創業倫理:問題、審視與對策

陳子薇

（大連理工大學科學學與科技管理研究所，遼寧大連 116033）

創業倫理源于企業倫理（商業倫理），企業倫理通常可以理解為企業在經營過程中所應遵的道德規范和行為準則。1960 年左右，企業倫理被學者確定為商業活動中正式的原則，企業倫理相關研究在過去的30 年間取得了豐富的成果，但目前對企業創業時期的倫理研究仍處于萌芽階段，導致我們并不知道創業倫理道德水平到底對實踐活動產生了怎樣的影響［1］；此外，現實中發生的一些創業企業破壞道德底線的惡性事件，也迫使研究者關注創業倫理問題研究。因此，我們有必要探索創業倫理不同于企業倫理的特殊所在，深入分析其問題所在與原因，繼而找出相應解決對策，為創業公司的道德建設作出理論貢獻。

1 概念界定

目前對創業倫理、創業道德的定義并不多。創業倫理首次是由哈佛大學教授大衛·麥克勒蘭德［2］提出，他呼吁創業倫理需要更多的關注和研究，認為創業倫理是指在充滿壓力的商業環境中，創業者和其組織可能面對獨特的倫理問題，對這些問題的決定可能會影響許多人的選擇和行動，從而加強或嚴重削弱公司未來的生存能力。Jones 等［3］認為創業倫理可以理解為創業者所秉持的合理或可接受的規定和創業行為所應遵守的道德規范。尹鈺琳等［4］認為創業倫理關注的內容應包括：（1）創業者與非創業者的特質、創業者倫理決策、創業者獨特倫理困境等；（2）從技術創新與倫理的角度考慮創業機會識別、評估和開發所引發的倫理思考；（3）創業組織形式選擇，如社會創業選擇和商業創業選擇；（4）從微觀、中觀、宏觀經濟和制度對創業的影響。李華晶等［5］認為創業倫理研究是實現創業與倫理相融合，創造新價值、走向創業“綠色化”的新趨勢，并從創業者倫理的角度揭示創業倫理，將其分為倫理意識和倫理行為兩個維度。

創業倫理受企業外部因素，如制度壓力、社會經濟環境、市場環境、文化環境和企業內部因素，如創業者個人道德觀、組織倫理氛圍、企業戰略導向的影響而發生偏移，要求創業者在追求企業經營活動效益最大化的同時，創業行為要合乎道德原則和規范。本研究認為，創業倫理是企業在創業階段處理和協調利益相關者關系時所遵守的價值取向、善惡標準、行為規范的總和。

2 創業倫理問題研究

對創業公司來說，其非倫理行為不能僅僅歸結為一般性的企業倫理問題，創業企業的特殊性決定了創業特殊的倫理問題。本研究從以下4 個方面探討創業活動引發的特殊的倫理問題。

2.1 利益相關者引發的倫理問題

創業引發的倫理問題與新創企業利益相關者往往交織在一起。創業企業需要利益相關者提供的資源和不斷合作才能克服初創劣勢，降低企業生存成本和失敗風險，這種關系依賴于信任的基礎上，在處理這個錯綜復雜的關系時容易遭遇倫理沖突，越來越多不道德行為被證實是因為創業者社會網絡關系所構成并勾結在一起的。創業者在創業前與創業后角色和關系會發生變化，創業者的家庭成員、朋友和以前的商業伙伴往往是新企業的早期投資者，當創業者的家庭成員或者朋友變成投資人的時候，對創業者會產生道德期望和回報，作為投資人的親朋好友也有可能作出背信棄義的事或對創業企業過多干涉，從而不利于創業者及其組織的發展。在這種復雜的人際關系網絡的博弈中，創業者要同時面對個人利益、親朋利益與企業利益之間的多重利益沖突，稍有不慎，就會導致陷入倫理困境［6］。此外，由于創業階段是企業生死存亡的重要時期，所以投資人對創業企業的風險投資十分重要，為了籌集到足夠的資金，創業者很可能會對投資人隱瞞真實情況，夸大公司的實力與發展前景來招攬更多的資金。當創業者與投資人建立正式的關系時，投資人和創業者的關系就變成了類似委托人和代理人的關系。由于創業能否成功在短短幾年無法得知，需要在長期的運營過程中才能判斷，所以投資人難以對創業行為進行評估和監督，即使做到也需要不菲的成本代價，因此，兩者之間存在著嚴重的信息不對稱問題，創業者在機會主義傾向下，為了利益可能會騙取、侵占投資人的錢財，或者在不能實現個人利益時其努力程度下降；另外，當企業遇到經營問題和困境時，往往考慮的是主要利益相關者的利益，因為主要利益相關者對企業起到決定性作用，而對消費者、社區、環境等次要利益相關者的倫理需求自動忽略。所以，創業企業在從無到有的過程中，由于利益相關者的變化、關系、沖突、責任等問題都有可能引發倫理問題。

