我國社區居家養老研究熱點及趨勢分析

羅向華 張映芹

摘要：文章以2003-2017年CNKI收錄的中文核心期刊上發表的相關文獻為分析對象，運用內容分析法和文獻計量學定律，研究發現文獻數量逐年遞增、研究熱點提供未來研究方向、核心作者群及核心發文機構形成、核心區期刊及年度熱門期刊形成和基金項目大力支持的現狀。研究表明，現有文獻存在高質量研究欠缺、研究主題單一、缺乏成效評估研究、忽略老人異質性、智能養老研究欠缺等問題。對此提出相關建議，為進一步研究和發展提供參考。

Abstract： This paper took the relevant literatures published in Chinese core journals collected by CNKI from 2003 to 2017 as the analysis object， and the content analysis method and the law of bibliometrics as the analysis methods. This paper found that the number of literatures was increasing year by year， the research hotspots provided future research directions， and core authors， the core writers and publishing organizations was established， the core journals and annual hot journals was established， the fund projects strongly supported. The research showed that there were some problems in the existing literature， such as lack of high-quality research， single research topic， lack of effectiveness evaluation research， neglect of heterogeneity of the elderly， and lack of intelligent endowment research. And the relevant suggestions had been put forward to provide reference for further research and development.

關鍵詞：人口老齡化;文獻計量;社區居家養老

Key words： aging population;bibliometrics;community home endowment

中圖分類號：D669.6? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2019）34-0190-06

0? 引言

1999年我國開始進入老齡社會，當前我國人口老齡化形勢越來越嚴峻，傳統的家庭養老模式遇到困難，社區居家養老應運而生。20世紀80年代我國開始對社區居家養老進行研究，社區居家養老不是指傳統家庭養老，也不是社會養老，其補充了傳統家庭養老的空缺，也對機構養老進行了更新，是一種借助政府和社會力量，依托社區平臺[1]，為住在家里的老人提供家庭服務、日常照料、身體護理和精神安慰等服務[2]，是解決21世紀中國面臨的嚴峻老齡化問題的新型養老模式。2017年12月，社區居家養老入選2017年民生熱詞榜。

現有研究大多從社區居家養老某一方面入手，而鮮有研究對我國社區居家養老文獻進行系統梳理和分析。筆者運用文獻計量和內容分析法，梳理2003到2017年以來有關社區居家養老的文獻，為了更清楚、全面地掌握社區居家養老的研究現狀及趨勢，從文獻數量、關鍵詞、核心作者、研究機構、期刊、基金等多角度進行了分析。

1? 數據來源與研究方法

中國知網（CNKI）對核心期刊收全率達99%，對文獻內容收全率為99%，其收錄的文獻可以較全面地反應學科研究情況。中文核心期刊、CSSCI期刊收錄的論文質量較高，能體現學科研究水平，具有代表性和學術影響力[3]，故樣本來源限定為CNKI收錄的中文核心期刊。以“社區居家養老”“社區養老”“居家養老”為主題詞，選取2003-2017年發表在核心期刊上的文獻為研究對象。

文章運用內容分析法和文獻計量學定律對上述選取的數據進行分析。在結果統計和理論分析之前對樣本進行閱讀篩選，去除目錄、序言、通知、征文等無關信息，得到社區居家養老相關研究文獻1653篇。

2? 文獻的統計結果分析

2.1 文獻數量趨勢分析

根據樣本統計結果得出符合條件的文獻有1653篇，以年度對文獻的發表量進行統計得出社區居家養老文獻數量年度分布圖，如圖1。

研究文獻數量總體上逐年增長。從2003年到2006年，文獻數量一直較低，當時我國老齡化現象不是很嚴重，沒有引起研究者以及政府部門足夠的重視。研究處于初步探索階段，主要以傳統的家庭養老和機構養老為主，沒有形成完整、統一的社區居家養老理論體系。2007年到2011年，文獻量逐漸增加，各地的社區居家養老取得初步成效，學者們開始根據本地情況進行學術研究。“十二五”規劃提出建立以居家為基礎、社區為依托、機構為支撐的社會養老服務體系，創建中國特色的新型養老模式，在一定程度上推動了社區居家養老研究的發展[4]，以社區居家養老為主題的文獻數量在2012年之后開始大幅上升。從整體來看文獻數量穩定遞增，研究已逐步進入到成熟期，為之后的理論研究提供了良好基礎。

