一文讓你了解什么是鋁業管理倡議（ASI）

鋁業管理倡議（AluminiumStewardship Initiative，英文簡稱ASI）是一個全球性、涉及多個利益相關方的非營利性標準制定和認證組織。其愿景是實現鋁對可持續性社會貢獻的最大化。使命是認同并協作推動鋁的負責任生產、負責任采購和企業治理。為此，經過廣泛的公開征求意見程序，ASI 于2014 年發布了試行的第一版ASI 績效標準，于2017 年12 月發布了第二版ASI 績效標準和ASI 監管鏈標準，2018 年開始正式實施。該標準的制定小組成員除了上述發起的商業公司，還包括一些國際組織。

目前，ASI 的84 個會員包括有代表性的社會組織，鋁土礦開采、氧化鋁精煉、電解鋁、再生鋁、半成品加工生產企業，鋁產品和鋁零部件制造商，以及消費品和商業產品生產企業，以及相關的地區性、專業性鋁行業協會和其他支持者。

通俗的理解，鋁業管理倡議(ASI)類似于涉鋁產業鏈的“企業社會責任標準”。雖然ASI 只是一項志愿性的標準認證項目，但是其標準的發布和實施，顯示了鋁業價值鏈重要參與者對可持續發展的理念和責任的承諾，正在不斷擴大其成員及全球影響力，成為鋁價值鏈參與者共同認同的準則和標準。以ASI 標準認證為契機，正在創建并提升具有共同商業準則的價值鏈共同體。

一、ASI 概述

ASI 起源于2009 年鋁價值鏈部分企業參與的鋁價值鏈可持續論壇，與會的利益相關方認為應該發起一個涉及鋁業的可持續性項目，以推進鋁的負責任生產。

ASI 認證項目的中心是提供對兩個自愿性標準的審核：ASI 績效標準和ASI 監管鏈標準。

ASI 績效標準定義了環境、社會和治理原則和標準，目的是應對鋁價值鏈中的可持續性問題。在“鋁的生產和轉化加工”與“工業用戶”兩個會員類別中的ASI 的會員，必須在ASI 認證項目啟動后的兩年內或者在加入ASI 兩年內，至少有一項設施取得績效標準認證。

ASI 監管鏈(CoC)標準是對ASI 的績效標準的補充，對ASI 會員是自愿認證的。CoC 標準規定了為CoC 材料的流轉設定一個監管鏈的要求，包括通過價值鏈生產和加工后應用到不同下游領域的ASI 鋁產品。ASI 績效標準的某些方面可以與監管鏈標準相互對照，主要體現在負責任的采購方針、反腐敗、人權盡職調查以及受沖突影響和高風險地區等方面。

通過實施ASI 的CoC 標準，使得ASI 績效標準下的供應鏈與ASI 實體生產的產品之間建立了聯系。

2012 年底由14 家鋁產業鏈的重要參與者發起成立鋁業管理倡議組織ASI，并啟動了相關工作程序。這些發起單位包括知名的原鋁生產商、鋁零部件和鋁制品生產商、鋁的終端用戶等：愛勵鋁業、安姆科、AMAG、康斯坦莎軟包裝Constantia Flexibles、奧迪汽車、波爾制罐公司、寶馬汽車、肯聯鋁業、海德魯鋁業、捷豹路虎、雀巢奈斯索派Nestlé Nespresso SA、諾貝麗斯、雷盛集團、力拓加鋁以及利樂公司。從一開始，這些會員公司就有一個共同的目標：制定和實施鋁業治理的原則和標準，推動整個鋁業價值鏈負責任的環境、社會和治理表現。ASI 標準既可作為以負責任的方式采購鋁的工具，又可作為重要的治理合作框架，從而提升含鋁產品整個價值鏈的總體可持續性表現。

類似的可持續性標準倡議項目正在很多行業以不同議題逐步推進實施，比如農業領域的森林、漁業、茶葉/咖啡/可可;礦業領域的如《采掘業透明度行動計劃》、責任鈷業、責任珠寶理事會等，還有全球報告倡議、經合組織盡職調查指南;設計/采購領域如綠色建筑認證等。倫敦金屬交易所近日也宣布，計劃將在2020 年開始對LME 上市品牌提出負責任采購的標準，并進行認證審核。