2.2 新進入缺陷引發的倫理問題

杜運周等［7］分析了新進入缺陷、組織年齡和組織死亡率的關系，發現創立時間越短的企業，其新進入缺陷程度越高，死亡風險越高。因此，創業階段是企業成長的關鍵階段，關乎到企業的生死存亡，相較于發展成熟的企業，新創企業面臨的缺陷在于難以適應外部環境、缺乏行業經驗、有限的資源占有量、缺乏穩定顧客關系、難以建立利益相關者信任關系、需要承擔短期無效率的冒險和心理壓力、需要投入大量的時間和金錢等等［8］。可以說，資源匱乏是創業企業根本且普遍的缺陷，而創業企業要承擔倫理責任就勢必要投入相關資源，這對創業企業來說較為困難。在資源有限的前提下，如果通過降低員工待遇而承擔倫理責任，對員工來說就會使員工利益受損；如果通過降低企業利潤來承擔倫理責任，就會使股東利益減少；如果通過降低產品質量或提高產品價格的方式來承擔倫理責任，則顧客的利益就會受損。所以，存在新進入缺陷下的創業企業很難平衡利益相關者之間的利益。當企業面對倫理困境時，創業企業更在意的是個人財務收益的最大化，對一些逃稅、內幕交易、盜用、歧視女性等行為，相比成熟的企業保有更大容忍度［9］。2013年，在企業家調查系統展開的《中國企業家成長與發展專題報告》中，通過對4 015 家企業的調查發現，企業在創業階段發生的商業賄賂、借助一些官員權利謀取不正當利益、不履約、損害競爭對手信譽等不道德行為比例高于企業成長、成熟和衰退階段；另外，創業階段企業經營者相較于成長期和成熟期更傾向于人性本“惡”。因此，由于新進入者缺陷，企業在創業階段更容易發生侵犯股東權益、不履約、轉移資產、融資稀釋［10］，對顧客銷售假冒偽劣產品、價格欺詐，對員工拖欠工資、缺乏人文關懷，對環境污染、生態破壞，對競爭者使用損害聲譽、惡性炒作、竊取商業機密等等不道德行為。