2.2 關鍵詞及研究熱點分析

2.2.1 高頻關鍵詞分析

通過對樣本文獻關鍵詞進行同義合并[5]（如人口老齡化、老齡化社會和老齡化合并為老齡化、居家養老和居家養老服務合并為居家養老（服務）等），刪除了非實質性含義的關鍵詞，最終選出頻數大于15的關鍵詞做進一步的分析。見表1。

首先，研究熱點集中在居家養老（服務）、人口老齡化、養老服務、社區養老（服務）等詞。居家養老（服務）這類關鍵詞在一定程度上反映出樣本主題與檢索主題相符。袁緝輝在《強化家庭作用、支持居家養老》一文中初次提出“居家養老”這一概念，對其進行了理論闡述[6]。關鍵詞“人口老齡化”詞頻數較高反映出我國人口老齡化趨勢是導致居家養老、社區養老模式出現的重要原因。其次，養老機構、養老模式、養老服務等關鍵詞頻數也很高，出現了對社區居家養老模式和其他的養老模式進行比較的研究[7]。再次，部分學者對居家老人的心理因素進行了研究分析，有利于推動我國社區居家養老研究更關注老人的需求、養老意愿以及養老方式的影響因素[8]。最后，養老設施、空巢老人、失能老人這些社會關注的熱點主題詞也有出現，但出現頻數相對較低。特殊老人群體需要社區細心地照顧和周全的服務，在社區居家養老研究中應多關注這類老人的養老方式及心理訴求[9]。

2.2.2 熱點關鍵詞年度趨勢分析

基于對2003-2017年關鍵詞的總結整理，進一步按年度對出現頻數在70及以上的關鍵詞進行統計，匯總統計8個熱點關鍵詞的年度頻數，刻畫了社區居家養老年度熱點趨勢，如圖2。

熱點關鍵詞頻數總體上逐年增長。2009年以前熱點關鍵詞出現的頻數均較低，可能因為2009年之前研究者們對社區居家養老關注較少。2010年，我國進行第六次全國人口普查，60歲及以上人口占總人口13.26%，研究者們開始關注人口老齡化現象及應對方法，相關的文章數量大幅上升，總體上看熱點關鍵詞出現的頻數均增多，尤其是居家養老服務、人口老齡化、社區養老服務等關鍵詞頻數在2017年達到較高水平，學者們在以后可以對這些研究方向繼續深入探究。

2.3 核心作者及發文機構分析

2.3.1 核心作者分析

核心作者是對該研究領域發展有較大貢獻的人，對其統計并分析有助于該領域的學科發展。文獻計量學中，評估核心作者需要同時考慮發文量和被引量兩個指標[10]。按照普賴斯定律，發文量是科研活動的重要表現形式，能直觀反映作者的學術活躍度，故首先將發文量作為篩選核心作者的指標。其次引入作者文獻被引量。按照加菲爾德的觀點，作者影響力與文獻被引量存在正相關關系，被引量可看作是對論文學術價值和水平的測度，目前被引量已作為一種較可靠的指標被廣泛用于科學產出的質量評價。只有將發文量和被引量這兩個指標綜合起來才能較準確的統計出核心作者[11]。

筆者統計了2003至2017年第一作者的發文量及被引量。首先用普賴斯定律初選核心作者，依據普萊斯定律，核心作者的發文量最少為N篇，其計算公式為：

公式中Max（n）表示發文量最多的作者所發表的文獻數量。在本次統計的1653篇論文中，以第一作者為測算標準[12]，發文量最高為9篇文獻，即Max（n）=9，從而計算出N=2.247，取N的最大整數值3即為核心作者候選人的最低發文量。據統計結果，2003-2017年發文3篇或3篇以上的作者共75人，這75人成為核心作者候選人。

另外引入文獻被引量來測評核心作者，采用綜合指數法確定核心作者[11]。第一步，計算核心作者候選人發文量與被引量兩項指標的均值，設候選人總數為m， xij是第i位核心作者候選人的發文量（或被引量），m=75。第二步，分別計算發文量和被引量的折算指數， ， Kij為發文量（或被引量）Xij的折算指數。再次，確定發文量和被引量這兩個指標的權重值，將發文量和被引量權重值均定為0.5。第三步，分別計算加權綜合指數 ，Wj為發文量（或被引量）的權重值。按照最終統計結果，加權綜合指數大于等于70的作者為社區居家養老的核心作者[13]。

