習近平反腐敗追逃追贓刑事司法理念及其踐行

高一飛，陳 戀

(西南政法大學，重慶401120)

2014年1月15日，《中國共產黨第十八屆中央紀律檢查委員會第三次全體會議公報》要求“加大國際追逃追贓力度”。①2014年10月28日，《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》再次強調，要“加強反腐敗國際合作，加大海外追贓追逃、遣返引渡力度。”②2014以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視職務犯罪國際追逃追贓工作，將國際追逃追贓納入依法治國方略，一場聲勢浩大的境外追逃追贓戰役打響。

2019年1月11日，《中國共產黨第十九屆中央紀律檢查委員會第三次全體會議公報》指出：“深度參與反腐敗國際治理，一體推進追逃防逃追贓工作。”據中央紀委國家監委網站披露的信息，自2014年起，截至2019年6月27日，全國共追回外逃人員5974人，其中黨員和國家工作人員1425人，追回贓款142.48億元。③“百名紅通人員”已經有60人回國。④反腐敗追逃追贓工作取得了顯著成果。

黨的十八大以來，習近平總書記對追逃追贓的重大意義、刑事政策以及具體措施進行了全面論述，對追逃追贓工作起到了根本指導作用。對此，已經有不少的論著進行了研究。如趙秉志教授認為，習近平反腐敗追逃追贓思想包括反腐敗追逃追贓的意義、立場與原則、工作方法、國際視野和配套措施等四個方面，并進行了論述。⑤趙秉志教授還對習近平反腐敗追逃追贓思想中的“國際視野”和“配套措施”進行了研究。⑥有的學者還從國際政治學的角度論述了習近平總書記關于反腐敗追逃追贓過程中的國際合作思想。⑦筆者將在綜述前賢的前提下，從刑事司法理念的角度研究習近平總書記關于反腐敗追逃追贓問題的重要論述。

筆者在已有研究的基礎上對習近平追逃追贓的刑事司法理念進行了全面的梳理，提出防止資金外逃機制存在嚴重缺陷，同時提出“防逃”包括人員外逃和資金外逃兩種情況。《監察法》第五十二條規定的三項內容包括“追逃”“追贓”“防逃”，其中，第三項的規定將防人和防物合二為一，盡管規定的內容是清晰的，但在實踐操作中容易造成誤解。筆者認為，應當將防止資金外逃從“防逃”這一概念中分離出來。在刑事政策的宣傳口號上，將“追逃”“追贓”“防逃”三位一體，改為“追逃追贓、防逃防轉”。“防轉”是“防止資金轉移到國外”的簡稱，將“追逃追贓”與“防逃防轉”并提，能將反腐敗國際刑事司法與國內防治措施的四個目標全部體現出來。

一、追逃追贓對刑事司法的重大意義

習近平總書記在多次講話中深刻論述了開展反腐敗追逃追贓工作具有以下重大意義。

(一)能夠對腐敗分子形成震懾

習近平總書記多次提到要加大追逃追贓力度、切斷腐敗分子后路。2014年10月9日，他在十八屆中央政治局常委會上指出：“加強追逃追贓工作是向腐敗分子發出斷其后路的強烈信號，能夠對腐敗分子形成震懾，遏制腐敗現象蔓延勢頭”“不管腐敗分子跑到天涯海角，也要把他們繩之以法，決不能讓其躲進‘避罪天堂’、逍遙法外。”⑧2016年1月12日，習近平總書記再次強調：“要加大國際追逃追贓力度。”⑨外逃是一些腐敗分子的最后出路。反腐敗國際追逃追贓是構建不敢腐、不能腐、不想腐的體制機制的重要一環，是威懾教育貪腐人員的措施和手段。

2018年8月23日，國家監察委員會、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、外交部發布《關于敦促職務犯罪案件境外在逃人員投案自首的公告》，規定職務犯罪案件境外在逃人員自公告發布之日起至2018年12月31日前自動投案，如實供述自己罪行的，可以依法從輕或者減輕處罰。據統計，公告期間(2018年8月23日至12月31日)，全國共計從46個國家和地區追回外逃人員441人(含117名國家工作人員)，其中主動投案165名，包括“百名紅通人員”蔣雷、王清偉等。追加的外逃人員中外逃時間最長的23年，年齡最大的79歲。⑩司法機關嚴格按照公告的相關規定，對經勸返或主動投案自首的楊秀珠、王國強、李華波等人給予了從輕或從寬處理。在反腐敗國際追逃追贓的高壓態勢下，很多企圖在海外逃避法律處罰的犯罪分子拋棄了僥幸心理，主動回國接受審判。這樣的追逃效果，也對國內腐敗分子形成了強烈的震懾，很多人主動投案自首。黨的十九大以來，在反腐敗高壓態勢下，全國共有2.7萬名黨員干部主動交代了違紀違法問題，5000余名黨員干部主動投案。從過去出了事想跑到境外，到主動交代問題，既有不想再腐的教育威化原因，也有沒有境外的后路可走的原因。沒有后路可走，自然減少了腐敗的增量，讓潛在的腐敗分子及時懸崖勒馬。

