基于兩類實(shí)踐主體加強(qiáng)我國基礎(chǔ)研究的思考

胡光晶

(中國科學(xué)院 分子細(xì)胞科學(xué)卓越創(chuàng)新中心，上海 200031)

0 引言

1 宏觀實(shí)踐主體

基礎(chǔ)研究的成果是一種公共財(cái)富，它具有公共物品的特征，即非競爭性(原有消費(fèi)者從物品中得到的效用不會(huì)因?yàn)樾略黾酉M(fèi)者的消費(fèi)而減少)和非排它性(對于拒絕為該物品付費(fèi)的人無法將其排除在該物品的受益范圍之外)[1,2]。對基礎(chǔ)研究的重視和投入，可以視作是國家為保持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展核心動(dòng)力的公益性和戰(zhàn)略性投資，需要政府的引導(dǎo)和支持。政府主管部門雖然不直接產(chǎn)出基礎(chǔ)研究成果，但仍然是基礎(chǔ)研究最重要的決策主體和投資主體，本文將其稱為宏觀實(shí)踐主體。

作為宏觀實(shí)踐主體，政府主管部門既要推動(dòng)自由探索和目標(biāo)導(dǎo)向的有機(jī)結(jié)合，又需要兼顧穩(wěn)定支持和競爭擇優(yōu)的資助方式，更需要考慮長期投入和加快供給的效益平衡。建議可從以下4個(gè)方面著重考慮。

1.1 建立科學(xué)家工作室

基礎(chǔ)研究堅(jiān)持以人為本，應(yīng)當(dāng)在我國優(yōu)勢科研領(lǐng)域加快建立一批科學(xué)家工作室，增加對“人”的支持，遴選并培養(yǎng)一批具有國際視野和水準(zhǔn)的頂尖科學(xué)家群體。以美國霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所(The Howard Hughes Medical Institute, HHMI)為例，其理念是“支持人，而非項(xiàng)目”，即在生物與醫(yī)學(xué)界選聘有新穎想法和有影響力的科學(xué)家，并提供靈活、長期的資金支持研究團(tuán)隊(duì)，而不對具體研究方向和研究內(nèi)容進(jìn)行限制。在這種模式激勵(lì)下，霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所的研究員在全球范圍內(nèi)成為推動(dòng)生物與醫(yī)學(xué)前沿基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究不可忽略的力量。

科學(xué)家工作室的模式應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)圍繞領(lǐng)軍人才配置科技資源，并賦予其在團(tuán)隊(duì)組建、立項(xiàng)選題、經(jīng)費(fèi)使用以及資源配置等方面的自主權(quán)，讓領(lǐng)軍人才可以充分釋放創(chuàng)新活力，并集中精力進(jìn)行前沿性和原創(chuàng)性探索。例如，因發(fā)展基因編輯技術(shù)而蜚聲國際的美國博德研究所(Broad Institute)張鋒實(shí)驗(yàn)室，目前共有包括10名博士后和10余名工作人員在內(nèi)的約30位成員，并且工作人員按照實(shí)驗(yàn)研究、學(xué)術(shù)論文、計(jì)算機(jī)技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)、實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行等進(jìn)行了高度的職責(zé)細(xì)分，是極為專業(yè)化和精細(xì)化的研究團(tuán)隊(duì)。這種形式的團(tuán)隊(duì)配置有利于將領(lǐng)軍人才從冗繁的具體事務(wù)中解放出來，有利于其更多地圍繞科學(xué)本身進(jìn)行思考。

科學(xué)家工作室的模式在某種程度上與經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)提出的“卓越研究計(jì)劃”相似，一方面采用競爭擇優(yōu)的方式遴選資助團(tuán)隊(duì)，另一方面借鑒穩(wěn)定支持的方式向其提供長周期和大體量的資金支持，可視作是一種競爭擇優(yōu)機(jī)制下的穩(wěn)定支持[3]。可以看出，這種模式讓頂尖科學(xué)家能夠潛心治研，向最具有挑戰(zhàn)性的科學(xué)問題發(fā)起沖擊，較為適合用于自由探索類基礎(chǔ)研究。

1.2 設(shè)置委托式重大項(xiàng)目

李克強(qiáng)總理在今年“兩會(huì)”上提出的“實(shí)行重點(diǎn)項(xiàng)目攻關(guān)‘揭榜掛帥’,誰能干就讓誰干”。對于目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究，可以探索直接委托基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)重大科研任務(wù)的機(jī)制。

