資源型地區技術鎖定效應實證研究

李 剛 馬羽潔

(太原理工大學經濟管理學院，山西省太原市，030024)

資源型地區通常指依靠資源的開發與加工而興建發展起來的，且資源產業在地區經濟中所占份額較大的地區。改革開放以來，資源型地區憑借其富足的資源為我國工業的迅速崛起提供了能源保障，這些地區也憑借這一優勢成為我國工業化起步最早、經濟發展速度最快的地區。由于長期以來對資源的過度開采，很多資源型地區出現了產業結構不合理、經濟增長動力不足、技術創新水平較低等問題。此外，隨著對資源的大量開采，部分資源型地區陷入了資源枯竭、經濟停滯的困境，資源型地區為此付出了慘痛的代價，給所在地區的發展蒙上了一層陰影。因此，推動資源型地區轉型以尋求新的增長點，促進經濟可持續發展尤為重要。

目前，我國經濟發展步入新常態，經濟增長速度有所下降，經濟發展目標已由追求高速度轉向追求高質量，正處于實現新舊動能轉化、轉變經濟發展方式、由要素驅動轉為創新驅動、搶占發展制高點的重要時期。長期以來，資源型地區的發展依賴資源開采和投資驅動，技術水平落后，而在經濟新常態背景下，傳統產業存在嚴重的產能過剩，能源市場持續陷入低迷，資源型地區的資源稟賦優勢不再，不少地區都面臨產能過剩的威脅。因此迫切需要資源型地區改變粗放式的經濟發展模式，切實從依靠資源轉向依靠創新轉變。

我國雖已出臺許多轉型政策，在促進科技創新、發展新興產業方面進行了大量研究和探索，但轉型效果并不理想。很多資源型地區對資源高度依賴的情況未得到根本改觀，仍處于以重化工產業為主的經濟發展模式，地區產業結構不合理、自主創新能力不足等問題依然存在。結合資源型地區的發展歷史，造成這一局面可能是由于資源型地區存在技術鎖定效應。

1 背景

20世紀80年代，Arthur(1989)探索性研究了技術變遷過程中存在的技術鎖定效應，他在研究后進國家技術創新過程中提出了技術鎖定效應，并在此基礎上構建了相應的模型，對技術演化過程中技術鎖定效應的形成進行研究。技術鎖定效應是一種均衡狀態，當某一技術在競爭中勝出，即使出現更優的技術，市場仍會被該技術鎖定，對新技術的發展與擴散造成阻礙[1-2]。Lucas(1988)指出，開放經濟下，一國若專注于學習低端技術，會降低其技術進步率，不利于其經濟增長，產生技術鎖定效應[3]。

國內學者也從多個方面對技術鎖定效應開展了探索研究。陳飛翔等(2010)指出，長期位于價值鏈低端的國家，其技術往往受制于外資，對自身技術創新造成不利影響，在規模報酬等機制的作用下，使其技術鎖定在低端環節，這一效應的存在對其產業轉型造成阻礙[4]。杜宇瑋(2012)認為，技術鎖定效應的存在會使得我國的發展長期被鎖定在勞動密集型產業中，不利于實現經濟的長遠發展[5]。楊震寧等(2013)對我國制造業中的技術鎖定效應進行了研究，指出鎖定效應的存在抑制了我國制造業企業的服務外向型，不利于其市場地位的提升，對其產品或服務的生命周期及研發周期產生不利影響，從而對企業的技術創新效率造成抑制作用[6]。史修松等(2014)對大企業中的技術鎖定效應進行研究，指出在發展初期大企業會投入大量的創新資本，實現技術上的領先，以使其得以增大產品范圍，快速搶占市場，但隨著其不斷發展，對某一領域形成壟斷并不斷獲得壟斷利潤時，其創新動力會不斷減少，形成技術鎖定效應，進而對地區經濟增長造成一定影響[7]。

鄭攀峰(2017)對我國污染密集型產業中的技術鎖定效應進行研究，指出技術鎖定效應的存在會對產業創新及其未來發展造成阻礙，隨著污染產業的不斷發展，其長期依賴原始要素投入的發展模式會使得產業出現技術鎖定效應，使其技術水平得不到提高，企業不愿加大技術提升研發投入[8]。譚云清等(2017)研究了我國代工企業中存在的技術鎖定效應，隨著對代工依賴的加強，代工企業的技術受到跨國公司的支配，使其不得不依照既定的技術標準從事生產，對代工企業的技術創新形成阻礙，此外，在技術鎖定效應的影響下，代工企業被迫進行對現有技術的改進而非創新，限制了代工企業技術水平的提高和創新績效的提升[9]。張濟建(2018)從轉化成本的角度對高碳產業中存在的技術鎖定效應進行了研究，他指出現有技術體系投入的很多物質資產，如基礎設備、人力資本、技術標準等均具有專用性，包含瓦解成本、重構成本、風險成本等在內的轉化成本形成了對現有技術的鎖定效應[10]。