(二)推動反腐敗國際刑事司法合作

2017年，習近平總書記在黨的十九大報告中指出：“中國人民愿同各國人民一道，推動人類命運共同體建設，共同創造人類的美好未來。”2018年3月11日通過的憲法修正案，將“推動構建人類命運共同體”寫入憲法。習近平總書記提出的構建人類命運共同體主張，既是對人類文明發展的深刻思考，也是解決腐敗這一世界性難題的一把鑰匙。

2016年1月12日，習近平總書記在第十八屆中央紀律檢查委員會第六次全體會議上指出：“我們堅定不移反對腐敗，使我們占據了國際道義制高點”“原來他們認為那些犯罪嫌疑人是他們手中的牌，現在都成了手里的燙山芋。各方面對我們敢于向腐敗亮劍是佩服的，我們的反腐行動贏得了國際社會尊重。”黨的十八大以來，中國倡導反腐敗要尊重主權、尊重他國選擇的反腐敗道路，大力推廣懲治腐敗態度“零容忍”、機制“零漏洞”、合作“零障礙”原則，強化合作打擊跨國腐敗的政治共識。同時，中國在各種國際和地區會議上主動設置反腐敗議題，推動相關國際規則的完善，推動國際反腐敗新秩序的建立。

2017年10月24日，十八屆中央紀律檢查委員會向中國共產黨第十九次全國代表大會所作的工作報告也強調：“黨中央把反腐敗追逃追贓提升到國家政治和外交層面，納入反腐敗工作總體部署。”反腐敗追逃追贓，既是內政又是外交。習近平總書記等黨和國家領導人在出訪活動中，無論是在多邊還是雙邊場合，均旗幟鮮明表達中國反腐敗的堅定立場和態度，在政治上、道義上贏得主動。反腐敗是國際社會面臨的共同難題，人的外逃、財的外移需要通過國際合作去防止和追回。我國已經成為建立國際反腐秩序的牽頭者和倡導者，為反腐敗國際刑事司法合作提供了中國方案、發出了中國聲音。

二、追逃追贓的刑事司法政策

習近平總書記在關于追逃追贓的講話中，提出追逃追贓應當堅持以下刑事政策。

(一)加強黨對追逃追贓工作的集中統一領導

黨中央集中統一領導反腐敗工作是反腐敗工作取得實效的重要保障。習近平總書記指出：“國家監察體制改革有利于加強黨對反腐敗工作的集中統一領導。”2017年1月20日，王岐山同志要求：“中央反腐敗協調小組加強組織協調，各成員單位密切協作，各地方相互協同、健全機制。”中央反腐敗協調小組堅決貫徹黨中央決策部署，研究解決追逃追贓工作中的重大問題。現在，國內反腐懲貪與海外追逃追贓兩個戰場同時發力，形成了完整的反腐敗鏈條。無論是國內反腐還是海外追逃追贓工作都要堅持黨中央統一領導。

為了統一領導追逃追贓工作，協調各方力量，2014年6月27日，黨中央成立了由中央紀委、最高人民法院、最高人民檢察院、外交部、公安部、安全部、司法部、人民銀行等8家單位組成的中央反腐敗協調小組國際追逃追贓工作辦公室(以下簡稱“追逃辦”)，由中央紀委統一協調。在地方層面，全國31個省、自治區、直轄市和新疆生產建設兵團也都成立了省一級追逃辦，成員單位一般有8到12家。從中央到地方，建立了一個集中統一、高效順暢的協調運作機制，改變了過去“九龍治水”的局面，整合了資源，形成了合力。

2014年7月22日，公安部召開電視電話會議，部署全國公安機關從即日起至2014年年底，開展“獵狐2014”緝捕在逃境外經濟犯罪嫌疑人專項行動。截至2014年12月31日，該專項行動共抓獲680名外逃經濟犯罪人員，相當于2013年全年抓獲總數的4.5倍。

