建立學術共同體互信的基金評審機制的嘗試與思考

戴亞飛，高飛雪,＊，王翠霞，陳擁軍

1國家自然科學基金委員會，化學科學部，北京 100085

2國家自然科學基金委員會，人事局，北京 100085

建立科學、公正和高效的評審機制一直以來都是國家自然科學基金委員會(以下簡稱基金委)的宗旨，新時代科學基金改革再次明確提出要進一步完善評審機制1。長期以來，基金委項目的規劃、立項、評審、中期檢查和結題審查等環節主要采用函評和會評的同行評議制2-4。而在同行評議過程中，同行評議專家的遴選起著至關重要的作用，只有遴選出高水平的同行評議專家，才有可能對項目作出科學、客觀和公正的評價。為認真落實基金委新時代基金改革試點工作，進一步提升同行評議的科學性、公正性和公平性，營造風清氣正的學術環境，建設科學家與基金管理人員互信的良好學術生態，建立符合新時代科學基金資助導向的評審機制，基金委化學部與人事局共同努力探索了學科基金評審與管理新模式，從通訊評審階段的同行評議專家遴選工作入手，對學科基金項目的評審與管理工作進行了試點改革。

1 完善基金評審機制的背景、目的和意義

通訊評審階段的同行評議專家遴選對能否科學、客觀和公正的遴選出高質量的項目起著至關重要的作用，專家的個人認知、學術水平以及對項目內容的熟悉程度均會影響到對項目的學術判斷。如何為每一個項目準確地遴選出合適的同行評議專家是一個值得探討的問題。現階段基金委的同行評議專家遴選的常規程序是由學科項目主任將研究內容相近的項目進行分組，再按照研究領域相近的匹配原則，結合相關回避原則，通過計算機輔助指派系統將每組項目指派給小同行評審專家進行通訊評審。一直以來，盡管學科管理人員作出各種不懈努力追求項目評審的科學性、公平性和公正性，但總不可避免地出現少數同行評議專家并沒能給出科學、客觀和公正的評價。究其原因可能有以下幾方面：1)基金委實行輪崗制，在同一崗位工作六年及以上必須從目前的工作崗位輪換到另一個崗位。通常學科項目主任從一個學科輪崗到另一學科，總需要一個熟悉和適應的過程，很難迅速掌握新學科的前沿領域和學科內容及布局，該學科的專家隊伍情況，以及相關專家的具體研究內容等，這可能導致了所遴選的通訊評審專家與項目的研究內容匹配的不夠精準，專家對項目的研究內容不夠熟悉，對項目的理解不夠透徹，從而沒有能力給出科學的評價；2)目前基金委受理的項目數量逐年攀升，2019年全委接收到的項目申請數目已經突破25萬，而基金委正式工作人員加流動項目主任只有不到500人，在有限的時間內要完成巨大數量的項目指派工作，人力資源嚴重短缺。如此高強度的工作也導致學科工作人員難以保證有足夠的時間對每一個項目通訊評審專家的遴選進行充分的斟酌，不可避免的會出現個別項目的通訊專家遴選存在偏差；3)同行評議專家在評審過程中可能受到各種非科學因素的干擾而沒有給出科學、客觀和公正的評價等。

基于以上原因，化學科學部嘗試了在通訊評審階段邀請科學家參與項目的通訊評審專家遴選工作的基金項目管理新模式。邀請相關研究領域的科學家參與通訊評審專家的遴選工作，一方面可以充分利用委外智力資源，發揮科學家的專業優勢，提升基金管理績效；另一方面也解決基金委學科人力資源嚴重不足的問題。同時，希望通過本次試點工作，讓科學家深入了解基金委的工作流程，切身體會基金委追求科學、公平和公正的評審理念，與基金委工作人員一起，共同營造風清氣正的學術環境。