設(shè)置委托式重大項(xiàng)目有三點(diǎn)值得考慮。首先，要牢牢把握立項(xiàng)的優(yōu)先領(lǐng)域[4]，組織行業(yè)界、學(xué)術(shù)界、戰(zhàn)略研究機(jī)構(gòu)、政府主管部門等共同研討戰(zhàn)略發(fā)展方向，多方凝練經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和一線的重大科學(xué)問題，從解決實(shí)際問題和共性難題的角度確定選題。例如，上海市目前啟動(dòng)的“國際人類表型組計(jì)劃”“硅光子”和“腦科學(xué)與類腦智能”等市級科技重大專項(xiàng)，與形成生物醫(yī)藥、集成電路、人工智能“上海方案”的國家使命是緊密相關(guān)的。其次，要合理把握項(xiàng)目體量，保持適度的投資規(guī)模，避免拼湊和打包，保證一定的競爭性和參與度。最后，要準(zhǔn)確把握承擔(dān)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)與角色，遴選績效突出、信用良好、能力出眾的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行委托，在任務(wù)設(shè)置和團(tuán)隊(duì)組織上賦予其一定自主權(quán)，同時(shí)要求其在項(xiàng)目管理和條件支撐上進(jìn)行保障。

以中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)為例，在立項(xiàng)之初，各專項(xiàng)的科學(xué)問題和研究目標(biāo)均經(jīng)過廣泛的研討和高度的凝練，并接受了咨詢委員會(huì)與國內(nèi)外同行專家的評議；在專項(xiàng)執(zhí)行過程中，以首席科學(xué)家/領(lǐng)銜科學(xué)家和專項(xiàng)依托單位為核心，采取“一辦兩線三組”——即專項(xiàng)辦、學(xué)術(shù)線、行政線、總體組、協(xié)調(diào)組和監(jiān)理組——的管理機(jī)制，切實(shí)履行好科技任務(wù)的實(shí)施。作為參考，委托式重大項(xiàng)目可以借鑒和發(fā)展這樣一種目標(biāo)清晰、產(chǎn)出明確、責(zé)任到位、各司其職的模式。

唐玉煙不好意思地笑了笑，道：“實(shí)在抱歉，那天，我蒙蒙眬眬地感覺四周不停地顛簸搖晃，就像地震了一般，后來又感覺一陣窒息，我在窒息中醒來，一睜眼，就發(fā)現(xiàn)自己正被一只怪物攜著向前跑，我很害怕，于是拔出刀，割斷了它的脖子。”

1.3 引導(dǎo)多元化投入機(jī)制

20世紀(jì)以來，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)持續(xù)增長，但是就其投入來源看，仍存在結(jié)構(gòu)性不足。2014年我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)中，政府投入占到76.8%，而2015年美國聯(lián)邦和地方政府在基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入的占比為47.1%，企業(yè)則達(dá)到27.2%[5]。顯而易見，在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)、經(jīng)濟(jì)下行壓力增大的現(xiàn)狀下，基礎(chǔ)研究單靠“吃皇糧”是難以長足發(fā)展的，應(yīng)當(dāng)拓寬基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入渠道，積極引導(dǎo)多元化投入機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的投入力度，鼓勵(lì)社會(huì)資本投入基礎(chǔ)研究，支持社會(huì)各界設(shè)立基礎(chǔ)研究捐贈(zèng)基金。同樣以美國博德研究所(Broad Institute)為例，其2018年收入約4.6億美元，其中慈善基金會(huì)占比36%、聯(lián)邦政府項(xiàng)目占比30%、產(chǎn)業(yè)界占比18%、捐贈(zèng)及其他來源占比16%，多元化帶來的高投入對于建設(shè)國際頂尖科研機(jī)構(gòu)、催生重大科技創(chuàng)新成果的作用可見一斑。

誠然，由于基礎(chǔ)研究具有公益性和戰(zhàn)略性的特點(diǎn)，加之基礎(chǔ)科學(xué)成果的非競爭性、非排他性和溢出性，部分企業(yè)因不能獲得全部收益而不愿投入基礎(chǔ)研究。因此，需要政府主管部門進(jìn)一步加強(qiáng)政策導(dǎo)向和激勵(lì)措施，例如采取減費(fèi)降稅、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等方式。同時(shí)，加強(qiáng)“牽線搭橋”的指導(dǎo)、拓寬“借船出海”的思路，探索共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、聯(lián)合資助、慈善捐贈(zèng)等措施。