2015年3月26日，中央追逃辦決定啟動以追逃為主要內容的“天網”行動。“天網”是“獵狐”的升級，牽頭部門增加了中央組織部、最高人民檢察院、人民銀行等諸多部門，綜合運用警務、檢務、外交、金融等手段，一查到底，不留死角，先后開展了“天網2015”“天網2016”“天網2017”“天網2018”“天網2019”五次年度行動，每次都有不同的重點。

反腐敗追逃追贓工作只有堅持黨中央統一領導才能集社會全力，整合盡可能多的社會資源，收獲更大的成績。從中央到地方，從國內到國際，一個縱橫交錯、協調聯動的全球一盤棋工作格局已經形成，追逃追贓取得政治、外交、反腐和社會綜合效應，提高了黨的威望，彰顯了黨領導反腐的制度優勢。

(二)搭建追逃追贓國際合作平臺

目前，追逃的方式有四種：引渡、遣返、異地追訴和勸返。追贓的方式有五種：一是通過司法協助條約或引渡條約追贓；二是利用贓款贓物所在國國內法追贓；三是通過境外民事訴訟追贓；四是促使嫌疑人或其親屬自動退贓；五是通過刑事訴訟法未定罪沒收程序、缺席審判程序追贓。引渡條約和刑事司法協助條約是我國與其他國家開展刑事司法合作、緝捕外逃犯罪分子最重要的法律依據。引渡條約的主要作用是通過我國與外國政府之間的合作緝捕外逃犯罪分子，并將外逃的犯罪分子移交給我國審判。司法協助條約的作用主要有兩個方面：一是在調查取證方面開展國際合作；二是在返還贓款贓物方面開展國際合作。使用引渡等方式追逃追贓涉及到兩國之間的法律銜接，執法機關依法辦事才能避免國家沖突，減少影響追逃追贓工作進程的不利因素。

搭建追逃追贓國際合作平臺，首先要與相關國家達成國際共識，制定國際規則。2005年12月14日，《聯合國反腐敗公約》正式生效，2006年2月12日，該公約對我國正式生效。習近平總書記強調：“要搭建追逃追贓國際合作平臺。加大交涉力度，突破一批重點個案，使企圖外逃分子丟掉幻想、望而卻步。要加快與外逃目的地國簽署引渡條約、建立執法合作。要繼續推動在二十國集團、亞太經合組織、《聯合國反腐敗公約》等多邊框架下加強追逃追贓國際合作。”進入新時代以來，以習近平為核心的黨中央采取了一系列舉措加強國際反腐敗合作，搭建了很多追逃追贓國際合作平臺。2013年，中共中央印發的《建立健全懲治和預防腐敗體系2013—2017年工作規劃》將加強反腐敗國際合作納入其中。在進入新時代以來的7年中，構建了一系列多邊框架下的追逃追贓國際合作平臺(見表1)。

表1多邊框架下追逃追贓國際合作平臺

上述國際文件中，《北京反腐敗宣言》是第一個由中國主導起草的國際性反腐敗宣言。習近平總書記在亞太經合組織第28屆部長級會議上指出：“我們大力推動亞太反腐敗合作，建立亞太經合組織反腐敗執法合作網絡，就追逃追贓、開展執法合作等達成重要共識。”會議建立了亞太經合組織反腐敗執法合作網絡，這是最大的反腐敗國際追逃追贓平臺。其重要的后續成果是：在2018年亞太經合組織反腐敗執法合作網絡培訓班上，在中方代表呼吁下發布了《腐敗資產追繳國際合作十條倡議》。

另外，逃追贓工作還需要加強與世界各國的雙邊國際合作。習近平總書記指出，“要加強對國際規則和國際組織情況的研究，深入了解和掌握有關國家的相關法律和引渡、遣返規則。要及時了解和掌握國際反腐敗最新動態，提高追逃追贓工作的針對性。”雙邊國際合作在追逃追贓工作中主要表現為雙邊國際刑事司法協助。它不僅包括文書送達、調查取證、贓款贓物的扣押等基礎性協助形式，還包括引渡、刑事訴訟移管、相互承認和執行刑事訴訟判決裁定、已定罪資產的處理(實際扣押、凍結、追繳與返還)等高級形式。2015年中國同意大利、法國的引渡條約正式生效。截至2019年7月底，我國與16個國家簽署了被判刑人移管協議。截至2019年6月，我國已經和78個國家簽訂了121項引渡和司法協助條約。中美、中加之間沒有引渡協議，但是中國已與美國、加拿大建立了司法與執法合作機制，簽訂了刑事司法協助協定。