2.3 破壞性創新引發的倫理問題

企業在創業的過程中很大程度上參與了破壞性創新。破壞性創新描述的是這樣一個過程：一個較小的企業、組織利用有限的資源，推出了具有替代性的產品或服務，進而擴大和拓寬了當前市場，新進入者打入市場是以向那些被主流市場經營者所忽略的消費群體提供滿足他們的廉價、便捷的產品或服務，同時使原有的“非消費者”更方便地擁有并使用這些產品，生成新的價值網絡并創造新消費，當產品和服務性能不斷升級后，主流客戶也相繼被吸引，舊的價值網絡遭到拋棄，此時破壞性創新就產生了。破壞性創新表現在對原有是市場產業結構和秩序造成破壞，直接導致原來同類型的產品可能會全部退出市場?，F實中時?？吹揭騽摌I企業破壞性創新活動引發的惡性糾紛事件，如，北京拜克洛克科技有限公司（2014 年創立）在2015 年6 月推出了ofo 小黃車共享單車，以提供便捷、廉價、創新的服務大受歡迎，然而，共享單車在開拓新市場、創造新價值的同時，對原有市場的交通出行行業造成了破壞，尤其是以出租車、摩托車為代表的利益既得者在利益的驅動下對共享單車蓄意損壞、侵占，甚至將共享單車大量投入河中，對企業、消費者、環境都造成了負面影響。所以，創業企業因為破壞性創新活動破壞了原有市場的秩序，搶占市場份額，會引發同行競爭者的嫉恨，競爭者很可能會采用剽竊、惡意中傷、惡性低價、散步謠言、侵占、虛假宣傳等等不道德商業手段進行打擊報復，在這種惡性商業戰下，直接阻礙了創新創業活動的健康發展，同時對市場環境造成了惡劣影響，最終勢必會導致新舊企業兩敗俱傷。

2.4 科技創新引發的倫理問題

Harris 等［11］認為，新創企業通常是在變革性技術創新出現之后產生的，其創新活動往往走在科技發展的前沿，然而，科技的進步在給人類帶來福祉的同時也引發了特殊的道德困境。由于技術不僅僅具有“價值導向”，還帶來了對原道德標準的顛覆性的外生性沖擊，這種沖擊可能會改變創業者或組織的倫理判斷，技術的進步使得企業提前進入了科技未知領域，造成道德倫理標準模糊化。在這種情況下，企業在創業活動中可能會無意識地觸及到倫理道德的底線，有的一些新創企業只顧眼前利益，故意對科技帶來的風險性和危險性視而不見，同時，技術新技術、新產品勢必會造成原有技術和設備的淘汰，也會造成靠舊技術生存的員工失業，如何處理和安置好下崗員工也需要創業者作出合適的倫理判斷。因此，在生活中經常會看到科技這把“雙刃劍”帶來的負面效應，如化工污染、食品安全、網絡犯罪、生態破壞等等違法案例，面對這種情況，我們不得不思考新技術出現時應該制定怎樣的道德標準來應對。Hogle［12］也認為新技術的出現可能會導致道德標準的重修。那么是選擇經濟效率優先，還是公平優先，或是選擇兩者之間的平衡點，這引發了更多的倫理思考?，F實中的一個案例，越來越多的創業企業投入到無人駕駛汽車的研發當中，如Minieye、英倍汽車智能、景馳科技等等，無人駕駛汽車在給駕駛員自由性與便捷性、方便老年人或殘疾人的出行、建立車聯網系統等方面帶來了巨大的優勢，但2018 年3 月18 日發生的一起美國Uber 無人駕駛汽車致人死亡的車禍事件讓人們不得不思考更多技術引發的弊端。技術的不確定性導致無人駕駛汽車的安全性無法充分保證，目前無人車技術只停留在駕駛輔助階段，遠沒有達到理想中的完全自動駕駛，因此，作為無人車研發創業公司有義務告知消費者完整、真實的信息。另外，在極端的倫理情境下，如駕駛員和路人的性命只能二選一，為了保證駕駛員的性命，是不是就只能撞向路人？該如何作出合適的倫理判斷，相比技術的完善，技術引發的倫理規范和法律規范的界定與重修更需要關注。綜合以上，本文在李磊［13］的研究基礎上認為，為了有效規避科技引發的消極影響，可以預先設置一些高于當下科技活動要求的倫理規范，這樣能夠在一定程度上消除未來科技不確定帶來的負面效應。

