新疆建立碳交易市場的分析及建議

熊宇

摘? ?要：目前，碳排放已經成為影響氣候、環境變化的關鍵因素，如何合理解決碳排放問題對于經濟發展顯得尤為重要。從新疆當地經濟結構的特點來看，第二產業占比較大，能源礦產等高污染行業所帶來的環境污染問題尤為明顯，導致碳排放量居高不下。從綠色發展理念來看，建立一個區域性、規范的碳交易市場，可以有效緩解新疆經濟發展所帶來的環境壓力，提高經濟發展質量，本文分析國內外碳交易市場發展現狀，及國內可行性，提出新疆發展碳交易市場建議。

關鍵詞：碳交易;綠色經濟;綠色金融

一、國內外碳交易市場發展現狀

（一）碳交易市場概念與功能

碳交易是為促進全球溫室氣體減排、減少全球二氧化碳排放所采用的市場機制1。聯合國政府間氣候變化專門委員會通過談判，于1992年5月9日通過《聯合國氣候變化框架公約》，把市場機制作為解決以二氧化碳為代表的溫室氣體減排的新路徑，即把二氧化碳排放權作為一種商品，從而形成二氧化碳排放權交易，簡稱碳交易。此外，碳指標的交易、金融衍生產品中涉及低碳產品的交易，以及圍繞其開展的中介活動等也屬于碳交易的范疇。

碳交易市場是一個由人為規定而形成的市場，《京都議定書》規定了《聯合國氣候變化框架公約》中的國家量化減排指標，通過建立資源碳交易市場，鼓勵企業自愿參與碳減排交易，不僅能夠培育與提升企業及個人減排的社會責任意識，還能在最大程度上激勵企業加快技術改造，推進綠色經濟的進程，從而有助于各國節能減排目標的實現。

（二）國際碳交易市場發展情況

世界銀行報告顯示，目前全球已有39個國家和23個地區規劃并且建立了碳交易市場，實行碳稅等定價工具。國際上的碳交易市場大致分為強制市場和自愿市場兩類，其中強制市場通常也被稱為總量控制和交易市場，既有全球性或跨區域市場，也有全國性或地區性市場。國際上已建立的碳交易市場體系大致包括京都議定書框架下的歐盟排放交易體系、新西蘭排放交易體系、美國“區域溫室氣體行動”、日本東京都排放交易體系、美國加州排放交易體系、哈薩克斯坦排放交易體系和韓國排放交易體系等。

（三）國內碳交易市場發展情況

我國在探索碳交易市場的道路上已形成了一定成果。2011年11月，北京、天津、上海、重慶、廣州、深圳及湖北等七個省市開展碳排放交易試點工作，截至2014年6月，七個試點碳交易市場已全部啟動。新疆地區雖然在參與碳交易方面已有一定基礎，但碳交易市場建設與國內其他地區相比仍較為落后。目前全區已有180家企業納入全國碳交易市場，但受新疆當地沒有碳交易場所的限制，大多數企業是在其他省市較為成熟的碳交易市場中進行交易。

二、新疆建立碳交易市場的必要性和可行性分析

（一）優化產業結構和減輕環境承載壓力的需要

碳交易市場的建立，有利于優化經濟結構，提高發展質量。新疆第二產業在GDP中占比較高。如圖1所示，2013-2017年全國第二產業在GDP中的占比平均值為41.68%，而新疆近20年來（1999-2017）的平均值為41.78%，峰值為2008年的49.6%，五年來的平均值為40.47%2。新疆與其他七個開展碳交易市場的省市相比，呈現出第二產業在GDP中占比較高的特點。由此可見，新疆經濟發展具有高度依賴第二產業的特點，以消耗化石能源為動力的第二產業是經濟不斷增長的重要支柱，環境承載壓力大，優化經濟結構尤為迫切。

碳交易市場的建立有利于減輕能源消耗帶來的環境壓力。新疆呈現出高能源排放的特點。人均碳排放方面，工業型地級市人均碳排放最高達36.2t/人，服務型地級市人均碳排放最高為10.86t/人，而其他型地級市人均碳排放最高為10.19t/人;在能源消耗方面，新疆2015年能源消耗總量為15651.2萬噸標準煤，在全國各省市中處于較高水平，其中煤炭消耗量為17359.29萬噸、焦炭消耗量為748.59萬噸、天然氣消耗量145.81億立方米、電力消耗量達2190.68億千瓦時4。

（二）供給側結構性改革與綠色金融改革創新試驗區建設的需要

根據我國供給側結構性改革的要求，經濟發展應當提高質量，促進社會經濟可持續發展，提高低碳經濟的比重，大力支持低碳經濟的發展。碳交易市場的建立能夠促進新疆本地的碳交易發展，積極響應供給側結構性改革的要求，同時能夠拉動新疆地區的經濟高質量增長。2017年，新疆成為全國綠色金融改革創新試驗區，而碳交易的發展與綠色金融發展的要求不謀而合，其發展成為必然的趨勢。除此之外，國家層面給予的政策優惠，如石油天然氣等稅目改為從價計征，中央財政對于新疆地方經濟的扶持，適當降低在新疆具備資源優勢和在本地范圍及周邊范圍有市場需求的行業的準入門檻，這些都為碳交易市場在新疆的建立與發展提供了肥沃的土壤，讓更多企業能夠有機會參與碳交易。