反腐敗執法合作，是指反腐敗執法機構間開展的點對點合作，這是一種非正式合作。反腐敗執法合作不涉及強制措施，依據的是我國與國(境)外反腐敗和執法部門簽署的合作協議或諒解備忘錄，不需要以國際條約為基礎，簡便易行、靈活多樣、效率較高。主要內容包括相互提供反腐敗執法信息、邊控、拒絕入境、協助安排與證人或犯罪嫌疑人面談、協助開展個案執法、經驗交流等。這一合作方式成為沒有簽訂司法協助條約的國家之間的合作依據，但也可以用于已經簽訂司法協助條約國家間的具體事務合作方案。我國積極與美國、英國、加拿大、澳大利亞、新西蘭等國建立雙邊執法合作機制，并已經在很多具體案件中成功合作。

我國對外搭建完備的追逃追贓國際合作平臺，同時也積極做好國際合作的國內法律儲備工作。新出臺的《監察法》第五十條、五十一條、五十二條明確了國家監察委員會在反腐敗國際追逃追贓中的主體地位，并規定了追逃追贓的具體機制和程序。2018年頒布的《中華人民共和國國際刑事訴訟法》新增加了缺席審判程序。2018年頒布的《中華人民共和國國際刑事司法協助法》是我國第一部刑事司法協助法。以上法律法規的出臺和完善，使我國追逃追贓國際國內法形成了完備的體系，為刑事司法國際合作提供了法律依據。

(三)以事實為依據、以法律為準繩

2015年10月18日，習近平總書記要求：“中國司法機關在進行反腐敗國際合作時，對具體案件都應該提供確鑿證據。中國是一個法治國家，無論是在國內懲治腐敗，還是開展反腐敗國際合作，都依法辦事，堅持以事實為依據、以法律為準繩。”在反腐敗追逃追贓過程中，因為涉及到國家之間的引渡條例與合作關系，更應當謹慎。反腐敗追逃追贓不能損害當事人合法權益，還要尊重他國的主權和法律。2018年10月26日實施的《中華人民共和國國際刑事司法協助法》是我國第一部國際刑事司法協助法，它將過去分散的國際刑事司法協助規范進行整合，形成了體系完整、內容完備的刑事司法協助規范。

在國內，執法機關必須查清案件事實，按照法律程序開展追逃追贓工作；在與境外協作過程中必須嚴格按照國際規則，以法治思維、法治方式追逃追贓，這樣才能使犯罪分子心服口服，維護司法權威，在國際上才能有效合作，贏得國際聲譽。

三、追逃追贓中的預防與追查措施

習近平總書記對追逃追贓工作的具體措施也作了詳細的部署。

(一)追逃防逃兩手抓

2017年1月6日，習近平總書記在第十八屆中央紀委七次全會上強調：“我們把追逃追贓納入反腐敗工作總體部署，開展天網行動，現在是打虎、拍蠅加獵狐，堅持防逃追逃兩手抓。天網恢恢，疏而不漏。”王岐山同志在該次會議上作的工作報告中也指出：“全面加強防逃工作，新增外逃人數逐年下降。”2019年1月11日，十九屆中央紀委三次全會工作報告再次強調要完善防逃機制，一體推進追逃防逃追贓工作。黨的十八大以來，我國在加大追逃力度的同時，也致力于構建不敢逃、不能逃的防逃機制。

我們注意到，現有的反腐體制中，“追逃追贓防逃”三位一體的機制逐步建立。2018年通過的《監察法》第五十二條規定“國家監察委員會加強對反腐敗國際追逃追贓和防逃工作的組織協調，督促有關單位做好相關工作”，提到了“追逃追贓和防逃”三項工作，并用三個條文分別規定了以上內容。值得一提的是，在第三項的“防逃”內容中要求：“查詢、監控涉嫌職務犯罪的公職人員及其相關人員進出國(境)和跨境資金流動情況，在調查案件過程中設置防逃程序。”顯然，這里的防逃包括了人員外逃和資金外逃兩種情況。