3 創業行為的倫理審視

學者普遍認為企業主動承擔倫理責任對企業聲譽、員工忠誠度、消費者滿意度、企業績效等多方面都有著正面影響，因此，企業應該積極承擔倫理責任。但部分學者持另一種聲音，如，尹鈺琳等［4］認為創業活動是冒險活動，為了擁有突破性創新能力，創業者必須敢于打破常規，也就是說其道德水平不能太高，對創業企業行為如果加以道德限制可能會使創業者“畏首畏尾”，創業者某些打破規則的行為即使觸碰了道德的底線，在現實中也被認為是可以接受的。企業為了存活，不得已在道德上作出讓步，說明創業者本身就具有不擇手段的特性［14］。此外，承擔倫理責任給企業帶來的正面效應具有滯后性，也勢必會導致企業資源減少，可能會阻礙本就資源有限的新創企業的生存與發展。那么倫理道德是否是創業者創業道路上的“絆腳石”？本研究基于新創企業的“經濟人”與“道德人”屬性進行探討。

3.1 “經濟人”屬性與局限

基于亞當·斯密［15］的《國富論》，本研究認為創業企業的“經濟人”屬性體現在3 個方面：首先它具有利己性（self-interest），新創企業在創業過程中追求利益最大化是“經濟人”利己性的本質需求，對自身生活的改善是創業者普遍性的行為動機，滿足自利并不是道德層面的“惡”。其次，創業企業的“經濟人”屬性可以理性地選擇，體現在在創業過程中，創業企業通過社會網絡可以獲得大量的信息，面對多種選擇時，創業者往往會選擇給自己帶來最大利益的方案。第三，當新創企業追求自我利益最大化的同時，“經濟人”屬性驅動了企業自利和互利行為，促成市場交換和市場自由競爭，進而大大提高了勞動效率，在“看不見的手”的支配下，創業行為無意識地促進了整個社會的福利。實際情況也證實，相比大公司，大多數就業機會發生在小的創業型公司［16］。 創業活動具有強大的經濟驅動力，是國民收入增長的重要源泉，它對充分就業、科技創新、生產力提升具有重要意義。因此，新創企業在其“經濟人”屬性的正當逐利行為下，會促進社會福利和社會財富的豐裕。

然而，企業作為一個經濟實體，其根本目標就是營利，因此面對稀缺的資源、激烈的市場競爭環境時，以理論上完美的“經濟人”的標準要求并不能約束創業者的行為，“經濟人”的利己性一旦超越底線，勢必會引發創業活動不道德行為的發生?！敖洕恕睂傩缘木窒摅w現在：創業者在對金錢的狂熱追求下將不可避免地導致拜金主義和利己主義的泛濫，一旦“經濟人”的利己性成為極端利己主義，“經濟人”就會把獲取交換價值作為其行為根本動機，把賺錢當作唯一目標和行為評判標準，一切社會關系都是以物化的形式進行比較取舍，在這種不良導向下，創業者在利益雙方交換時往往忽視社會人際關系中的友誼、關愛、善良，無視別人的生存和發展，將他人視為自己獲得交換資源的工具。所以不難理解為何那么多創業者在創業過程中往往會利用各種機會來侵犯別人權益來達到目的，這也解釋了為什么在人們眼中創業者的財富積累是一種“原罪”、“第一桶金”是骯臟的。

3.2 “道德人”屬性

亞當·斯密［17］另一部巨著《道德情操論》中提出“道德人”，即人是具有利他心，認為人們存在一些本性，特別關心別人的命運，把別人的幸?？闯勺约旱氖虑?，雖然他除了看到別人的幸福而感到高興以外一無所有。對創業企業而言，“道德人”的利他心存在于社會人際交往中的同情、善良、分享、捐贈、合作、協助等等親社會行為。利他心的本源是同情心，同情心是形成社會道德的心理機制，是人類一切道德行為的本源，是社會賴以維系的道德基礎與和諧的情感要求。因此，創業企業應該擴大企業共情的范圍，將倫理責任融入到企業文化當中，在創業活動中多考慮利益相關者的得失。主動承擔社會責任會給企業良好的回報，既是利他也是利己。