根據統計數據，候選人的發文量和被引量分別為285篇和7471次，發文量均值和被引量均值是3.8和99.6133，利用這些數據求得候選人的加權綜合指數。加權綜合指數值越大，候選人的學術水平越高，對社區居家養老研究的學術貢獻越大[14]。按照加權綜合指數Ki>70的標準評選出核心作者47位，占全部作者3.71%。如表2。

按照加權綜合指數排名，排在前5位的作者分別是穆光宗、祁峰、章曉懿、董紅亞、陳友華，前五位作者的發文量總體來說較多，被引量均在300次以上，這五位作者在社區居家養老領域已有較為成熟的研究。祁峰共發表文獻9篇[15]，穆光宗發表的《我國機構養老發展的困境與對策》一文被引量高達518次。核心作者發表的文獻量占總文獻量11.78%，可見核心作者所著的文獻較其他作者來說較多。核心作者發表的文獻被引量占總文獻被引量23.78%，可見核心作者所著文獻的被引量較其他作者所著文獻的被引量來說較多[16]。統計出的核心作者大多是大學教授、碩博導師，我國對社區居家養老領域的研究經過十五年的發展，培育了一支較為強大的核心作者隊伍，多關注他們的成果有利于我們掌握研究中較為重要和核心的信息。

2.3.2 發文機構分析

從文獻作者發文機構進行統計，著重分析出現頻次10次以上的機構。如表3。

研究人員大多為國內著名大學的學者，各大高校的研究在很大程度上推動著研究更扎實、深遠的發展。社區居家養老文獻作者多集中在中國人民大學、武漢大學、南京大學、吉林大學、西安交通大學等。中國人民大學發文量達到最高，文獻質量也獲得領域一致認可。發文數量介于10到20之間的機構較多，這些機構分布較為廣泛，研究方向多元化。

2.4 期刊分析

2.4.1 核心期刊分布分析

布拉德福定律是表現文獻集中與離散狀況的規律[17]。根據布拉德福期刊區域劃分規則，將某研究領域的載文期刊劃分為3個區域（核心區、相關區、非相關區），盡可能使每個區所包含的論文數量大體相當，如果3個區域的期刊數量之比滿足： （其中：N1、N2、N3為3個區域的期刊數，a為布拉德福系數，a>1），則它的分布符合布拉德福定律[18]。以該定律為原則，對刊載社區居家養老文獻的期刊進行統計分析，如表4。

三個區期刊數之比為 ，即布拉德福常數a≈4，可認為核心效應明顯[19]。我國在社區居家養老研究方面已基本形成核心期刊群，這是我國社區居家養老研究逐漸成熟的標志之一。1653篇以社區居家養老為主題的文獻分布在365種期刊中，期刊平均載文量為4.5篇。核心區期刊總載文量600篇，占全部文獻量的36.30%，平均每刊載文量35.29篇，《中國老年學雜志》《社會福利》等17種期刊發文頻率最高，是社區居家養老文獻的核心來源;相關區包含《重慶社會科學》《城市規劃》等68種期刊，總載文量527篇，占全部文獻量的31.88%，平均每刊載文量7.75篇，這些期刊群也是社區居家養老文獻的重要來源。對核心區期刊做了進一步統計分析，如表5。

核心區期刊共17種，社會科學類、人口類、經濟類、建筑類期刊為3種;綜合類、衛生醫學類期刊為2種;老年類期刊1種。《中國老年學雜志》發文量高達146篇。社會科學類期刊113篇，養老問題是近些年來社會保障最關注的問題之一，養老方式的選擇也成為社會科學研究的熱點。建筑類文章共71篇，越來越多老人選擇社區居家養老模式，故研究者關注社區和老年住宅適老化的規劃、建設問題，很多文章還涉及到養老設施的規劃。經濟類文章共68篇，養老模式的選擇與我國經濟宏觀管理、可持續發展及服務業經濟息息相關。醫學類文章34篇，學者們越來越注重居家老人的身體和心理健康，“醫養結合”成為社區居家養老的研究熱點。社區居家養老研究具有多學科、多角度的特點，現階段一些研究做到了將多個學科聯系、交叉和滲透來探索社區居家養老。