2012 至今，ASI 的創始成員的工作重點是動員和鼓勵更多公司加入ASI，從鋁土礦開采到氧化鋁精煉、鋁冶煉、半加工（軋制、擠壓和鑄造）、材料轉化、消費品/商用產品制造商及重熔/回收利用整個鋁價值鏈。創始成員認識到，只有聚集從生產商和加工商到終端用戶的整個價值鏈，才能推動鋁行業的真正變化。采取價值鏈方式，不但為最終標準被所有業者采納創造更多機會，也將使鋁行業價值鏈特有的全部可持續性問題得到解決。

ASI 有六個會員類別，構成它的多利益相關方治理結構。

生產和轉化加工類：從事鋁土礦開采、氧化鋁精煉、鋁冶煉、鋁重熔或精煉、半成品加工（軋制、擠壓或熔鑄）和/或材料轉化(進一步加工鋁半成品的實體，制成可銷售給工業用戶（如下所述）的產品或配件，用于最終組裝或填充并銷售給最終客戶。

工業用戶：在航空、汽車、建筑、耐用消費品、工程、IT 和類似行業中制造含鋁的消費品或工業產品的實體，以及飲料、食品、制藥或其他在其產品包裝中使用鋁的實體。

民間團體類別：在國際、區域、國家或地方各級為公眾利益服務的非盈利性組織，如公民社會團體、環境和人權非政府組織、勞工組織、原住民和社區組織。

下游支持者類別：制造、生產含鋁的消費品或工業產品，用于航空、汽車、建筑、耐用消費品、工程、IT 和類似行業中的實體；飲料、食品、醫藥和類似行業的實體，他們在產品包裝上使用鋁；以及那些交易實物鋁或回收鋁以進行重熔或回收的實體。

協會類別：在鋁價值鏈任何領域中代表商業利益的行業和其它產業協會，如鋁協會、綠色建筑委員會和下游行業協會等。

一般支持者類別：該類組織支持ASI 使命，且不劃入別的會員類別：如政府和監管機構，國際機構，投資領域，并行項目組織，學術和研究機構、專業機構、咨詢公司、媒體機構和相關領域(例如，鋁土礦赤泥、浮渣和電解槽內襯的廢料處理等)。

上述ASI 六個會員類別中的前三類，即生產和轉化加工、工業用戶、民間團體類為正式會員，其他三類為準會員。ASI“生產和轉化加工”和“工業用戶”會員，需在加入ASI 后的兩年內，至少為一個設施或產品線完成績效標準認證，并自愿完成ASI 監管鏈認證。

ASI 會員需要每年繳納會費，用于ASI 標準制定及管理相關事務。對正式會員公司來說，會費標準按照營業額確定ASI 審核認證費由會員與認證機構商洽，屬于市場行為，ASI 不介入。

ASI 的決策機構是董事會，本年度董事會8 名成員由正式會員選舉產生，分別來自力拓鋁業、愛勵鋁業、旭格門窗、世界自然保護聯盟、世界自然基金會、雀巢公司等，其下設多個專門委員會。ASI 設立標準委員會，其下設多個工作組。ASI 秘書處是執行機構，負責ASI 標準的制定和頒布，以及ASI 認證過程的管理和操作。ASI 組織注冊在澳大利亞，秘書處有8 名工作人員。

二、ASI 在全球及中國的發展現狀

1.ASI 會員情況

ASI在全球范圍得到更多產業鏈參與者的支持和響應，其影響力不斷增強，ASI 會員不斷增加。截至2019 年3 月20 日，ASI 會員已經達到84 家，其中屬于需要進行績效標準認證的企業47 家（生產及轉換加工類36 家，工業用戶11 家），下游支持者7 家，民間組織9 家、行業協會18 家，一般支持者3 家。

生產與加工類企業：力拓、海德魯鋁業、阿聯酋環球鋁業、美鋁、俄鋁、愛勵鋁業、波爾制罐、康斯坦莎包裝、肯聯鋁業、諾貝麗斯、Gulkula 礦業、Nordural、Aludium、Impol、歐洲鋁箔、Jupiter 鋁業、Aluflexpack Stockach 再生鋁、巴西CBA、奧地利鋁金屬、Bridgnorth鋁 業、Carcano Antonio S.p.A.、Stockach Aluminium、格朗吉斯鋁業、IPS、巴林鋁業、Slim 鋁業、安姆科AMCOR。