綜上可知，很多學者對技術鎖定效應進行了深入研究，取得了許多成果，但現有研究成果中大多是針對企業、產業上的技術鎖定效應，而對我國資源型地區的技術鎖定效應進行探索的成果并不多。現有成果中對技術鎖定效應含義、原因等展開的研究較多，對技術鎖定效應進行實證研究的成果較少。因此，本文在已有研究的基礎上，對我國資源型地區的技術鎖定效應進行了實證研究。

2 資源型地區技術鎖定效應實證研究

2.1 技術鎖定效應概念界定

技術鎖定效應是一個均衡的狀態，呈現出一定的穩定性[1]。技術鎖定效應的存在，使得大量生產要素留存在舊有技術體系中，使舊有技術成熟度不斷提高，成本不斷降低，對技術創新活動造成了擠出。地區內的關聯技術、關聯產業及其他經濟活動都圍繞這一技術體系展開，地區內的創新意識較弱，創新氛圍不足[11]。同現有技術相比，新技術往往風險高、收益不確定、發展成本高，使得地區內對技術創新的積極性較低，增加技術創新投入的意愿不足，地區的技術創新投入長期趨于穩定。地區內技術鎖定效應的存在，會對技術創新的認知框架造成限制，使得之后的技術創新多是改進現有技術或是改進與研發相關聯的技術[12]。雖然也會進行一定的技術研發投入，但地區內的技術研發主要圍繞現有技術體系展開，整體來看，地區內技術研發力量薄弱，技術研發投入并未得到根本性提升，地區內的技術創新投入具有穩定性。

在上述基礎上，本文認為技術鎖定效應是指地區因其特定的歷史條件形成了特定的技術體系，隨著對該技術體系投入的不斷增加和使用時間的不斷延長，地區的發展依賴該技術體系形成了愈加固化的發展路徑，相關技術及產業均圍繞該技術體系展開，地區發展傾向于對現有技術體系的技術改造，而非對新技術的替換或者升級換代，整個地區缺乏技術迭代意愿，地區的技術創新投入長期趨于穩定，技術創新進程受阻甚至停滯。由于新技術研發進程受阻，社會上的R&D經費構成主要是為維持技術更新運行而產生的研發性費用，這些費用會因技術的成熟而穩定下來。

因此，依據上述技術鎖定效應概念，通過檢驗地區的投入數據在一段時間內是否趨于穩定，可以對該地區是否存在技術鎖定效應進行研究。基于此，本文采用數據平穩性檢驗方法，通過檢驗數據的平穩性，以此來對地區的技術鎖定效應展開研究。

2.2 資源型地區技術鎖定效應實證研究

資源型地區是指擁有豐富的自然資源而大力發展資源產業的地區。內蒙古、陜西是我國重要的能源基地，煤炭資源產量位居全國前列，以煤化工等資源型產業為地區支柱產業之一。遼寧、吉林擁有豐富的煤炭及石油資源，作為我國重要的重工業基地，地區的發展在很大程度上依賴于資源產業。甘肅作為我國資源開發密集地區，礦產資源儲量豐富，形成了以資源產業為主的地區產業結構。此外，《全國資源型城市可持續發展規劃(2013-2020年)》指出我國共有262座資源型城市，內蒙古、遼寧、吉林、陜西、甘肅分別擁有資源型城市9座、15座、11座、9座、10座，占全國資源型城市總數的21%，涉及面廣且擁有較強的影響力。因此，本文選取上述5個地區作為研究對象，對資源型地區的技術鎖定效應進行研究，研究對象涵蓋東、中、西部三大區域，具有一定的代表性。

技術鎖定效應的存在對技術創新投入形成擠出，使得地區的技術創新投入趨于穩定。因此，若一個地區的技術創新投入在一段時間內趨于穩定，可以說明其存在著技術鎖定效應。R&D投入強度是反映一個地區技術創新投入水平的重要指標，因此，本文選取上述5個資源型地區2003-2017年R&D投入強度的數據為樣本數據，分別記為NRD、LRD、JRD、SRD、GRD，數據來源于各年《中國統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》，2003-2017年各地區的R&D投入強度見圖1。

圖1 2003-2017年各地區R&D投入強度

根據上述論證，若上述地區在2003-2017年R&D投入強度數據趨于穩定，則可說明其存在著技術鎖定效應。因此，本文分別對上述地區2003-2017年間R&D投入強度數據的平穩性進行檢驗，以此來對其技術鎖定效應進行實證檢驗。檢驗時間序列數據平穩性的常用方法是單位根檢驗，常用的單位根檢驗方法有ADF檢驗、DF-GLS檢驗、PP檢驗等，本文采用最為常用的ADF檢驗來對以上數據的平穩性進行檢驗。ADF檢驗的原假設是存在單位根，數據不平穩，若其檢驗P值小于0.05，則說明拒絕假設，數據具有平穩性，利用Stata14軟件對上述數據的平穩性進行檢驗，并在這一基礎上對各地區的技術鎖定效應進行實證檢驗，結果見表1及圖2。

