建設工程索賠管理研究

摘 要：建設工程承包商低價中標，高價結算的途徑主要是通過從現場簽證、費用索賠、工程變更、材料（設備）調價來實現的。本文結合建設工程實踐，就工程索賠性質及分類進行分析，梳理闡述索賠管理與反索賠管理步驟，研究應對承包商索賠的策略、提出索賠管理要點和難點及其處理方法。

關鍵詞：工程索賠;反索賠;管理研究

1 索賠的概念及性質

索賠：在工程合同履行過程中，合同當事人一方因非己方的原因而遭受損失，按合同約定或法律法規規定應由對方承擔責任，從而向對方提出補償的要求。

索賠是業主和承包商依據合同約定，基于《民法通則》的基本精神，維護自身合法利益的行為，它在性質上屬于經濟補償行為，而不是懲罰性措施。

2 索賠的分類

按不同的分類標準，索賠有多種種類。按依據劃分為合同內、合同外索賠;按常用的索賠的目的劃分為工期索賠、費用索賠兩種形式;按項目的干系人關系分類劃分為承包人（或發包人）向發包人（或承包人）的索賠，發包人（承包人）向承包人（發包人）抗辯的索賠或反駁承包人（或發包人）的索賠（也稱反索賠）。

3 索賠管理與反索賠管理

3.1 索賠管理

作為造價控制重要工具之一的索賠管理，造價咨詢人應事先預測、及時提醒業主索賠發生的幾率，就其影響度提供專業評估意見、估算書，針對性的反索賠策略等，維護業主權益。處理施工索賠步驟：

1）承包商提出索賠報告，說明索賠事由;

2）項目經理在各專業造價師配合下主持審核工作：A 、審核索賠的理由。B、審核索賠的依據。C、審核索賠的計算。

上述審核通過，進入第3步

3）業主接受索賠的報告并與承包單位談判。

4）業主和承包單位對索賠數量、單價意見是否一致？

5）雙方達成一致后簽署，索賠生效。

6）根據生效后的索賠單調整造價控制目標。

SCGY項目工程中，由于業主的原因，拖延了工期，導致窩工，垂直運輸設備（塔吊、施工電梯）使用時間增長，租賃費用增加;腳手架使用時間增長，攤銷費用增加。

3.2 反索賠管理

反索賠的概念是針對承包商的施工索賠提出的。指的是：造價咨詢工程師協助業主主動采取規范自己的行為，履行合同義務等預防措施，防止承包商提出索賠;積極收集證據反駁對方的索賠要求，據此以達到相互妥協，互不支付的目標;全面、細致研究合同條款，特別有關是質量工期的要求，分析承包商在履約中的違約和過失行為，提出反索賠。

造價咨詢人員根據承擔的各類型建設項目的經驗，（甲方的反索賠管理的重點：施工質量不達標或不符合規范，除應要求其返修直至達到合同約定標準外，發生費用承包商自理，還應就其造成的損失（含工期損失）向承包商發起反索賠。業主根據合同約定有權直接從承包商的工程款中扣除上述費用。業主可從合同中約定的工期、工程建設質量標準、創建文明工地的責任條款等多方面考慮反索賠的可能因素，事先收集資料、證據，為反索賠奠定基礎。

4 應對承包商索賠的策略

1）避免合同缺陷。在承包合同中預先設置條款，規避承包商索賠。造價咨詢工程師協助業主在制定合同時，在不回避承包商主要權力的情況下設置恰當的免責條文。

2）全面仔細審查索賠報告。審查索賠證據之間的邏輯關系、所述事項與索賠要求的因果關系，只有在充分合理地證明了是因非承包商原因導致的損失時，索賠才能納入結算。

3）及時處理索賠。有些索賠未及時處理，會導致損失的擴大，項目成本的額外增加。

4）面對承包商索賠，使用前面敘述的反索賠方式，主動預防、積極反駁、進而提出反索賠請求。

5）針對質量工期多提出單項反索賠，盡可能避免綜合反索賠。研究表明，單項索賠獲得支持取得成功的概率在70%以上，而綜合索賠的取得成功的概率可能在30%以下。反索賠同理。

6）建立有效的溝通機制。業主、承包商、造價咨詢工程師之間加強溝通、建立良好伙伴關系，互相體諒，不惡意擴大對方損失、項目的損失。承包商不惡意索賠，業主和咨詢工程師不惡意拖延索賠處理。

5 索賠管理的要點、難點及其處理方法

1）索賠、反索賠工作管理的要點是：A、索賠事由的真實性，索賠項目是否已包括在合同約定的風險內，索賠事件發生后及時收集固定有效證據。索賠以損失損害的客觀發生為前提。必須舉證損失是實際發生的，客觀真實的;B、高度重視索賠的時效性。應在知道或應當知道索賠事件發生后28天內，向對方提交索賠意向通知書，說明發生索賠事件的事由。逾期未發出索賠意向通知書通知的，喪失索賠權利。雖然在司法實踐中有一定爭議，為避免不必要的可能損失，應有專人專崗密切關注跟蹤可能發生的索賠及時提交索賠意向書，避免喪失索賠權利。

2）索賠管理的難點是對索賠費用的構成范圍的界定。業主和承包商對索賠費用的構成范圍爭議較大。分包費用、管理費、規費、利潤等是否在索賠范圍內，工程實踐中存在爭議。應在合同中明確約定。如無約定，可按以下方法處理。

A、管理費的索賠。一般認為，企業管理費作為工程成本的組成部分，也在索賠費用的構成范圍內。管理費索賠可按費率計算或按天數計算。直接費索賠額（只包含人工費、材料費、機械費）乘以管理費率計算;工期延誤天數乘以日管理費計算。

B、利潤的索賠。一般情況下，業主和造價咨詢師是認可由施工條件變化或工程范圍變更引起的索賠里包含利潤的;不認可由工期延誤的索賠里的利潤。利潤索賠額按直接費索賠額乘以承包商價中標價中的利潤率（含優惠率）計取。

在SCGY項目中，根據合同約定和行業相關文件，窩工的補償只計算直接費即分部分項工程費，措施費、其他項目費、規費均不計。以分部分項工程的方式列出索賠的事項項目，工程量由簽證核定，綜合單價按合同約定，以定額價確定。停工補償（索賠）單位工程竣工結算匯總表中，最后匯總到工程項目竣工結算匯總表中的“停工補償”中。

6 結語

目前國內工程索賠發展相較歐美發達國家有明顯滯后。在索賠意識、索賠時效性、索賠的專業人才、索賠的管理經驗上都有較大欠缺。隨著國內的法制環境、市場化環境逐步改善進步，同時為承攬海外工程，適應國外市場，加強對工程索賠的管理和研究將成為企業迫切而必然的任務。

參考文獻

[1]馬玉峰，吳天宇，任軍霞，李會來.工程趕工費用索賠處理的實踐與探討[J]建筑經濟，2017，（02）.

[2]吳筱文，高金光，肖榮，呂溪源.海外道路工程項目索賠實例分析[J].建筑經濟，2018，（10）.

[3]宋揚，章遷.國際工程業主反索賠案例分析及規避建議[J].國際工程與勞務，2019，（9）.

作者簡介

辜蜀嘉，女，高級工程師，碩士，成都大學，研究方向：工程造價、項目管理。