中國有9 家鋁企業已經加入了ASI，包括：廈順鋁箔、江蘇中基、昆山鋁業、上海神火鋁箔、南山鋁業、江蘇鼎勝新材、晟通科技、臺灣中鋼鋁業、金橋鋁材。南山鋁業、晟通科技、鼎勝新材等一體化聯合企業都是整體加入ASI。

工業用戶：奧迪、寶馬、雀巢奈斯派索、利樂、捷豹路虎、Lavit 包裝、旭格、康美包、VAAN 游艇、Hermeta、奧科寧克。

下游支持者/一般支持者：蘋果公司、Fromageries 食品集團、Ronal 輪轂、戴姆勒汽車、Quality 鋁箔、喜力啤酒、CC2 鋁箔、CargillInternational SA 嘉吉公司、Energia Potior、Regain 材料。

協會：加拿大鋁協、全球鋁箔生產商倡議組織、海灣地區鋁協、澳大利亞鋁協、歐洲鋁協、德國鋁協、巴西鋁協、英國鋁協、歐洲戶外協會、北歐鋁協、鋁建筑協會、IGORA、報廢鋁建材回收協會、奧地利有色協會、制罐商協會、美國鋁協、南非鋁協、俄羅斯鋁協。

民間團體：世界自然保護聯盟、世界自然基金會、野生動物保護協會等。

2.ASI 認證情況

2018 年是ASI 開始認證的第一年，會員公司都不同程度的開始啟動認證工作。截至2019 年4 月20 日，已經有12 家會員獲得ASI 績效標準認證，有4 家企業通過監管鏈標準認證。其中，部分企業是有多個設施同時獲得認證。這些已經啟動并率先獲得認證的公司包括：力拓加鋁、海德魯鋁業、利樂、康美包、南山鋁業、神火鋁箔、康斯坦莎軟包裝、奧迪汽車、諾貝麗斯、AMAG、雀巢耐斯派索等。南山鋁業成為中國首家通過了ASI 績效標準和監管鏈標準認證的公司。

根據ASI 規定，會員公司在標準發布后兩年內或加入ASI 兩年內，必須至少完成一項認證。據悉，目前各會員公司都已經開始認證進程，并已經有多家公司宣布了較為積極的認證計劃。如海德魯宣布今年其全球所有生產設施完成認證；利樂要求所有供應商都要進行認證；力拓宣布對澳洲所有設施進行認證；雀巢奈斯派索宣布所有咖啡膠囊使用ASI 鋁……

三、ASI 標準認證給會員公司帶來的益處

1.強化內部管理體系，改善公司治理水平

ASI 標準要求企業建立相應的方針、政策、行為規范、管理制度和體系，以確保滿足相關可持續性的準則要求。獨立的第三方審核和監督審核，以及ASI 監督機制將推動企業踐行可持續性的承諾，進而提高履責能力和水平，特別是在涉及治理、環境、社會等關鍵問題上。

2.滿足客戶對良好實踐的期望，建立良好的客戶關系

ASI 是市場化合價值鏈推動的標準體系，下游客戶對負責任鋁的需求和對負責任采購的要求，使得ASI 認證逐步向上游傳導。對ASI 中供應商來說，加入ASI 并進行標準認證是與客戶建立供應鏈合作關系的必要資質，也是開發優質用戶，拓展高端市場的重要條件。

3.提高供應鏈透明度并管控供應鏈風險

ASI績效標準中的材料管理準則和監管鏈標準的實施，能規范企業的采購行為，提高供應鏈透明度并管控供應鏈風險，能做到與合規企業建立商業關系，遠離不合規和有問題的企業，避免供應商方面的負面事件或者變動給企業帶來經營風險。也有利于提高供應商的信任感和支持力度。

4.與利益相關方分享最佳實踐建立合作伙伴關系

ASI 會員公司通過貫徹實施多方認同的負責任生產的標準，與社區居民、政府、供應商、客戶、承包商建立良好的合作關系，在可持續發展的理念下正確處理相關利益關系，協調一致行動。這有利于企業維護良好的運營環境，與合作伙伴和利益相關方實現共贏和多贏。

