悉掌握案件初核工作的程序要求，靈活運用一些方式方法是每一個紀檢監察工作者繞不開、回避不了的必修課和看家本領。

2018年，云南中煙工業有限責任公司全年省內企業實現工業總產值1429.89億元，增幅2.03%，實現賬面稅利1045.64億元。所屬紅塔集團、紅云紅河集團生產的“云煙”“玉溪”“紅塔山”等云產卷煙全國商業銷量947.35萬箱，云南中煙在卷煙產銷總量、稅利總額、一類煙產銷量、全國市場覆蓋率、國際市場銷量、非煙產業等多項指標上均位居行業第一，為云南省社會經濟發展作出了積極貢獻。但在云南中煙所屬各單位中，對案件初核工作不熟悉或者不規范卻是一個普遍存在的現象和問題。隨著全面從嚴治黨的深入，紀委監督責任的不斷壓實，紀檢監察人員如果不熟悉或者不會案件初核工作，面臨的職業風險和壓力日益加大。

筆者通過組織選派有幸到中國紀檢監察學院進行了案件初核方面的學習，通過學習，深深感受到在弄清事實的基礎上，合法合規、高效地進行案件初核，達到教育挽救干部，促進企業持續健康發展的目的，既是當前云南中煙所屬各企業紀檢監察工作的薄弱環節，也是考驗紀檢監察執紀監督問責水平和能力的重要方面。

一、云南中煙案件初核工作現狀和存在的問題

近年來，云南中煙收到的信訪舉報居高不下，2018年全系統共收到信訪舉報 97 件次，在行業均處于領先地位。由于云南中煙體量巨大，點多面廣，各項業務均有涉及，因此信訪舉報案件涉及工程項目、物資采購、營銷費用、大額資金、技術研發、信息化項目、多元化投資項目、選人用人、員工招聘等很多方面。紀檢監察工作使命光榮就意味著各單位紀檢監察人員責任重大，特別是對每一個信訪舉報件，能不能嚴格遵守各種程序規范要求，經受住各種檢查和“回頭看”，辦成“鐵案”，成為擺在全系統各單位紀檢監察人員面前的一個挑戰和考驗。但目前各單位案件初核的現狀不容樂觀，主要體現在由于對案件初核業務不熟悉，缺乏實戰經驗，除一些案件初核數量相對較多的單位熟悉案件初核外，大部分單位對案件初核工作沒有直觀感受，甚至出現拿到信訪舉報件不知該如何開展初核的尷尬，常常是邊干邊學邊翻書，極大影響了案件初核的效率和效果。

二、出現這些問題的原因

分析云南中煙各單位案件初核工作中出現上述種種問題的原因，筆者認為既有企業紀檢監察工作大環境的制約，也有煙草企業內部管理因素，但主要還是受主觀、客觀原因的影響。這些主客觀因素可能大家平時沒有注意到，甚至認為“大環境”如此，多少年都這樣了，沒有意識到它們的潛在危害，給案件初核工作留下了不規范的風險和隱患。

主觀方面：

（一）認為企業紀檢監察部門不是“辦案部門”，主要任務是做好教育監督，案件初核與自己關系不大。

從云南中煙各單位紀檢監察部門實際情況看，設有專門案件初核部門或人員的單位不多，具有豐富案件初核經驗的人員更是屈指可數，這與一些單位、紀檢監察干部主觀上不重視案件初核工作有很大關系，總認為企業紀檢監察部門主要任務是做好教育和監督，案件查辦是“地方紀委的事情”，比較得罪人，同一單位的同事不愿拉下臉初核。這就導致了主觀上不愿初核，或者對案件初核工作草率敷衍，規定動作能省就省，不按程序初核，甚至有個別單位出現了以談話記錄代替初核報告或初核談話成了被初核人“傳經送寶”交流的怪現象。