2.4.2 期刊年度熱點分析

基于對核心區期刊的總結整理，進一步按年度統計頻數在20及以上的核心區期刊，統計出9個熱點核心區期刊及發文數，從而刻畫核心區期刊年度熱點趨勢，如圖3。從整體看，熱點期刊發文量處于上升趨勢。《人口學刊》、《人口與發展》等發文量處于起伏狀態，且2017年沒有再發過相關文章，社會福利雜志發文量僅在2008年、2009年達到了較高水平，在2009年之后沒有再發過相關文章，因此研究者們給予這些期刊適當關注即可。中國老年學雜志發文量處于上升狀態，2016年之后保持高發文量。社會保障研究、建筑學報、經濟研究參考、人民論壇在2017年發文量也達到較高水平，研究者們應高度此類期刊。

2.5 基金年度分布分析

如圖4，社區居家養老相關的國家科學基金數量在2010年后逐年增多，這說明2010年后國家科學基金不僅一直在扶持與社區居家養老相關的科學研究，并且扶持力度逐年增大。此外，與社區居家養老相關的國家社會科學基金數量在2010年后均多于國家自然科學基金，這表明近些年國家社會科學基金更為重視與社區居家養老相關的研究。

3? 結論及建議

3.1 研究結果

①社區居家養老文獻數量逐年遞增，預估文獻數量將繼續上升。該領域的作者們將社區居家養老服務作為一個專門的研究方向，推動著社區居家養老服務質量的提升。

②形成了持續、穩定的研究者和研究機構。核心作者群、核心區期刊對社區居家養老的研究做出重要貢獻，一小部分學者延續對社區居家養老領域的研究，維持發文的連貫性和持續性。文獻作者大多來自我國一流大學，研究涉及的領域廣泛，研究不是孤立的，也不僅僅局限于社會科學類，而是與其他學科相互交叉和滲透，這個結論從核心期刊群的分析也能得出。

③研究熱點提供未來研究方向。研究熱點體現在一些頻數較高的關鍵詞上，近些年也出現了新的研究熱點。同時，熱點關鍵詞頻數總體上逐年增長，能夠反映社區居家養老熱點概念和趨勢走向，應多關注居家養老（服務）、人口老齡化、養老模式、養老服務等熱點概念。

④基金項目的大力支持。國家社會科學基金、自然科學基金以及大量省級基金對社區居家養老研究提供了基金資助和學術關注。國家社會科學基金的文獻數量高達255篇，發文量顯著增長，社區居家養老已得到國家的高度關注和支持，這幾年課題和研究成果也越來越多，社區居家養老是未來基金項目支持的重點領域。

3.2 研究不足

①高質量的研究欠缺。第一，只有8位核心作者發表5篇以上論文，大部分核心作者發文都是3-4篇。有些發文量較高的作者，其文獻的引用量卻較低。第二，機構發文量差異較大，有些高校的研究起步較晚，研究比較落后。第三，從核心區期刊分布表可看出大部分核心區期刊發文量都在30以下。

②研究主題不明晰、角度單一。高頻關鍵詞區分不顯著，大多數關鍵詞都是各種養老服務、養老方式等，體現具體研究方向的關鍵詞分布較零散。以社會科學類、建筑學類、經濟學類等單一學科為研究視角的文獻量較多，而綜合多學科視角進行探究的文獻量較少。

③缺乏成效評估研究。通過文獻調查，國內缺乏針對社區居家養老成效評估和老年人滿意度的研究，在一定程度上制約了社區居家養老的深層次開展。只有通過調研與實證分析，通過數據評估出社區居家養老的成效，其研究才能發揮應有的作用。今后的研究應注重建立可操作的、可定量考核的評價體系。

④研究忽略老人養老的異質性[20]。身體狀況、性別、年齡、收入等因素會導致老人有不同的養老需求和養老意愿。國內研究很少把老人看作有區別的群體，開發滿足不同老人需要的養老設施、服務、模式的研究數量較少，這不利于養老服務質量的提高。

⑤基于智能化背景下的社區居家養老服務研究較少。隨著互聯網、大數據的發展，現在的社區居家養老模式開始將傳統養老模式與信息化聯系起來。越來越多的研究者將研究方向轉移到智慧養老社區、互聯網+養老、人工智能養老等領域，這也將是我國社區居家養老未來的發展方向，但從關鍵詞、發文量等統計中看出有關智能社區居家養老服務的文獻數量較少。