黨的十八大以前，我國已經對防止人員外逃的防逃機制作了有益的探索。2003年中辦《關于加強黨政機關縣(處)級以上領導干部出國(境)管理工作的意見》禁止黨員干部“以任何理由私自辦理外國長期居留證(綠卡)”。2007年9月6日，我國成立國家預防腐敗局(現已合并到監委)，該機構的重要任務就是防止“裸官”出現，做好防逃工作。2008年6月，黨中央印發的《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》中明確要求完善跨區域協作辦案及防逃、追逃、追贓機制。我國啟動了省級防逃追逃協調機制試點工作，中紀委于2011年9月在上海召開啟動會。防逃機制中包括針對國家工作人員因私出國(境)登記備案、出國(境)證照審批保管、出入境資金監測等重點環節。2012年9月1日，人力資源和社會保障部、監察部發布實施《事業單位工作人員處分暫行規定》，明確規定了對非法出境、未經批準獲得外國國籍工作人員的處分規則。

黨的十八大以后，為減少腐敗分子外逃，中央追逃辦對防逃工作作出了以下努力。

首先，清理“裸官”。2014年1月14日，中共中央印發的《黨政領導干部選拔任用工作條例》明確了“裸官”不得列為領導干部的考察對象。2014年2月，中組部印發了《配偶已移居國(境)外的國家工作人員任職崗位管理辦法》，明確了“裸官”任職的限制性條件。截至2014年12月，全國共有3200余名副處級以上干部報告了相關情況，對因“裸官”問題不符合任職條件的人員進行了崗位調整。2017年2月8日，中辦國辦發布實施的《領導干部報告個人有關事項規定》，要求領導干部應當報告本人婚姻和配偶、子女移居國(境)外、從業等事項以及收入、房產、投資等事項，以便執法機關及時了解情況。同時，有關單位聯合開展了打擊利用離岸公司和地下錢莊向境外轉移贓款專項行動。

其次，開展治理違規辦理和持有因私出入境證照專項行動。2014年3月16日，中共中央組織部《關于進一步加強領導干部出國(境)管理監督工作的通知》要求嚴格領導干部出國(境)審查、切實加強領導干部出國(境)證件管理、進一步強化領導干部日常管理監督以及加強協作配合與信息溝通，發現有領導干部外逃或涉嫌外逃的，要在48小時內逐級上報至中央組織部。

2015年“天網行動”以來，中央組織部、外交部、公安部和中央紀委結合上述規范，不斷完善防逃措施，使外逃人數逐年降低。進入新時代以來，防逃的制度和程序已經初步建立。將來要做的是，將防逃措施補充規定到監察法中，形成完備、統一的法律機制，落實執行主體的責任，讓防逃機制法律化、制度化。

(二)建立和完善外逃人員數據庫

習近平總書記強調：“要強化基礎工作，摸清外逃腐敗分子底數，建立和完善外逃人員數據庫。要建立統計數據動態更新機制，對外逃腐敗分子的情況做到數字準、情況明，并及時上報中央。”2014年3月27日，最高人民檢察院發布實施《關于進一步加強追逃追贓工作的通知》，此后，又發布《檢察機關反貪污賄賂部門防范外逃和境外緝捕追贓工作指導意見》，要求各級檢察機關對犯罪嫌疑人在逃的案件進行清理，摸清底數，建立和完善在逃犯罪嫌疑人信息數據庫。

2017年10月14日，《十八屆中央紀律檢查委員會向中國共產黨第十九次全國代表大會的工作報告》要求建立從中央到縣一級的外逃人員數據庫，規定凡外逃必上報，24小時內必須完成上報工作。通過建立和完善外逃人員數據庫，執法機關能夠及時掌握外逃人員信息變動，在追逃追贓過程中迅速作出決策。外逃人員數據庫建設是一項很具體的技術性工作，但習近平總書記作了細致的布置，因為這關系到追逃追贓基本信息的掌握，是一項涉及面廣、保密性強的重大的基礎性工作。

(三)通過媒體爆光外逃腐敗分子

習近平總書記強調：“中央媒體要及時發聲，揭露外逃腐敗分子違紀違法、逃避懲罰的真面目。對一些證據確鑿、定性清晰的外逃腐敗分子，可以考慮向全世界公布，點名道姓公開曝光，使之在世界任何一個角落都成為過街老鼠、人人喊打。這樣威懾力就會更強。”借助媒體發聲，可以增強追逃追贓的力度，擴大追逃追贓的影響力，不僅震懾了外逃分子，實現了“決不讓腐敗分子逍遙法外”的誓言，還占據了國際道義制高點，達到了讓腐敗分子“成為過街老鼠”的目的。