（二）認為企業長期沒有初核案件，學習初核的意義不大。

云南中煙一些單位由于長期初核案件很少甚至沒有初核案件，產生了學習案件初核相關知識意義不大，學了也用不上，需要用時再學習的錯誤思想，這就導致了一些紀檢監察人員主動放松了對案件初核知識的學習。由于案件初核具有一定的專業性和知識性，需要平時加強理論學習，“戰時”強化實戰訓練，不斷學思踐悟才能熟練掌握。現在沒有初核案件不代表永遠沒有初核案件，一旦有了初核案件不知道如何下手，不但給個人工作能力帶來負面影響，也會影響到企業領導和其他部門對紀檢監察部門工作水平的評價。

客觀方面：案件初核實踐經驗少。

客觀說，案件初核工作不像廉政教育、廉政監督工作一樣可以不拘形式，隨時隨地開展，只有具備案件初核條件的單位才能進行案件初核，不能隨意初核甚至編造案件進行初核。一些單位由于長期沒有初核案件，加上體制機制限制沒有參與過其他單位的案件初核，很多紀檢監察干部案件初核的實戰經驗為零。但沒有初核案件不等于不用學習案件初核知識。一些紀檢監察干部培訓時沒有認真學習領會，只是把其作為聽辦案經歷和案件故事的機會，種種原因導致很多紀檢監察干部對案件初核工作了解不多、掌握不深、領會不透、實踐不佳。

三、如何做好云南中煙案件初核工作

案件初核工作程序性和專業性非常強，一些“規定動作”不能任意更改或變通。比如初核工作應該由兩人進行，不能只有一人進行等等，這些都是最基本的要求。十八來以來，隨著全面從嚴治黨的日益深化，案件初核工作也更加規范。特別是法紀分開、紀在法前，紀檢監察機關不作 “黨內公檢法”等要求提出后，案件初核工作更加具有鮮明的紀律特色。筆者認為可以從以下三個方面規范案件初核工作。

（一）嚴格批準程序。

初核組開始初核時，一是要有初核工作方案，方案要對擬初核對象和初核事項事先盡可能進行背景材料收集，通過事先預判，對初核事項有方向性的判斷。工作方案要具有可行性，工作步驟要連貫，不能“東一錘子西一棒子”，特別是對需要到異地進行初核的案子，根據筆者經驗，在初核方案中要明確一次性擬收集到的材料和需要核實的問題，避免出現初核不完整重復到該地進行初核的現象，這樣會極大影響初核效果。二是要注意履行報批手續，初核一定要得到批準和授權，這樣才能“師出有名”，避免初核的隨意性，也能最大程度得到同級黨委、紀委及下級黨委、紀委的支持。三是要注意初核工作方案的保密性。初核方案涉及被初核對象和初核方向，具有一定的保密性。被初核對象對此比較敏感和重視，一些重要案件的被初核對象會想方設法打探初核方案及進度情況，以便提早進行準備，對抗組織調查。

（二）認真實施初核。

實施初核首先要明確進行初核時可以采取哪些措施和手段，即初核可以做什么，應該做什么。按照規定，一般在企業案件初核工作中，由于企業紀檢監察部門職權和初核手段的局限性，不像地方紀委一樣手段豐富，但還是有一些手段是可以采取的。實踐中使用比較多的是要求相關部門和人員作出說明，調閱復制文件、賬目、檔案等資料。收集這些材料的時候要注意做好標記，分門別類，復印材料要請相關部門或人員在材料上標注“復印件與原件一致，原件存放于??”等字樣，并簽字蓋章，為日后作為初核報告附件證據作準備。

其次是要注意初核報告的撰寫。初核報告是初核工作成果的反映，也是決定初核工作是否繼續往下一環節進行的一個重要環節，初核報告寫得好不好，有沒有把問題弄清楚，體現的是初核人員的能力和水平。初核報告一般要包含“被核查人基本情況、反映的主要問題、辦理依據及初核結果、存在疑點、處理建議”等部分，實踐中往往各單位初核人員由于對初核業務不熟悉，初核報告格式不規范，特別是對初核的問題沒有下結論，導致一些初核報告結論不清，常常被要求重新初核。此外還要注意初核報告的細節完整性，比如初核報告最后要由核查組全體人員簽名備查，上報的初核報告本單位紀委書記要簽字背書。本單位紀委書記簽字背書時要切實承擔起監督責任，對是否同意初核結論要表明態度，不能出現“已閱”等模糊性的用語。

