日本短期大學第三方評估制度研究

劉湘容

摘要：JIHEE是承擔日本短期大學第三方評估工作的主要機構之一。通過分析JIHEE評估的使命、方針、標準和過程等活動，總結日本短期大學第三方評估制度的特點，為我國正在興起的高等職業教育第三方評估制度的建設提供借鑒。

關鍵詞：日本短期大學;第三方認證評估制度;日本高等教育評估機構

中圖分類號：G719? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1672-5727（2019）11-0085-07

短期大學是日本一類兩年制的高等教育機構。2004年之前，短期大學的評估形式主要是設置認可和內部評估。設置認可是文部省設置統一的標準來認可短期大學設置是否合格以及對其辦學水平進行質量鑒定，其缺點是統一的設置標準不切合各短期大學辦學方向多樣化和發展水平參差不齊的現狀。內部評估是學校的自我評估，這種評估反映出來的最大的問題是難以保證評估結果客觀公正，評估難以起到監督和激勵作用。2004年，文部省在《學校教育法》中規定：所有的綜合性大學、專門學校、短期大學和其他高等教育機構都必須在政令規定期間（7年內）接受文部省認可的第三方評估機構的綜合評估[1]。日本高等教育評估機構（JIHEE）于2010年獲得短期大學的評估許可證。本研究以JIHEE為例來探討日本短期大學第三方評估活動，為我國正在興起的高等職業教育第三方評估制度的建設提供借鑒。

一、JIHEE的評估活動

（一）評估主體

JIHEE的成立得益于二戰后日本高等教育體系發生的重大變革。在舊學制向新學制轉型的過程中，文部省制定新的大學設置基準，亟需成立相應的學術評估機構，JIHEE就是其中之一。

JIHEE的組織結構自上而下分別是評議委員會、理事會和事務局。評議委員會為該機構的最高決策機構，決定機構的業務體制及運營方針，監督理事會是否按照法律法規妥當地運營機構，并決定理事、監事及評議員的選任和罷免[2]。

理事會共有理事18人，負責包括評估工作等業務的實施。另設2名監事，一般由外部邀請的專家擔任，主要負責檢查理事的職務工作。理事會下設企劃運營會議和短期大學評估委員會。企劃運營會議為評估機構決策的核心會議機構。短期大學評估委員會大約由10名評估員組成，主要任務是召開會議、做出評估、判定并完成《評估報告》。評估委員會下設評估小組和意見申訴審議會。評估小組通常由4名評估員組成，其主要任務是對被評估大學的《自我檢查和評估報告》進行文本審查和現場調查，根據調查結果提出評估意見，完成《調查報告草案》。考慮到被評估大學可能對《調查報告草案》和《評估報告》不滿意而提出上訴，評估委員會還建立了意見申訴審議會，其任務是審議上訴。在評估開始前，評估委員會成員需接受充分地培訓。

事務局負責協助各委員會議的召開，下設總務部、評估事業部和評估研究部。JIHEE內部結構如圖1所示。

（二）評估使命

JIHEE實施評估的目的是通過促進短期大學自主改進教育、研究和管理活動來提高短期大學的教育質量，并向公眾公開被評估大學的整體活動信息來獲得社會支持，進而促進日本高等教育的發展[4]。簡而言之，JIHEE對短期大學評估有兩個基本使命：一是幫助短期大學改進教育、研究和管理等各項工作，二是代表社會監督短期大學辦學活動。

（三）評估方針

1.以標準為依據

即評估機構依據《短期大學評估標準》，對短期大學教育、研究和管理活動的整體狀況進行評估。

2.以證據為基礎

評估機構基于證據對短期大學的《自我檢查和評估報告》進行評估。

3.以改進為導向

即評估旨在幫助短期大學改進教育、研究和管理活動。

4.以同行評估為主

即評估的實施主要基于各短期大學教職工的同行評審，但為了保證評估體系的客觀性，對教育和研究活動具有深刻見解且與被評估大學無職務關系的個人也會被任命為評估委員會成員。

5.定量評估與定性評估相結合

不僅重視定量指標，也重視對教育、研究活動的定性評估。

6.以溝通為基本機制

整個評估活動并不是評估機構對被評估機構實施的單向活動。評估是建立在評估機構與被評估機構的交流溝通的基礎上。

7.確保評估的透明可靠

JIHEE廣泛公開評估的過程、方法和結果，并建立評估意見征集系統，確保評估的高度透明和可靠。

（四）評估標準

JIHEE的評估活動以《短期大學評估標準》為基礎。《評估標準》設有四個一級指標，每個一級指標細化為若干二級指標，二級指標具體化分為更詳細的評估點。此外，《評估標準》還對要提交的相關證據材料做了說明。具體內容如表1所示。