2015年4月22日，“天網”行動集中公布了“百名紅通人員”姓名。2016年11月6日，“百名紅通人員”一號人物楊秀珠投案自首回到中國，她的歸案帶來了強烈的震懾效應。此后，不少“百名紅通人員”相繼歸案，這讓仍然外逃的腐敗分子看到，他們自認為安全的海外避風港其實并不安全。

2017年4月27日，中央追逃辦發布了《關于部分外逃人員藏匿線索的公告》，首次以公告形式發布“百名紅通人員”中22名外逃人員的藏匿線索，在2015年公布“百名紅通人員”的姓名、照片、外逃時間、涉嫌罪名等基本信息的基礎之上，曝光了22名紅通人員外逃的國家、城市甚至街區，便于境外知情者有目的地關注，有效地提高了發現率。中央追逃辦于2018年6月6日發布的關于部分外逃人員有關線索的公告，曝光了涉嫌職務犯罪和經濟犯罪的50名外逃人員的藏匿線索。

中央媒體發聲后，一些境外媒體以及群眾紛紛加入了追逃追贓大軍之中。美國、加拿大、澳大利亞、泰國等中文媒體發文呼吁協助舉報。2014年12月9日，追逃辦在中央紀委國家監委網站(時為中央紀委監察部網站)開設反腐敗國際追逃追贓專欄，廣泛接受海內外人士對外逃人員以及違法轉移資產等線索的舉報。在孫新、郭廖武、趙汝恒等“百名紅通人員”案件中，舉報信息發揮了重要作用。以國家反腐敗主管機關為公告發布主體，通過媒體曝光外逃腐敗分子，擴大了輿論影響力，對外逃分子有極大的威懾力，推進了追逃追贓工作的進程。

四、追逃追贓刑事司法制度的創新

我國追逃追贓工作雖然取得了重大的階段性成果，但仍有大量職務犯罪人員外逃是不爭的事實。進入新時代以來，在黨中央堅強領導和中央反腐敗協調小組直接指揮下，我國追逃追贓工作取得了巨大成績。一是織密追逃“天網”，遏制外逃蔓延勢頭；二是筑牢防逃堤壩，切斷腐敗分子后路；三是深化國際合作，構建國際反腐敗新秩序；四是完善體制機制，提高追逃工作法治化水平。但是，追逃追贓工作還處在開創期，《中華人民共和國國際刑事司法協助法》剛剛出臺，追逃追贓任重而道遠，需要我們不斷加大力度、完善制度，開創追逃追贓工作新局面。

(一)增強追逃追贓工作力度

習近平總書記指出：“近年來，黨員干部攜款外逃事件時有發生。有的腐敗分子先是做‘裸官’，一有風吹草動，就逃之夭夭；有的跑到國外買豪車豪宅，揮金如土，逍遙法外；有的跑到國外搖身一變，參與當地選舉。這些年，我們追回了一些重要外逃人員，但總體看，還是跑出去的多，抓回來的少，追逃工作還很艱巨。”習近平總書記對追逃追贓工作的形勢估計是冷靜、客觀的，追逃追贓工作任重而道遠。

習近平總書記指出，要“不斷完善多邊執法合作網絡。聚焦外逃人員集中的重點國家，加強與外方司法執法機構溝通交流，健全雙邊反腐敗執法合作機制。”僅僅以100名紅通人員為例，仍然有40名逍遙法外。據最高檢公開發布的2005、2007、2009、2010、2011年五年的數據顯示，我國這五年共繳獲贓款贓物金額達到541.9億元，但是，2014年以來五年追回的贓款僅僅142.48億元。反腐敗國際追逃追贓的難點，也是我們將來工作的重點。

我們應當組織專家和追逃追贓八大主體對“獵狐行動”“天網行動”進行年度實施計劃的制訂前論證和完成情況評估，對上述行動的經驗和教訓進行總結；對100名紅通人員的追逃完成情況進行分析，推行新一輪以“100名紅通”或者“200名紅通”為名的行動，將追逃追贓的執法、司法與外交行動常態化。