我國在引導(dǎo)多元化投入上已經(jīng)邁出步伐。例如，上海市在“科改25條”基礎(chǔ)上出臺《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的若干規(guī)定(試行)》，包括以人工智能與高性能計(jì)算系統(tǒng)等研究方向?yàn)榛A(chǔ)、專注開展基礎(chǔ)研究的上海期智研究院在內(nèi)的若干新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相繼揭牌。又如，2018年10月，西湖大學(xué)正式成立，這是一所由社會(huì)力量舉辦、國家重點(diǎn)支持的非營利性的新型研究型高校，由杭州市西湖教育基金會(huì)舉辦。

1.4 推行經(jīng)費(fèi)靈活使用機(jī)制

近年來，政府主管部門聚焦深化科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理改革，出臺了多項(xiàng)針對性舉措。從放開項(xiàng)目預(yù)算調(diào)劑權(quán)限，到推出經(jīng)費(fèi)使用“包干制”，從簡化基礎(chǔ)研究項(xiàng)目任務(wù)書和預(yù)算書，到落實(shí)法人單位和科研人員的經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，越來越靈活的經(jīng)費(fèi)使用機(jī)制使科研人員有充足時(shí)間心無旁騖地開展科學(xué)研究，真正實(shí)現(xiàn)讓經(jīng)費(fèi)為人的創(chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)。

繼國家自然科學(xué)基金委員會(huì)率先在2019年起批準(zhǔn)資助的國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目中試點(diǎn)實(shí)行“包干制”之后，更多的地方政府科技主管部門也開始推行經(jīng)費(fèi)“包干制”。例如，上海市在2019年度“科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃”自然科學(xué)基金項(xiàng)目中，選擇部分高校和科研院所開展科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”改革試點(diǎn)。經(jīng)費(fèi)使用“包干制”讓項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有了更大的自由度，也更符合科研規(guī)律，契合了科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究具有的探索性、創(chuàng)造性和結(jié)果不確定性等特點(diǎn)。可在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，盡快推動(dòng)經(jīng)費(fèi)使用“包干制”在大部分科研項(xiàng)目中的實(shí)施。

2 微觀實(shí)踐主體

相應(yīng)地，從事基礎(chǔ)研究活動(dòng)的科研院所和高校則稱之為微觀實(shí)踐主體，它們是基礎(chǔ)研究最基本的執(zhí)行主體和創(chuàng)新主體，在第一線承擔(dān)產(chǎn)出成果、培育人才、振興科學(xué)的任務(wù)。

作為微觀實(shí)踐主體，科研院所和高校既需要遵守宏觀實(shí)踐主體的政策要求，又具備相對自主的治理體系，其中尤以激發(fā)科學(xué)家共同體的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)新活力為核心。可從以下4個(gè)方面著重考慮。

2.1 加強(qiáng)人才工作

科研院所和高校對于杰出科學(xué)家個(gè)體的吸納、造就和關(guān)愛，是實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)原創(chuàng)性成果突破的關(guān)鍵。首先，要有識才的慧眼。聚天下英才而用之，既要從優(yōu)勢學(xué)科和研究領(lǐng)域出發(fā)，去挖掘符合自身戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展需求的人才，也要不拘一格，接納新興方向領(lǐng)域具有交叉學(xué)科背景的人才；既要放眼全球，通過海外高層次人才計(jì)劃等豐富智力資源，也要扎根本土，為國內(nèi)成長的優(yōu)秀中青年科研人員打通上升渠道。其次，要有育才的良方。培育和成就人才，要在規(guī)模性擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)性優(yōu)化和個(gè)體化提升之間保持平衡，切實(shí)保障對每一位引進(jìn)人才做到足夠的關(guān)注，同時(shí)要拿出制度性的舉措，指導(dǎo)和幫助其穩(wěn)健的成長。最后，要有愛才的誠意。要尊重科學(xué)家的個(gè)性，做好團(tuán)結(jié)和引領(lǐng)，使不同的發(fā)現(xiàn)和成果得到同樣的承認(rèn)和尊重，還要在管理和支撐上做好服務(wù)，使人才全身心從事科研工作。