標準一：使命和目的。使命是大學的靈魂，目的是大學發展的動力。短期大學在制定使命和目的時，JIHEE提出了以下要求：第一，大學需要根據社會期望和辦學理念制定明確的使命、目的和教學目標。第二，在遵守法律法規的前提下，各大學的使命和目的要簡要而清晰地表明本校的特點和特色，目的要反映中長期計劃和三個方針（錄取方針、課程方針和文憑方針），并有必要結合實際情況進行適當修訂。第三，在制訂或修訂時，需要獲得行政管理者、教師和員工們的理解與支持，并將制定或修訂結果公布于校內外。將使命、目的和教學目標以及三個方針向校內外公布，這一舉措對于統一教職工的觀念、增加學校教育的可視化和回應外部評估以提高學校的教育質量至關重要。使命、目的和教學目標是大學管理的核心，必須保證內容明確而適當，才能有效反映本校管理的整體狀況。

標準二：學習和教學。學習和教學是大學的核心職能。關于學習，JIHEE從學生的錄取、學習支持、畢業認證和職業指導服務等方面對短期大學做了具體規定。第一，根據其使命和目的明確課程部門的教育目的，包括規定錄取方針、課程方針和文憑方針，并制定實施方案并執行。第二，為學生提供學習支持和職業指導服務。關于教學，JIHEE從教師的聘用與發展、課程與教學、教學環境、教育目的的實現與反饋等方面對短期大學提出了具體要求。第一，根據教育目的和課程方針合理地任用和分配教師，為教師和工作人員提供發展機會。第二，建立課堂教學支持系統，加強教師、工作人員及助教的協作以提高教學效果。第三，對教學環境進行系統地管理和改善。第四，檢查教育目的的實現情況，并做出反饋。對學習和教學進行系統地管理，是短期大學實現其教育目的的根本保證。

標準三：管理運營和財務基礎。管理運作和財務基礎是保障大學平穩運行的重要機制。在這一維度下，JIHEE提出了以下要求：第一，在管理運營過程中，始終堅持誠信原則，遵循法律法規。第二，制訂實現其使命和目的的中長期計劃，除了不斷完善實施計劃所需的條件，還需要檢查各項目的進展情況，并根據檢查結果及時做出調整和改進。第三，明確理事會的職能，支持校長在決策過程中的適當領導，適當分散各個管理運營機關的權利，明確其責任。第四，根據中長期計劃制訂適當的財務計劃，建立合適的會計程序，完善會計制度并嚴格執行;在制訂計劃和運作項目時，教師和工作人員的密切協作至關重要，工作人員的作用也日益突出。同時，計劃只有結合相應的財務計劃才能生效，適當披露財務信息有利于增加社會對短期大學的信任。

標準四：自我檢查和評估。積極的進行自我檢查和評估是大學加強質量保證的有效措施。JIHEE從自我檢查和評估的適宜性、誠實性和有效性三個方面對短期大學提出了具體要求：第一，制定相應的自我檢查和評估制度，并建立適當的評估周期。第二，基于證據進行自我檢查和評估，并將評估結果公布于校內外。第三，利用評估結果建立PDCA循環管理機制并執行，活用評估結果。評估的目的是通過檢查被評估大學自我評估的實施狀態以及反饋評估結果來促進其改進教育、研究和管理活動，從而提高其教育質量。

為了使短期大學積極的進行自我評估，除了JIHEE規定的四項標準外，大學可以制定自己的評估標準，評估內容不僅要涵蓋其使命、目的，而且要突出自己的特點和特色品質。

（五）評估過程

評估是通過文本審查和現場調查進行的。文本審查包括對被評估大學的《自我檢查和評估報告》及相關的文本進行分析。現場調查是在《短期大學評估員手冊》的基礎上進行的，主要目的有三個：一是驗證《自我檢查和評估報告》的真實性;二是確認被評估大學是否遵守《學校教育法》和《短期大學設置標準》;三是針對文本審查過程中發現的問題和突出特點進行現場調查。具體的評估流程如下。

第一階段為評估申請階段。第一步是收集短期大學的評估申請。第二步是JIHEE為每個申請評估認證的短期大學聯絡官舉行解釋會，包括評估制度、評估方法以及如何撰寫《自我檢查和評估報告》。申請評估的短期大學根據《短期大學認證手冊》完成《自我檢查評估報告》。