(二)加快與發達國家和地區雙邊合作進程

目前，我國雖然與幾十個國家簽訂了刑事司法協助條約或引渡條約，但這些國家大多數是發展中國家。2017年9月，習近平主席在國際刑警組織第八十六屆全體大會開幕式上提到，“法治是人類政治文明的重要成果，是現代社會治理的基本手段。國與國之間開展執法安全合作，既要遵守兩國各自的法律規定，又要確保國際法平等統一適用，不能搞雙重標準，更不能合則用、不合則棄”“只有這樣，人類文明發展成果才能更好實現平衡共享，國際執法合作才能更多惠及每個國家，普遍安全的夢想才能早日成為現實。”然而，在現實生活中，有些發達國家把法律問題政治化，外逃腐敗分子首選的西方發達國家，包括美國、加拿大、澳大利亞等國，雖然已經與這些國家簽訂了一般司法協助條約和執法合作項目，但是，與他們簽訂引渡條約的工作推進困難，加強與西方發達國家的追逃追贓國際合作仍然是難題，需要加強外交談判，推進合作共贏。

另外，我國香港地區與二十個國家和地區簽訂了逃犯引渡協議，但是，與我國國內其他司法管轄區(大陸、澳門和臺灣地區)沒有簽訂引渡條約或者協議，形成了長期的、特殊的法制漏洞。根據香港特區《逃犯條例》和《刑事事宜相互法律協助條例》的規定，移交逃犯不適用于香港以外的中國其他地區。不少外逃貪官把香港作為中轉站，如臭名昭著的貪污犯余振東與許超凡、許國俊就是于2001年10月12日經香港逃往加拿大、美國。內地逃犯往往是在緊急逃到香港之后，再在香港籌備出國事宜。香港地區不移交逃犯，既起到了緊急避風港作用，又起到了休息站和加油站的作用，這一問題必須加速解決。在香港地區修改《逃犯條例》和相關法律之后，我國大陸地區要與香港形成逃犯移交協議，避免香港成為外逃貪官的避罪天堂和外逃中轉站。

(三)健全防止資金外逃的立法和刑事政策

如前所述，在“追”與“防”結合的問題上，“追”包括兩個方面，即追逃追贓；“防”也應當包括兩個方面，即防止人員外逃和資金外逃。很多腐敗分子之所以能夠在國外有后路，一方面因為少數國家在政治上與我國對抗；另一方面是因為其贓款轉移到了國外，贓款為他們提供了生存的經濟基礎。大量贓款轉移到國外，也是反腐敗問題上除惡未盡的表現，反映出我國的制度漏洞和機制缺陷。

防止贓款轉移到國外，必須健全反國際洗錢機制。現階段網絡洗錢有多種渠道：現金走私洗錢、“地下錢莊”洗錢等傳統形式，網上賭場洗錢、利用合法金融機構洗錢、利用比特幣洗錢、通過離岸中心和關聯交易洗錢等新型網絡洗錢方式。網絡洗錢犯罪顯現愈趨隱蔽、行為快速等特點，但網絡洗錢犯罪行為所留下的痕跡也為大數據偵查的應用奠定基礎，強大的大數據分析能力可大大提升偵查的效率。

習近平總書記在國際刑警組織第八十六屆全體大會開幕式上的主旨演講中指出：“傳統犯罪在互聯網和新媒體的作用下翻陳出新，電信詐騙、金融詐騙等新型犯罪大量滋生”。中國將支持國際刑警組織每年開展3次全球聯合行動。2019年4月17日，我國已經加入的反洗錢國際組織金融行動特別工作組發布的《中國反洗錢和反恐怖融資互評估報告》的調查顯示，自2002年以來，中國采取了一系列有效措施提高反洗錢水平，國內反洗錢和反恐怖融資合作和協調框架已經建立。但是，存在的問題也很明顯，包括：執法機關對金融情報的使用能夠瓦解犯罪網絡，但不能充分識別洗錢活動；中國刑法規定了洗錢罪，但無法區分刑法第三百一十二條的定罪類型，無法對定罪行為進行量化；中國缺少集中統一的受益所有權信息登記系統，中國法人基本信息的準確性較差，反洗錢義務機構的客戶盡職調查水平較低；特定非金融行業相關監管尚未實質性開展。特別是最后一條，意味著各種非金融行業可能成為地下錢莊，而對它們的“監管尚未實質性開展”。

洗錢這一違法犯罪行為和腐敗活動往往密不可分，我們要從以下幾個方面健全立法執法機制、完善刑事政策，防止資金外逃。

首先，要健全洗錢預防與發現機制。必須要規制互聯網洗錢活動，完善互聯網反洗錢制度，尤其要解決以下幾個核心問題：真實完整的客戶信息、管轄權、國際合作等。在立法方面，要從網絡證據的法定化、網絡證據刑事管轄權的界定、擴大網絡洗錢上游犯罪的范圍、明確網絡洗錢犯罪主體等方面加以完善。當然，除了防洗錢，還需要完備的“防止資金”外逃機制。