3.3 研究建議

①應進行持續深入的研究。學者們應持續關注社區居家養老服務的相關政策，將其與理論研究緊密聯系，加強研究的延續性。

②應進行綜合化、多視角的研究。社區居家養老涉及政治、經濟、文化等多個領域，涉及到社會、政府、個人等多方面的利益，不應只從某一學科或某一視角為出發點進行分析，應綜合多學科角度，立足于整個社會視角來探究。

③應增加服務成效評估的研究[21]。研究要建立在實踐應用的基礎上，老人對社區居家養老服務的反饋會推動養老服務的發展，也會推動社區居家養老研究的進一步深入。研究者們可通過閱讀大量養老機構成效反饋及評估的相關文獻，進入社區進行實地考察，針對社區居家養老編制完整的、可操作的、可定量考核的評價體系，同時研究者們可通過發問卷、訪談的形式收集數據從而進行更精確的研究。

④研究應注意老年人差異性。不同類型老人對社區居家養老服務存在不同需求，研究應多關注空巢老人、失能老人、農村留守老人等特殊群體，這有利于社會公平，提升整個社會養老的滿足感。

⑤應增加智慧養老領域的相關研究。我國老齡化社會進程加快，以互聯網為基礎、以物聯網為媒介的智慧社區居家養老模式逐漸發展完整，研究者們在之后的研究應結合智能大背景，探討完善我國智慧社區養老服務模式的道路。

參考文獻：

[1]蘇艷雪.基于社區管理創新的城市居家養老發展研究[D].山東大學，2014.

[2]王宏娟，高向華.城市居家養老可行性分析[J].消費導刊，2008（02）：19.

[3]韓艷.基于文獻計量的中國養老服務研究分析[J].社會福利，2016（07）：53-58.

[4]張存款，儲亞萍.居家養老研究文獻的知識圖譜分析[J].江蘇科技信息，2016（18）：8-11.

[5]陳斌，陶治，張皓.近十年國內社會保障研究歷程與展望[J].山東社會科學，2015（08）：184-192.

[6]袁緝輝.強化家庭作用支持居家養[J].上海大學學報社會科學版，1995（06）：30-34.

[7]張杰，田霖.淺談我國居家養老服務存在的問題及解決辦法[J].管理觀察，2009（03）：174-175.

[8]劉藝容，彭宇.湖南省社區居家養老的需求分析——以對部分老年人口的調研數據為基礎[J].消費經濟，2012（04）：63-66.

[9]謝小萍，陳龍妹，彭映姝，趙少峰，范少瑜.成都市空巢老人養老意愿及其影響因素分析[J].現代預防醫學，2015（09）：1660-1707.

[10]左亮亮.發文與引文融合視域下《檔案管理》1995-2015年核心作者群的科學計量研究[J].檔案管理，2017（05）：72-75.

[11]鐘文娟.基于普賴斯定律與綜合指數法的核心作者測評——以《圖書館建設》為例[J].科技管理研究，2012（02）：57-60.

[12]張誠，朱東華，文勝，黃圓圓.中國管理科學論文及作者計量分析[J].統計與決策，2006（24）：75-77.

[13]牛鈺瑩.2004-2013《圖書情報工作》核心作者分析[J].科技情報開發與經濟，2015（04）：134-136.

[14]賈翠玲，宗斌，郭延飛.《延安大學學報》1994-2006核心作者確定與評析[J].延安大學學報（自然科學版），2007（04）：85-89.

[15]祁峰.英國的社區照顧及啟示[J].西北人口，2010（06）：20-28.

[16]潘龍妹，于愛群.基于文獻計量的學科館員研究綜述[J].現代情報，2007（08）：6-9.

[17]王曰芬.文獻計量法與內容分析法的綜合研究[D].南京理工大學，2007.

[18]張明偉.基于文獻計量學理論建立上海世博會研究文獻的數學模型[J].現代情報，2011，31（07）：98-101，105.

[19]羅星華，田蒼林.近十年我國圖書館學科服務研究趨勢與熱點分析——基于內容分析法和文獻計量學定律[J].新世紀圖書館，2017（11）：59-64，69.

[20]馮雨竹.我國不同層次老年人的養老需求及對策研究[D].山東財經大學，2015.

[21]熊唯.社區居家養老服務滿意度評價及提升策略研究[D].華中師范大學，2017.