第二階段為評估調查階段。該階段評估小組的工作是文本審查和現場調查，具體的工作內容為：基于《評估標準》審查《自我檢查和評估報告》，依次審查評估點、二級指標和一級指標，并根據審查結果對實際狀況進行現場調查。評估小組工作結束后，需要根據調查結果提出評估認證意見，完成并向評估委員會提交《調查報告草案》。《調查報告草案》在提交給評估委員會之前先反饋給被評估大學，如果被評估大學不接受，可以提出意見申訴。

第三階段為評估判定階段。該階段的主要工作是進行結果判定和意見申訴處理。評估委員會根據《調查報告草案》做出“符合認證”“延遲認證”或“不符合認證”的判定。判定結束后，評估委員會需要完成《評估報告草案》，并向被評估大學反饋。如果被評估大學不接受判定結果，可就《評估報告草案》提出意見申訴，意見申訴審議會將進一步審查相關證據。被評估大學接受判定結果后，評估委員會完成最終的《評估報告》，并將《評估報告》提交給理事會批準。該大學將收到最終《評估報告》，并向社會公布。具體流程如圖2所示。

被判定為“延遲認證”的短期大學需要在延遲認證期間申請重新評估，如果重新評估時已經滿足《評估標準》，則該大學被判定為“符合認證”。如果沒有在延遲認證期間內申請重新評估，或者在重新評估時未滿足《評估標準》，則被判定為“不符合認證”。被判定為“不符合認證”的短期大學會收到一份改進建議，需要在規定期限內向JIHEE提交一份《改進報告》，并公布于該大學官網主頁。

二、日本短期大學第三方評估認證制度的特點

（一）尊重被評估大學的特色

短期大學在地域、教育和研究領域、辦學方向和辦學水平等方面存在很大的差異。JIHEE在評估過程中，充分尊重了短期大學的差異性和特色。首先，JIHEE在制定《評估標準》時，明確提出把“使命和目的是否要簡要而清晰地表明本校的特點和特色”[7]作為評估的指標之一。這說明短期大學的辦學理念要適當地突出特點和特色，尊重被評估大學的特點和特色是評估進行的必要前提。其次，評估小組的成員將根據被評估大學的地方性、教育和研究領域的多樣性來選擇和分配。這也是考慮到評估員的不同文化背景對評估產生的可能影響，因此評估員要了解被評估大學所在地方的特點和熟悉其教育和研究領域。此外，除了JIHEE提供的《評估標準》外，短期大學可以根據自己特點和特色設置自己獨特的標準。評估標準的彈性化既符合評估的統一要求，又滿足各學校的特殊需要。

（二）重視被評估大學的自主性

JIHEE評估是在被評估大學主動配合的基礎上進行的。首先，選擇JIHEE作為評估實施機構是大學的自愿行為。大學可以注冊成為該機構的會員，接受每七年一次的綜合評估，也可以根據實際需要邀請JIHEE對其辦學活動進行評估。評估開始前，不管是會員還是非會員都需要提交評估申請書，并在評估委員會的指導下完成評估準備工作。其次，評估過程中非常重視被評估大學的自我評估。被評估大學的自我評估是評估過程的第一個環節。在進行自我評估時，被評估大學需要根據《學校教育法》和《短期大學設立標準》來檢查本校的教育、研究和管理活動，并根據檢查結果自行判斷是否符合《評估標準》。可以說，JIHEE實施的短期大學評估是以充分發揮短期大學自主性為前提的。

（三）以溝通為基礎

JIHEE與被評估大學之間的溝通貫穿于整個評估活動中。評估開始前，評估委員會為申請評估的短期大學聯絡官舉行解釋性會議，包括介紹評估制度、評估方法以及如何撰寫自我檢查評估報告，其目的在于取得大學的理解和支持，并為后期順利地開展評估做好準備。在評估過程中，評估小組在進行文件審查和現場調查時，需要獲得相關利益者的支持與配合。這些利益相關者包括被評估大學的法人、領導、教職工、學生及家長等，還有校外提供職業指導的機構和相關企業單位。評估小組通過與相關利益者之間的溝通來獲得大學的整體活動信息，其目的是搜集相關證據以證實《自我檢查和評估報告》的誠實性，盡可能進行綜合全面的評估。評估結束后，被判定為“延遲”或“不符合認證”的大學到下一次被判定為“符合認證”之前，需要和JIHEE保持緊密聯絡。在此期間，JIHEE會持續對被評估大學進行監查，如果發現在評估過程中或在提交的報告中存在虛假信息或掩蓋事實等違反社會道德的情況，評估委員會和理事會可決定取消認證。總而言之，JIHEE的短期大學評估是以充分溝通為基本機制的。