（三）較快的經濟發展和CCER5發展的領先地位，為碳交易市場的發展提供了有利條件

近年來，新疆在國家政策的大力扶持以及經濟向好背景下，經濟迅速增長，其中固定資產投資近年來呈現遞增的趨勢，2009年至2016年累計增速達277.45%，2016年工業增加值達2740.7億元6。經濟的快速發展為新疆碳交易市場的建立提供了有利經濟基礎。

三、新疆發展碳交易市場的制約因素

（一）碳交易市場基礎薄弱

一是缺乏碳交易定價機制。目前新疆在碳交易市場方面尚未建立完善的碳交易定價制度及相應的利益補償機制，碳交易定價對于政府的依賴程度過高，難以形成完整的市場定價體系，不利于新疆碳交易市場的健康發展。二是缺乏專業中介機構。碳金融市場發展需要大量的資金支持和專業服務，但從目前的情況來看，新疆金融市場發展相對滯后，碳交易所需的專業中介服務機構，如信用評級機構、法律咨詢機構、碳經紀商等數量不足，參與碳交易企業的融資渠道有限且缺乏專業服務。

（二）企業碳交易參與度不高

一是從碳交易企業規模來看，碳交易活動的參與企業大多為政府主導的大型企業和相關投資者，中小企業以及民營企業的碳交易參與度十分低，這在一定程度上形成了碳交易活躍度較為低迷的局面。二是從企業本身來看，部分企業出于對自身利益的考慮，回避有可能損害自身利益的碳排放交易，使得參與到碳交易中的企業有所減少，帶來消極的社會從眾效應。

（三）缺少規范性的碳交易場所

新疆目前尚未建立一個規范權威的碳交易場所，導致轄區碳交易發展缺少市場聯動性，碳交易市場的流動性不高。同時，由于缺少必要的宣傳，社會對碳交易的認知度較低，這在一定程度上阻礙了碳交易市場的發展。

（四）政策法規建設滯后

從我國七個已開展碳交易市場的省市來看，僅深圳和北京采用了碳交易地方人大立法的形式，上海、廣州、天津、湖北和重慶均以政府令形式發布碳交易相關管理辦法，屬于地方政府規章，法律約束力較弱。而新疆目前尚未出臺完善可行的碳交易市場建設發展法規，碳交易市場的有序發展缺少必要的政策及法律保障。

四、新疆發展碳交易市場的建議

（一）加強市場基礎建設

利用市場機制優化碳定價模式。價格機制是碳交易的核心所在。為穩定碳價，形成合理的價格機制，首先應實施針對衍生品市場的穩定政策，消除市場主體對政策不確定性的擔憂，政府可儲備一定的碳資產，以應對市場暫時性需求，防止投機者操作市場價格。其次，應根據新疆地區減排總量指標、市場交易數量、頻次等參數，開展針對市場交易主體、交易標的、交易方式等的相關研究，確定影響價格的因素，選取科學模型，構建有效的價格預測機制。最后，應設定碳價格波動區間，規定上下限和波動比率，待市場成熟后逐步脫離價格控制，實現由市場定價的目的。同時，建議大力發展碳交易中介。鼓勵傳統金融機構加大對碳交易市場支持的同時，積極培育和引進項目評估、專業咨詢、核查認證、融資擔保、保險服務、信用評級等中介機構，為市場參與者提供專業的服務，促進碳交易市場的健康發展。

（二）建立健全法律法規

法律法規的建立有利于促進碳交易市場的有序發展，如歐盟依據《聯合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》建立的碳交易指令為其覆蓋的成員國提供了堅實的法律基礎。我國試點地區在碳交易法規建設方面也進行了積極的探索，新疆應當吸收國際國內經驗，加快碳交易立法，確立碳交易的法律地位，明確碳交易主體的權利義務、交易規則和法律責任，建立有效的初始分配機制，以保證碳交易市場的有序發展。

（三）設置合理的懲罰機制

從我國國情出發，在準確測量企業碳減排量的基礎上（以CCER為準），完善懲罰機制，對污染較重的行業或者能耗效率低下的企業，加大環境政策的監管力度，防止企業出現違約或者超額排放的現象，以增強其綠色環保的意識，引導促進社會主體參與碳交易的積極性。

（四）鼓勵金融資本積極參與碳交易活動

在國家碳金融發展的大環境和政策導向下，推動銀行、證券、保險、基金、互聯網金融等各類金融機構參與和推進碳交易市場，為碳配額、CCER資源的市場化配置和風險管理提供專業工具和平臺，創新業務運作模式，創新碳交易產品服務，完善風險管理方式，構建多層次碳金融市場體系。

參考文獻

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責任編輯、校對：吳思綺