5.使公司在短期和長期都能增加經濟收益，提高公司價值

盡管實施ASI 標準和認證使得公司增加一定的成本支出，但不論是從短期還是長期視角看，這些投入和改善都是有效益有回報的。

短期獲益：

首先，ASI 認證企業的產品可能會因其“合規”、“干凈”、有保障而產生溢價，其熔鑄產品的ASI 信用也是可以交易的，當然價格取決于市場對ASI 鋁的供求關系。

第二，通過認證，建立了相應的體系，改善企業風險管理，避免違規和事故造成的成本和利益損失。

第三，企業取得第三方認證機構的績效標準審核，獲得業界公認的ASI 頒發的認證書，能得到良好的社會認同，有利于企業融資環境和條件（無負面信息）。

第四，可以完善企業治理體系和行為規范，改善企業的運營，從提高運營效率中獲益。

第五，取得認證后，有機會建立新的客戶關系，有助于擺脫惡性的競爭環境，擴大產品銷售市場。

長期獲益：

負責任生產和采購以及良好的治理，能使企業長期在良好營商環境中穩定運營，實現生產、銷售、現金流的穩定，與志同道合的ASI 鋁供應鏈中的企業結為長期合作伙伴，必然能改善企業的盈利性，提高企業聲譽和影響力，降低運營成本和風險損失。

五、ASI 對中國產業及企業的影響

1.ASI 標準認證對中國產業和企業有益無害，影響積極，契合國家新發展理念

ASI 標準及認證致力于在全球范圍內推進鋁價值鏈負責任生產、負責任采購和企業治理，契合國家新發展理念，這對中國這一全球最大的鋁生產國、出口國、消費國來說更是有益無害。國內有些企業由于對ASI 標準沒有深入了解，認為這可能是國外公司和組織對中國鋁行業和中國制造所設置的貿易壁壘，是特別針對中國產業界的。其實不然！

第一，ASI 標準及認證沒有特別針對中國的內容。ASI認證是自愿性的，是市場推動的，是開放透明的、是多利益相關方共同參與制定的價值鏈標準。其中的關于治理、環境、社會的標準準則充分考慮了相關國際公約、國際標準和其他已經實施的全球認證項目要求，并且在合規性中首要強調遵守本國法律。在標準制訂過程中也向中國產業鏈參與方征求意見，標準中沒有特別針對中國的標準準則。

第二，ASI 關于溫室氣體排放和環境保護的要求不會成為中國電解鋁企業通過ASI 認證的重要障礙。ASI 標準要求ASI 認證企業公開碳排放數據和產品生命周期信息、環境信息，增加透明度，以讓客戶和利益相關方知曉，并建立減排和減少能耗的方針和措施。但是，除電解鋁企業外，并沒有對其他企業規定碳排放具體數值要求和環境指標要求。對電解鋁企業，應證明其已具備必要的管理體系、評估程序和運營控制，以限制直接的溫室氣體排放。在2020 年或之前開始生產的電解鋁廠，它們在生產鋁時范圍1 和范圍2 溫室氣體排放水平應控制在每噸鋁排放低于8 噸二氧化碳當量，并在2030 年或更早達到這一目標。對2020 年以后開始生產的電解鋁廠，它們在生產鋁時范圍1 和范圍2 溫室氣體排放水平應控制在每噸鋁排放低于8 噸二氧化碳當量。

因此，從目前來看，ASI 對碳排放的要求并不會成為中國合規的電解鋁企業通過ASI 認證的重要障礙。但是，碳排放強度相對低的企業會有更好的績效表現。至于是否能進入客戶的負責任供應鏈體系，還取決于客戶的選擇。

第三，ASI 的愿景和使命的符合新時代下中國經濟的新發展理念。ASI 的愿景是實現鋁對可持續性社會貢獻的最大化，這與我們國家新發展理念相契合，也是鋁產業鏈、價值鏈參與者的美好新期待。習近平主席在十九大報告中明確提出，“我們要激發全社會創造力和發展活力，努力實現更高質量、更有效率、更加公平、更可持續的發展！”習近平在第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇上的主旨演講中表示：“我們要努力實現高標準、惠民生、可持續目標，引入各方普遍支持的規則標準，推動企業在項目建設、運營、采購、招投標等環節按照普遍接受的國際規則標準進行，同時要尊重各國法律法規。”

ASI 在企業治理、環境、社會方面的標準為鋁價值鏈企業提供了可供參照的準則，并以市場化、價值鏈方式推進實施，有利于改善鋁行業及用戶的可持續發展能力和水平，有利于營商環境的改善，有利于鋁行業、鋁企業、鋁產品可持續形象的樹立，有利于在材料和產業競爭中維護鋁材料的有利地位，有利于有責任能力的企業融入全球高端鋁供應鏈和價值鏈，創造更多效益。