（四）公平性

JIHEE評估通過標準化的方案在透明的過程中進行。從評估員的選拔和任用來看，JIHEE規定評估員目前或過去五年內不能與被評估大學有任何職務上的關系，也不能與被評估大學的競爭學校有任何職務上的關系。這項規定保證了評估員在第三方評估過程中的中立性。從JIHEE制定的《評估標準》來看，JIHEE評估不刻意追求定量指標，更重視對教育、研究活動的定性評估。例如，標準1-3-a“使命、目的獲得行政管理者、教師和員工們的理解和支持”[8]、標準2-7-b“了解、分析和探討學生對學校生活的意見和要求”和標準2-8-b“通過教師聘用和晉升、教育評估、培訓和FD（教師發展）提高教師素質和能力”[9]等，說明第三方評估更關注大學主體的需求與發展，考核的方面更加綜合全面，所以整體評估過程中也能體現出更加客觀公平的學術評估導向。此外，JIHEE廣泛公開評估過程、評估方法和評估結果，進行高度透明化的評估。為了保證評估的公正性，JIHEE為被評估大學建立了上訴機制，用于處理對評估結果有異議的上訴。評估員的中立性、考核內容的全面性和評估過程的高度透明化體現了第三方評估認證制度具有公平性的特點。

（五）可持續發展

為了更公平、更有效、更好地評估短期大學的教育、研究和管理活動，JIHEE定期開展改進評估制度的工作。為了做出改進，JIHEE建立了一個意見征集系統，該系統融合了短期大學、評估員和評估過程中涉及的其他組織關于評估活動的意見，以及社會公眾和外部評估員關于評估制度的意見，在修改評估標準和評估方法時將優先考慮該系統。這說明JIHEE不是僵化保守的，而是從每一次評估實踐中汲取營養成分，及時改進評估活動和完善評估制度，在不斷優化的過程中逐步完善。同時，JIHEE聯合日本私立大學協會和獨立高等教育研究所等組織每七年對自身進行一次評估。建立評估機構的再認證機制不僅是時代發展的需要，也是JIHEE保持其生命活力的內在訴求。不斷優化的評估制度和評估機構的再認證機制體現了第三方評估的可持續發展。

三、對我國高等職業教育第三方評估制度建設的啟示

（一）尊重學校的特點和特色，樹立“以學校為本”的評估理念

“以學校為本”的評估理念指的是為了學校而評估和依靠學校進行評估的理念。所謂為了學校而評估就是指評估的目的是為了促進學校的發展。所謂依靠學校進行評估是指需要學校深度參與評估活動。JIHEE的短期大學評估體現了“以學校為本”的理念。從評估目的上看，JIHEE評估是為了促進短期大學自主改進教育、研究和管理活動來提高自身教育質量。從評估過程的視角來看，JIHEE評估也是在被評估大學自我評估的基礎上完成的。JIHEE短期大學評估的“以學校為本”的評估理念對我國高等職業教育評估具有重要啟示。

在我國，高職院校的第三方評估主要有兩種形式。一是由高職院校自行聘請的社會機構對本校開展的評估。這種評估的目的就是幫助高職院校總結自身發展中的成績，發現存在的不足。因此，這種評估在一定程度上體現了“以學校為本”的理念。但“以學校為本”理念在這種評估活動中的體現并不徹底。這種評估本質上來說是高職院校向相關社會評估機構購買評估服務，評估機構是按照既定標準對高職院校進行評估，最后向高職院校提交評估報告。在評估活動中，高職院校缺乏深度參與。同時，這種評估其實是一種經濟行為，因此嚴格來說并不是第三方評估。二是高職院校排名。近年來，高職院校排名的影響力大有與日俱增的趨勢，但問題是高職院校排名的主旨是向高職院校之外的其他人群展現高職院校的相對質量，而不是幫助高職院校改進。在排名過程中，作為評價對象的高職院校完全是被動的存在，并未參與其中。總而言之，我國現有的高職第三方評價尚未落實“以學校為本”的評估理念，其結果是，評估活動對學校改進工作作用有限。因此，我國理應樹立“以學校為本”的第三方評估理念。