以本單位為例，研究組長(PI)中既有來自海外引進(jìn)的，也有來自本土培養(yǎng)的，在培育和支持機(jī)制上一視同仁。對于新建立的研究組，研究所會(huì)給予其6年期的穩(wěn)定支持，同時(shí)指定2-3位相近領(lǐng)域的資深研究員作為“導(dǎo)師”，在學(xué)術(shù)方向把握、科研項(xiàng)目申報(bào)、科技論文撰寫、實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理等方面提供指導(dǎo)。此外，這些研究組在起步階段會(huì)接受年度診斷性的評估，聽取研究所專家小組關(guān)于選題創(chuàng)新性和課題進(jìn)展的意見建議，其資源配置不受影響。

2.2 發(fā)揮學(xué)術(shù)主動(dòng)性

科研院所和高校雖然管理架構(gòu)各有不同、目標(biāo)定位互有側(cè)重，但是都肩負(fù)著推進(jìn)所屬學(xué)科領(lǐng)域基礎(chǔ)研究發(fā)展的使命，應(yīng)當(dāng)在學(xué)術(shù)上發(fā)揮更多的主動(dòng)性。

其一，要加強(qiáng)戰(zhàn)略規(guī)劃。不謀萬世者，不足謀一時(shí)；不謀全局者，不足謀一域。要不斷凝練創(chuàng)新目標(biāo)，研究制定學(xué)科領(lǐng)域和人才建設(shè)的發(fā)展規(guī)劃，減少同質(zhì)化和孤島化。通過確定機(jī)構(gòu)的定位、有望實(shí)現(xiàn)重大突破的方向和未來擬重點(diǎn)培育的方向，明晰規(guī)劃、穩(wěn)步實(shí)施，并且將自身的“優(yōu)勢”和學(xué)界的“趨勢”相結(jié)合，從而在基礎(chǔ)研究的科學(xué)競爭中保持優(yōu)勢與活力。其二，要積極自主部署。看好看準(zhǔn)前沿方向、用好用足統(tǒng)籌資源，對關(guān)鍵科學(xué)問題主動(dòng)預(yù)研。例如，通過自主部署重點(diǎn)項(xiàng)目，鼓勵(lì)研究組形成協(xié)同攻關(guān)團(tuán)隊(duì)，開展創(chuàng)新交叉研究，實(shí)現(xiàn)解決重大科學(xué)問題、形成團(tuán)隊(duì)攻關(guān)的目標(biāo)；又如，通過自主部署探索項(xiàng)目，資助具有重大原創(chuàng)性和潛在突破前景的工作，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出“0到1”式重大原創(chuàng)成果的目標(biāo)。其三，要主動(dòng)建言獻(xiàn)策。充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究創(chuàng)新主體的優(yōu)勢，把握國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系完善、科技創(chuàng)新中心建設(shè)、綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)、區(qū)域一體化協(xié)同發(fā)展等重大機(jī)遇，為政府主管部門出謀劃策、提供建議、貢獻(xiàn)專家，成為可信賴、可依靠的科技智庫。

2.3 加強(qiáng)制度保障

為了優(yōu)化科研管理、提升科研績效，黨中央、國務(wù)院大力推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革，同時(shí)要求強(qiáng)化高校、科研院所和科研人員主體責(zé)任。微觀實(shí)踐主體在享受改革政策紅利的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)切實(shí)擔(dān)負(fù)起法人責(zé)任，加強(qiáng)相關(guān)制度建設(shè)，保障基礎(chǔ)研究工作的順利開展。