表1 實證檢驗結果

圖2 實證結果

內蒙古作為我國重要的能源基地和煤炭生產基地，是典型的資源型地區，由表1及圖2可知，經檢驗2003-2017年內蒙古的R&D投入強度數據平穩，表明其存在技術鎖定效應。在長期的發展過程中，內蒙古憑借其資源優勢，形成了以煤炭開采等資源型產業為支柱的產業結構。資源產業所具備的利潤優勢使得生產要素傾向于流向資源部門[13]，引起創新者對資源部門的偏好而放棄研發部門，使得資金更多地流入資源部門而非研發部門，創新主體被擠出。此外，資源產業勞動力質量要求不高，使得地區內對人力資本的投入無法得到充足的補償，人們接受教育的意愿不足，人力資本積累不足[14]，加之對資源的長期依賴，會在地區內形成具有資源特色的知識和教育體系，對地區內其余新技術的發展造成較大的阻礙，由此導致其出現技術鎖定效應。

遼寧、吉林作為我國傳統的老工業基地和能源供應基地，也是我國重要的資源型地區。由表1及圖2可知，經檢驗2003-2017年遼寧和吉林的R&D投入強度數據均平穩，表明其存在技術鎖定效應。遼寧、吉林工業化進程起步較早，在國家計劃經濟及優先發展重工業的戰略下，憑借其豐富的資源，為我國經濟建設貢獻了大量資源。在發展初期大力投資依賴資源的高能耗產業，資源型產業成為其經濟發展的重要推動力，形成了對資源高度依賴的經濟結構[15]。其長期為國家戰略服務，受計劃經濟的影響較大，國有經濟比重較大，創新觀念較為缺乏。較大的國有資源經濟比重所帶來的產權分離和尋租活動，企業和地區內的技術創新活動被擠出，進而導致地區技術水平落后，出現技術鎖定效應。

陜西、甘肅位于我國西部地區，有著得天獨厚的資源條件，擁有豐富的自然資源，是我國重要的資源型地區。由表1及圖2可知，經檢驗2003-2017年其R&D投入強度數據均平穩，表明其存在技術鎖定效應。在西部大開發戰略的機遇下，西部地區憑借其豐富的資源大力發展重工業，西部大開發戰略中，能源開發在整個過程中占有重要位置，“西氣東輸”等工程的實施加大了西部地區對于資源的開發力度，形成了一批資源型支柱產業。由于地理位置不佳，西部地區的科技、教育水平相對落后，隨著資源產業的不斷發展，科技水平本就不高的西部地區由于對資源產業的依賴而對技術水平較高的產業造成了擠出，人才流失嚴重，進一步延緩了西部地區的技術進步與人才積累，對技術擴散形成阻礙。此外，西部地區地處內陸，經濟發展水平較為落后，對外資吸引力不夠，經濟開放程度不高，市場活力不足，這都使得西部地區技術水平落后，存在較深的技術鎖定效應。

3 結論及啟示

本文以內蒙古、遼寧、吉林、陜西、甘肅5個資源型地區為研究對象，選取其2003-2017年R&D投入強度數據，通過ADF檢驗對數據的平穩性進行檢驗，對其技術鎖定效應進行了研究。結果表明：資源型地區整體上存在著技術鎖定效應。內蒙古作為我國典型的資源型地區，對資源產業的過度依賴使其存在技術鎖定效應；遼寧、吉林作為重要的能源供應基地，在為我國經濟發展做出巨大貢獻的同時，地區內存在技術鎖定效應，創新能力落后；陜西、甘肅這些西部省份有著富足的自然資源，相對落后的發展條件加之對資源產業的持續依賴，進一步延緩了該地區技術的發展，存在著技術鎖定效應。

通過對地區技術鎖定效應進行定性論述可知，地區技術鎖定效應的存在會使得地區內的技術創新投入趨于穩定，在這一論證的基礎上，基于數據平穩性檢驗這一方法，對我國重要的5個資源型地區的技術創新投入數據的穩定性進行了檢驗，從而對其技術鎖定效應進行了實證研究。這一方法契合了技術鎖定效應的特點，由定性論證過渡到定量研究，具有一定的科學性，同時也存在一定的局限性，未能明確識別出技術鎖定效應的閾值。因此，仍需在未來對技術鎖定效應進行更為全面的分析，選取更為全面的指標，以期更全面的對技術鎖定效應進行研究，繼續在方法上進行探索，得出技術鎖定效應閾值，對技術鎖定效應進行更嚴謹的量化研究。