（三）注重結果運用。

按照規定，初核的結果運用包括“1、了結2、談話函詢3、暫存待查4、移送有關黨組織處理5、擬立案審查”，這也是初核結論的五類處置方向。一般工作實踐中，前四類運用比較多，我們經常遇到的案件也是以前四種處置方式居多，進行立案審查的是少數，特別是中央提出“四種形態”后，談話函詢的比例逐步增大。無論是哪一種初核結論，都要注意言之有據，結論要經得住推敲。

四、按照要求做好云南中煙案件初核工作的一些體會

盡管云南中煙作為企業，初核案件的數量和質量與地方紀委相比有一定的差距，但作為一項專業工作，實踐中依然要注意嚴格遵守案件初核的相關規定，要依紀依規依法進行初核。筆者對做好云南中煙案件初核工作有如下體會：

（一）要有案件初核全局觀，思路清晰、判斷準確。

案件初核工作是紀檢監察部門執紀監督問責主業的一項重要工作，紀檢監察部門除了案件初核工作外，還有談話函詢、執紀監督等其他工作。同時案件初核也是企業紀檢監察部門圍繞生產經營中心，服務生產經營大局的重要手段，通過初核可以把問題弄清楚，澄清問題、保護干部、促進生產。正因為如此，案件初核工作要有全局觀，從事案件初核工作的人員要有大局意識，工作思路要清晰，頭腦要清醒。在初核之前，特別是擬定初核方案的時候，要認真謹慎，對要了解的問題，要談話的人，要調取的資料等每個細節都要考慮清楚，不能單純為初核而初核，而不能為敷衍走程序而初核。

（二）要突出重點，把握初核正確方向。

案件初核工作千頭萬緒，從一開始就要突出重點，有明確的初核方向，否則會導致初核方向不清，事倍功半。要把握住初核正確方向，筆者認為判斷或者說直覺非常重要，直覺強的初核人員往往能從舉報信件中盡可能得到最有價值的信息，初步判斷出哪些信息對初核有價值，哪些可能是無效干擾信息，這會直接影響初核工作的效率。直覺是一個人綜合能力的體現，不僅與實踐經驗有關，而且與學識、思維、視野等都有關系，最終體現在悟性上。當然悟性并不是虛無縹緲的，從事案件初核的人員在努力增加案件初核實踐經驗的基礎上，要注意有針對性地培養自己清醒的頭腦、敏銳的洞察力、縝密的思考能力和系統的思維水平，不斷提升自己把握初核正確方向的能力。

（三）要把握好了解的程度，不能吃干抹凈。

案件初核是一個逐步接近事情真相的過程，但案件初核的目的是發現需要的事實，而不是沒有限制地接近真相，因為有時候沒有保留的真相對案件初核是沒有意義的，相反會影響到初核的效果和目的。中國有個詞語叫“吃干抹凈”，本意是吃完之后還要抹干凈，形容做事不留余地。案件初核工作是和被初核對象斗智斗勇的過程，一旦做事不留余地，一條線索中斷后就會被動，反而不能在后續的工作的進退自如。

（四）要注意抓住時機，盡量減少初核的影響面。

案件初核工作具有一定的專業性，同時也是一項具有保密性的工作。筆者認為特別是在企業進行案件初核，被初核對象或談話對象往往不陌生，一定要把握時機，盡量減少初核的影響面。根據筆者經驗，案件初核不是宣傳工作，不是要搞得“轟轟烈烈”才算成功，往往是在不影響企業生產經營的情況下把問題搞清楚，保護警示干部，教育群眾才是目的。把案件初核搞成“現場直播”只會給初核工作帶來壓力和阻力，不利于初核工作的開展。因此在案件初核中，要堅持能找一個人弄清楚的問題就決不找兩個人，能跑一趟就取得了材料決不跑兩趟，這樣也能提高初核的效率，節約辦案的成本。