首先，加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理。做好項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的全過程管理，提高項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用效益，由科研、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、審計(jì)等管理部門協(xié)同合作，加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)、做好服務(wù)，大力推廣管理制度化、制度流程化、流程信息化，保證科研經(jīng)費(fèi)在使用合理合規(guī)的前提下，最大化地產(chǎn)出效益。其次，完善科研評價(jià)體系。以客觀性、公正性、科學(xué)性為準(zhǔn)則，積極探索和實(shí)踐諸如代表作論文制度、國內(nèi)外同行函評與會(huì)評相結(jié)合、滾動(dòng)性與周期性相結(jié)合的多元評價(jià)體系，統(tǒng)籌兼顧、形式互補(bǔ)、各有側(cè)重。通過不斷完善評估評價(jià)方式，營造良好的學(xué)術(shù)生態(tài)和工作氛圍，促進(jìn)基礎(chǔ)科研活動(dòng)走上健康、有序、持續(xù)發(fā)展的道路。再次，強(qiáng)化科研誠信。恪守科研道德和科研誠信是從事科技工作的基本準(zhǔn)則，是履行科技創(chuàng)新使命的基本要求。要切實(shí)加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，建立并完善系統(tǒng)、科學(xué)、有效的誠信工作體系，營造誠實(shí)守信的科研風(fēng)尚、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的科研氛圍[6]。最后，重視科研倫理。在基礎(chǔ)研究探索中，由于其前沿性和不確定性，相應(yīng)技術(shù)和成果被誤用或?yàn)E用的風(fēng)險(xiǎn)也隨之產(chǎn)生。要完善科研倫理審查與備案機(jī)制，加強(qiáng)對科研項(xiàng)目的事前風(fēng)險(xiǎn)評估，堅(jiān)決避免有悖于倫理規(guī)范的問題發(fā)生，讓科研人員能夠秉持職業(yè)操守與道德自律，承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任[1]。

2.4 走出思維定勢

現(xiàn)實(shí)情況中，有一種將基礎(chǔ)研究視作“純科學(xué)”的觀點(diǎn)較為常見，如同萬尼瓦爾·布什在《科學(xué)——無止境的前沿》報(bào)告中闡述的，基礎(chǔ)研究被描繪為沒有明確應(yīng)用背景、以好奇心所驅(qū)動(dòng)的科學(xué)研究[7]。部分科研人員因此存在基礎(chǔ)研究是以獲得穩(wěn)定資源支持、從事自由探索為主、“為了學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)”的思維定勢。然而事實(shí)上，試圖將基礎(chǔ)研究單獨(dú)抽提出來并和其他的應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)形成區(qū)分甚至對立，容易失之片面，應(yīng)該走出這一思維定勢。

從科學(xué)研究發(fā)展規(guī)律來看，“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—技術(shù)開發(fā)—商業(yè)應(yīng)用”的傳統(tǒng)線性模型逐漸向“巴斯德象限”所轉(zhuǎn)變，即在純基礎(chǔ)研究(波爾象限)與純應(yīng)用研究(愛迪生象限)之外，增添了一類新的研究類型，即應(yīng)用所引發(fā)的基礎(chǔ)研究(巴斯德象限)[8]。2000年召開的第二次全國基礎(chǔ)研究工作會(huì)議上已經(jīng)明確，基礎(chǔ)研究可以分為探索性基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究，前者以科學(xué)家自由探索為主，后者為從國家重大戰(zhàn)略需求出發(fā)開展的研究工作[1]。

因此，對于事物規(guī)律的基本認(rèn)識、面向應(yīng)用的理論與技術(shù)創(chuàng)新可以在基礎(chǔ)研究的過程中并存，好奇心驅(qū)動(dòng)的自由探索類基礎(chǔ)研究與應(yīng)用需求驅(qū)動(dòng)的目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究具有同樣重要的地位。

3 結(jié)語

在新形勢下加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的實(shí)踐中，政府主管部門作為宏觀實(shí)踐主體，主要在形成不同類型基礎(chǔ)研究的資助模式、加強(qiáng)基礎(chǔ)研究資源投入的平衡性與充分性上做文章，其作用是改善“大環(huán)境”、創(chuàng)造適合基礎(chǔ)研究蓬勃發(fā)展的氣候；科研院所和高校作為微觀實(shí)踐主體，主要在吸引和成就人才、加大學(xué)術(shù)前沿布局、提供制度性和思想性的保障上下功夫，其作用是營造“小環(huán)境”、涵養(yǎng)適合基礎(chǔ)研究孕育成果的土壤。

顯而易見，微觀實(shí)踐主體培育的頂尖人才，可以作為宏觀實(shí)踐主體部署科學(xué)家工作室的優(yōu)選對象；微觀實(shí)踐主體布局的前沿項(xiàng)目，也能夠成為宏觀實(shí)踐主體設(shè)置委托式重大項(xiàng)目的潛在雛形；在制度上完備、思想上統(tǒng)一的微觀實(shí)踐主體，更能保證對宏觀實(shí)踐主體投入資源的績效產(chǎn)出。宏觀與微觀兩種實(shí)踐主體的同頻共振、相向而行，將有助于我國基礎(chǔ)研究的長久發(fā)展。