2 科學家參與通訊評審專家遴選工作的試點實施

為確保科學家參與通訊評審專家遴選試點工作的順利進行，基金委化學部會同人事局和信息中心等部門進行了多次協商和研討，綜合考慮基金委相關人事制度、回避制度和學科特征以及試點工作的實施時間等，最終確定了參與本次試點工作的學科和科學家人選。在此基礎上，又制定了既能讓科學家與學科管理人員互相信任又能互相制約的具體實施方案。

本次工作選取了化學科學部“化學理論與機制”學科中“理論與計算化學(B0301)”領域的面上項目作為試點學科。選擇該領域作為試點的原因主要是考慮到該領域中研究方向相對集中，便于初次試行與摸索經驗。實際執行過程中，根據該領域項目類型的特征，共邀請了理論化學領域的三位科學家參加了試點工作，這三位科學家長期以來在學術界有著良好的口碑和聲譽，學術造詣好、學術視野寬、學風端正和為人正直。另外，近五年他們主持過重點、重大、重點國際合作、創新群體等類型項目，確保了他們對該領域研究方向的項目定位、組成分布以及該領域專家分布情況都有充分的了解。

根據實施方案，本次試點工作以會議的形式進行。三位科學家在指定時間到會，到會之前他們對會議的內容并不知曉。到會后人事局、科學部和科學家共同簽訂了保密承諾書，會場也做了各項保密措施。會議期間學科管理人員全程陪同，隨時解決科學家指派過程中遇到的技術問題，但學科管理人員不得干預科學家的指派工作，科學家之間也不得交流，所有指派工作需獨立完成。按實施方案的具體要求，每位科學家對各自負責的研究領域項目進行分組，每一組項目遴選6位通訊評審專家，再由學科管理人員從中挑選3位，完成最終的項目指派。整場工作進行的非常順利，全部指派工作在一天半時間內圓滿完成。

3 對科學家參與通訊評審專家遴選試點工作的分析與建議

試點工作結束之后，學科管理人員和科學家對本次工作進行了研討和總結，一致認為科學家參與通訊評審專家的遴選工作在以下幾個方面發揮了重要作用：

1)科學家的參與在某種程度上減少了學科工作人員的工作量，減輕了工作壓力；

2)科學家對同領域評審專家的研究方向了解更深，有助于進一步提升同行評審的科學性；

3)試點工作為科學家和學科管理人員提供了深入交流的平臺，一方面為科學家提供了了解學科管理工作的機會；另一方面科學家從專業的視角對學科管理工作也提出了建議，有利于進一步完善基金評審機制；

4)試點工作增加了科學家和學科管理人員之間的互助互信，進一步營造了風清氣正的學術環境。

目前，將此次試點工作進行大面積推廣，還存在一定的局限性。主要是因為面上類項目涉及研究領域非常寬泛。與學科管理人員相比，科學家更多專注于與自己工作相近的領域，對其他領域和相關專家的了解和熟悉程度不夠。從本次試點情況看，三位科學家花了一天半的時間才完成164個項目的分組和通訊評審專家的遴選工作。如果由學科項目主任操作，一人一天半即可完成。另外，即使有計算機輔助指派系統協助，由于熟悉程度不夠，三位科學家仍然花費了很長時間從計算機匹配出來的專家中進行二次挑選，并且明確表示對部分項目的專家遴選不是十分有把握。此外，科學家工作繁忙且時間寶貴，很難保證連續幾天時間參與到基金委項目管理工作中來，因此全程參與到大量面上類項目通訊評審專家遴選工作存在現實的困難。

綜上所述，科學家與基金委管理人員共同參與通訊評審專家的遴選工作，是一種值得肯定和有效的通訊評審專家遴選模式。這種指派方式可以試用于申請數量不多、研究領域分布相對集中的項目類型或者具有交叉學科性質的項目評審中推廣，比如重大研究計劃、重大儀器研制項目、聯合基金項目和學科領域相對集中的面上項目等。

建立科學、公正和高效的評審機制需要長期探索和不懈努力。基金人只有勇于擔當新時代科學基金改革工作的任務，通過不斷嘗試和改進，逐步完善基金項目評審工作機制。