其次，建議在修改《監察法》時將防止資金外逃的內容單獨作為一項。《監察法》第五十二條的三項內容分別為“追逃”“追贓”“防逃”，第一、二項分別規定了追人、追物(資金)，是獨立分成兩項的，而第三項卻將防人和防物合二為一，盡管內容上是分離和明確的，但在實踐中容易導致誤解，所以，應當將第三項一分為二，將防止資金外逃從“防逃”這一概念中分離出來。將第三項分解成第三、第四項，分別規定“查詢、監控相關人員進出國(境)”(防人)和“查詢、監控跨境資金流動”(防物)。

第三，將防止資金外逃簡稱為“防轉”。“防轉”是“防止資金轉移到國外”的簡稱，應當成為反腐敗的新提法。“防轉”，這是一個以前沒有提出過的、原創性的詞匯，應當大膽使用。在刑事政策的宣傳口號上，將“追逃追贓”與“防逃防轉”并提，這樣能在宣傳口號中將反腐敗國際刑事司法與國內防治措施的四個目標全部體現出來，而不容易導致誤解和忽視。

黨的十八大以來，習近平總書記不僅在黨內會議上強調反腐敗國際追逃追贓的重要性，還利用參加外事活動的機會，作出了90余次關于國際追逃追贓的重要闡述，推動了反腐敗國際合作，取得了重大外交成果。另外，習近平總書記在重大外交活動中近百次談論反腐敗問題，一再闡釋中國的理念和主張。黨的重要文件對反腐敗國際追逃追贓工作作了部署，法律法規也日趨完善，已經形成了反腐敗國際追逃追贓的基本規范和成熟經驗。

習近平總書記關于加強反腐敗國際合作、開展國際追逃追贓工作的重要論述，是我們深化追逃追贓制度改革、加強追逃追贓與防逃防轉工作的根本遵循。過去，我們以習近平總書記的重要論述為指導，已經在國際追逃追贓工作中取得了輝煌的成績。將來，我們將以習近平總書記關于反腐敗逃追贓工作的重要論述為指引，健全追逃追贓體制機制，推動追逃追贓工作再上新臺階。

注釋：

①《中國共產黨第十八屆中央紀律檢查委員會第三次全體會議公報》，人民網，http://fanfu.people.com.cn/n/2014/0115/c64371-24129690.html。最后訪問日期：2018-12-10。

②《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》，中國政府網，http://www.gov.cn/zhengce/2014-10/28/content_2771946.htm。最后訪問日期：2018-12-10。

③中央反腐敗協調小組國際追逃追贓工作辦公室：《推動追逃追贓工作高質量發展 鞏固發展反腐敗斗爭壓倒性勝利》，《中國紀檢監察雜志》2019年第13期，第20頁。

④中紀委：《“百名紅通人員”黃平回國投案》，中央紀委國家臨委網，http://www.ccdi.gov.cn/gzdt/gjhz/201909/t20190912_200443.html(2019-09-11)。最后訪問日期：2019年11月8日。

⑤趙秉志、張磊：《習近平反腐敗追逃追贓思想的科學定位與貫徹執行》，《河南大學學報》2018年第2期，第37-46頁。

⑥趙秉志、張磊：《習近平反腐敗追逃追贓思想研究》，《吉林大學社會科學學報》2018年第2期，第5-16頁。

⑦馬軍亮：《習近平反腐敗國際合作思想與實踐研究》，外交學院博士論文，2018年6月10日上傳。

⑧中共中央紀律檢查委員會、中共中央文獻研究室：《習近平關于黨風廉政建設和反腐敗斗爭論述摘編》，中央文獻出版社2015年版，第100頁。

⑨習近平：《在中國共產黨第十八屆中央紀律檢查委員會第六次全體會議上的講話》，人民網，http://politics.people.com.cn/n1/2016/0503/c1001-28319087.html。最后訪問日期：2018年12月6日。

⑩新京報快訊：《五部門聯合推動追逃追贓4個多月追回外逃人員441人》，新京報網，http://www.bjnews.com.cn/news/2019/01/06/536830.html。最后訪問日期：2019年1月24日。

AcTnjKEvi4190110.shtml。最后訪問日期：2019年1月25日。