（五）要注意問題線索的挖掘。

問題線索是指引案件初核的脈絡，初步核實成功與否，很大程度上取決于能不能及時準確地發現和擴大問題線索。一般問題線索來源于信訪舉報件，有些很具體，有些可能只是只言片語。只有善于挖掘線索，才能不斷擴大“戰果”，“拔出蘿卜帶出泥”，取到意想不到的成效。實踐中，可以采取明確重點、主動出擊的方法。先把明顯違紀，容易查實的問題弄清楚，待被初核對象心理防線打開后再觸及其他隱蔽的問題。如果線索都不太容易突破，可以另辟蹊徑。

（六）做好涉案人員的信息收集工作。

案件初核人員在進行初核工作之前，一項重要任務就是做好涉案人員的信息收集工作。信息收集既包括姓名、年齡、工作經歷、家庭情況等基礎信息，也包括被初核人房產、資產、子女從業、個人從事金融投資、經商辦企業等信息，事前做好功課掌握這些信息，對開展好案件初核工作具有很大的幫助作用。要獲取這些信息，有些是企業紀檢監察部門可以通過自身力量取得的，比如可以通過互聯網搜索有關人員基本情況、上市公司情況等；可以通過工商部門的全國企業信息網查詢涉及企業的組織機構代碼和工商資料。查詢中可以通過股權變更、高管人員、年度財務報表等發現有價值的線索。還可以向企業人事部門調取干部檔案和個人重大事項報告，可以從中得到家庭房產情況、家庭成員投資情況等信息；可以從下級紀檢監察部門或之前收到的舉報信中查找相關信息。其他一些信息在需要的情況下可以尋求地方紀委或公檢法的幫助，在其協助下到反洗錢中心和各大銀行查詢大額交易資金往來的主要情況、資金流水、追蹤資金來龍去脈、調閱交易底單、交易對手的詳細信息、開戶信息，開戶人基本情況等。

（七）要更加注重證據收集，形成完整的證據鏈。

證據是紀檢監察部門執紀監督問責的依據，也是案件初核工作開展的核心根據，沒有證據支撐，案件初核工作將無法繼續開展下去。在案件初核中，證據收集一直是關鍵，在案件初核時要注意各種收集的證據要能相互印證，形成完整的證據鏈。在云南中煙案件初核實踐中，由于紀檢監察部門手段有限，無法采用地方紀委通過“留置”取證的模式。更多是依靠與被初核對象談話、被初核對象寫出情況說明、證人證言等方式，這些方法具有一定的局限性，不足以形成完整的證據鏈。因此在今后的案件初核中，還要盡可能多地收集外圍證據，比如財務憑證、銀行流水、個人檔案、其他部門說明等證據輔助證明，通過“證據圍城”，輔之被初核對象口供的“中心開花”，形成完整的證據鏈，把案件辦成鐵案。

云南中煙案件初核工作一手托著黨章黨紀，一手托著黨組織的信任和干部職工的期待，是一份沉甸甸的政治責任。在當前反腐倡廉大背景下，云南中煙案件初核工作任務日益加重，要求也越來越嚴，越來越規范。特別是2019年1月1日《中國共產黨紀律檢查機關監督執紀工作規則》實行后，案件初核要嚴格按照規則要求進行。初核中每一個決定，采取的每一項措施，必須嚴之又嚴，慎之又慎，要經得住歷史和實踐的檢驗。筆者相信，只要把全面從嚴治黨的理念深刻貫穿在案件初核工作中，一步一個腳印把工作做實做細，云南中煙案件初核工作一定會邁上一個新臺階。