2018 年5 月，《綠色工廠評價通則》國家標準正式發布。標準明確了綠色工廠術語定義，從基本要求、基礎設施、管理體系、能源資源投入、產品、環境排放、績效等方面，建立了綠色工廠系統評價指標體系，提出了綠色工廠評價通用要求。據悉，鋁加工行業綠色工廠評價細則也在編制中。該標準與ASI 標準有很大程度的一致性，明確了綠色工廠和負責任生產的方向。但是相比較，從標準范圍來說，ASI更加廣泛；從具體要求來看，綠色工廠標準更加具體。

第四，ASI 認證所帶來的“綠色壁壘”有利于優化中國鋁產業鏈的營商環境。從已經完成的認證經驗來看，通過ASI 標準認證，對發展理念好、管理規范的國內企業來說并沒有太大的難度。重點在于補充完善現有的一些體系和規范，比如信息披露、可持續性數據采集計算、社區等。但是，對于一些管理粗放、環保和職業健康安全水平低、合規性差的企業來說，會面臨很多的不符合項，通過ASI認證會存在較大障礙。這將有利于形成正確的市場導向，有利于優秀的企業進入“可持續發展的通道”，對接“合規企業群”。如果說這是壁壘，也是“綠色壁壘”和重塑市場格局的商業機遇。在當前鋁產業鏈產能普遍過剩、過度競爭、低價傾銷、魚珠混雜的市場環境下，這一“綠色壁壘”或將給競爭格局帶來積極變化。

第五，國外部分來自鋁生產商和鋁用戶的ASI 會員的陸續認證，已經給國內部分鋁產品出口企業發出明確的認證要求。比如利樂要求鋁箔供應商都要進行認證，奧迪、康美包、雀巢、波爾制罐等鋁用戶也都發出了類似的信號。作為中國供應商，盡快認證勢在必行

2.ASI 對中國產業和企業的挑戰

ASI 標準的指出了鋁價值鏈中五個關鍵的影響可持續能力的因素，不僅是全球鋁行業面臨的共同體議題，更是中國鋁行業和鋁企業當前面臨的突出挑戰，亟待解決。

也許是這些問題的普遍性和復雜性、現實性，在ASI績效標準中，對上述議題所制定的標準也是原則性和方向性的，不是技術性和工藝性的，即要求企業要有相關的方針、體系、計劃和措施以避免風險，改善治理，體現最佳實踐，踐行承諾。當然其中有些要求也是很明確具體的。這部分標準和要求，對相關企業來說的確是當前進行認證所要面臨的制約條件。但是我們看到，其實這些標準在我國頒布實施的相應環保標準和規范中都已經有所規定，并非不該實施和不能能企及。ASI 只是從材料管理和供應鏈角度強調相關標準和規范，并要求相關信息公開透明，接受各利益相關方監督，證明你行走在正確的路上。這也是符合國家相關監管要求的。

應該說，這種挑戰和應對措施，對中國鋁行業來說，是積極和建設性的，是在行政監管的同時，以市場化方式推動相關企業轉型升級的重要力量。

從我國目前鋁土礦、氧化鋁、鋁冶煉行業實際情況看，也有相當一部分企業具有良好發展理念和良好實踐，是可以達到ASI 標準要求的。

3.ASI 在中國積極推進相關認證事務

ASI 非常重視在中國推廣ASI 認證項目，認為這是ASI構建全球負責任鋁供應鏈的重要方面，是ASI2018-2021年三年戰略中的重要內容。因此，ASI 積極推進在中國擴大會員增加認證。ASI 秘書處已經將全部文件翻譯成中文；在中國建立了ASI 事務聯絡協調人；在中國舉辦了三次研討會、培訓會；ASI 首席執行官菲安娜女士還拜訪了相關機構和部分有影響力的企業；ASI 還在其網站開設了中文欄目，開通了微信平臺，傳播ASI 新聞及動態；已經有5家認證機構獲得ASI 認可，可以在中國開展認證審核。目前，ASI 在大陸地區已經有8 家中國公司會員，有三家已經取得了ASI 認證，其他5 家也都啟動了認證。同時，ASI會員中的一些跨國公司的中國生產廠也已經啟動認證工作，如海德魯鋁業在華工廠、格朗吉斯在華工廠等。目前，還有多家企業正在辦理加入ASI 的相關手續。ASI 中國工作組也于今年上半年組建，以中文開展相關工作。