（二）鼓勵多主體參與，重視“以溝通為基礎”的評估過程

“以溝通為基礎”就是在評估過程中要重視評估主體之間的交流互動。JIHEE評估主體包括評估委員會的成員和被評估大學的法人、教職工、學生和家長等利益相關者。評估委員會的成員來自國立、市立和私立高等教育機構、學術團體和經濟組織等。重視評估主體間的溝通互動是JIHEE評估獲得高效和可靠的重要原因。就我國的高等職業教育第三方評估的現狀來看，主要存在兩方面的不足：第一，評估主體的參與機制不夠完善，相關利益者的參與度不夠，例如企業和行業的參與度較低。第二，不太重視主體間的交流互動。在實際評估過程中，追求量化指標，注重文件審查工作，缺乏與利益相關者的交流互動。不完善的評估主體參與機制和不重視評估主體間的溝通互動導致我國高等職業教育第三方評估效率低，評估結果可靠性不強。因此，我國需要借鑒日本的成功經驗，吸引更多的利益相關者參與高等職業院校評估，并建立完善的溝通機制，重建“以溝通為基礎”的評估運行機制。

（三）結合內部評估，制定“因校制宜”的評估標準

第三方評估與內部評估相結合是提高日本高等教育質量的重要原因。以JIHEE為代表的第三方評估機構的評估和短期大學的自我評估互為補充，共同推進日本短期大學的發展。為了有效地進行評估，JIHEE采納了兩種評估標準，包括其規定的《評估標準》和被評估大學自己制定的評估標準。在我國，高等職業院校主要服務于地方經濟的社會發展需求，不同地方的經濟社會發展需求的多樣性，決定了高職院校辦學目標、專業設置等各方面的多樣性。因此，在高等職業院校的第三方評估應該吸收JIHEE的經驗，在堅持高等職業院校統一性，從而制定一個具有普適性的標準的基礎上，充分考慮高職院校的多樣性，因校制宜，根據特定院校的特點，制定特定的評估標準。

（四）追求可持續發展，構建“以最優化為導向”的評估機制

以JIHEE為代表的第三方評估機構的評估認證和短期大學的自我檢查和評估互為補充，共同推進日本短期大學的發展。這種評估“通過外部評估規范和指導內部評估，促進內部評估的發展，外部評估起到動力作用，內部質量控制是基礎，內外部評估相結合來促進教育質量的提高。[10]”我國高職學校的質量評估也應當建立內外結合、相互補充的評估機制。首先，引導高職院校建立規范的內部評估機制。建立內部評估機制離不開學校領導、教師、工作人員和學生的參與，因此，要廣泛征集利益相關方的意見，并獲得政府部門的審批。其次，完善第三方評估機構的資質。相關研究表明“我國的高職教育評估機構設置的準入條件可以從以下幾方面進行考慮：第一，主要業務是進行教育質量評估;第二，具有獨立的法人資格，并擁有一定的注冊資本，其經費來源相對比較穩定;第三，具有獲得高等教育評估認證資格的專家和相關的評估人員;第四，具有規范和完善的評估標準和評估程序，具有評估和信息處理的能力”[11]。總之，國家應以法律的形式規定高職教育第三方評估機構的資質，這是質量評估活動順利開展的保障。

教育部在《高等職業教育創新發展行動計劃（2015—2018年）》中提出“職業學校依據自身辦學特色自主選擇評估機構進行針對性評估。”這說明國家鼓勵社會、企業建立多樣化的高職教育質量評估機構，讓高職學校有更多的選擇。多家評估機構的適當競爭也有利于提高質量評估水平。不斷完善評估制度是JIHEE保持其生命力的根本原因。我國高職教育評估應當借鑒JIHEE的做法，建立對自身評估制度的再認證系統，與時俱進地改進和完善評估標準，實現評估制度的可持續發展。

參考文獻：

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[11]杜金.日本高等專門學校教育質量第三方評估研究[D].沈陽：沈陽師范大學，2017.

（責任編輯：張宇平）

Abstract： JIHEE is one of the main institutions responsible for third-party evaluation of Japanese junior college. By analyzing the mission， guidelines， standards and processes of JIHEE assessment， this paper summarizes the characteristics of the third-party evaluation system of Japanese junior college， and provides reference for the construction of the third-party evaluation system for higher vocational education in China.

Key words： Japanese junior college; third-party certification evaluation system; Japanese higher education evaluation agency