3.3 “經濟人”與“道德人”的辯證關系

“經濟人”與“道德人”兩者是互為影響、相輔相成的辯證統一關系?！敖洕恕笔菑睦盒猿霭l，同時具有對他人的憐憫，是“道德人”的基礎；“道德人”從共情出發，同時具有對利益的追求，是“經濟人”的歸宿［18］。創業企業的“經濟人”和“道德人”屬性均是其天然屬性，按照規律自然運行，自然地誘發新創企業在市場交易過程中生產出具有價值的產品或服務，同時價值也通過滿足利益相關者的需求得到體現，對社會帶來利益和積極影響。另外，由于現在網絡的發達，輿論傳播的迅速和廣泛，使人們對企業倫理行為有了實時反饋，對企業倫理責任更加關注，所以即使對初創企業來說，在創業過程中也不應抱著僥幸心理去做違反道德的事，因為企業時時刻刻暴露在輿論的監督下，應注重自身的形象和聲譽，努力尋求企業利益與倫理道德、經濟利益與社會利益之間的平衡，才能獲得人們的認可和支持，企業才得以長久發展。最后，從資源基礎觀來看，現在越來越多學者認為倫理道德也是企業的一種無形競爭性資源，因為它具有如技術資源和人力資源這種能使企業不斷處于競爭頂端一樣的作用［19］，具有有價值性、稀缺性、不可替代性、難以交易性與無法復制性，所以，道德資本也是企業生存和成長的源泉。

4 創業倫理問題的解決對策

4.1 提升創業者的道德素質

創業者是創業團隊和企業的核心，企業的倫理規范來源于創業者的價值觀和倫理態度，當創業者的倫理決策標準與企業利益發生沖突時，需要創業者不斷問自己對未來的事業要達到什么目標，達到這個目標是否選擇了正確的道路［20］，此時個體價值觀和道德意識是創業者作出道德決策時的重要影響因素。所以，作為創業者應該具備誠信、正直、人文關懷、公平公正、關心社會等道德準則，并依此不斷審視與反思自己的行為。同時，創業者應該接受倫理道德教育和培訓，通過學習不斷培養正確的價值觀和科學發展觀，以提高自身的責任意識和自覺性。另外，履行創業倫理責任的條件是擁有良好的資源基礎，因此，創業者應提升自己的創業能力，使企業績效保持良好增長，這樣當面對倫理困境時，良好的績效就可以緩沖創業企業承擔倫理責任而帶來的風險。

4.2 建立綠色創業導向

綠色創業導向源于可持續發展理論?？沙掷m發展是指既要滿足于當代人的需求，又強調了生態保護，避免對后人的生存和發展構成威脅，對企業活動的評價不以績效作為唯一指標，更重視經濟活動的生態合理性。綠色創業理論基于可持續發展理論，要求企業在商業機會識別和財富創造中，考慮到給社會和環境帶來的后果。Dean 等［21］認為綠色創業活動可以幫助市場克服有效運轉的障礙，進而有助于自然環境資源的進一步有效利用以及可持續生態經濟的發展。李先江［22］認為綠色創業導向是一場綠色生態革命，體現對產品和服務及流程進行綠色創新、具有超前性、打擊競爭者和開拓新市場并承擔應有社會責任。

本文認為綠色創業導向是綠色創業和創業導向的融合。綠色創業導向關注的是企業綠色創業行為，通過個體或企業的創業活動，在環境可持續發展與經濟利益之間捕捉商業機會，可持續改進和提高生態環境質量，最終實現經濟與人類自然生態環境的協調和可持續發展。其中，環境導向和社會導向是構成綠色創業導向的重要內容［23］。環境導向要求創業企業在生產商品和服務中提供積極的環保成果，通過減少環境污染和生態惡化獲利進而創新并開拓市場，并投入資金來處理企業帶來的環境污染問題；社會導向要求創業企業要有效進行資源配置，提供的產品或服務應該是社會無法滿足的，創業活動在一定程度上應扎根到本地的文化中去，積極參加社區的建設中去，以能夠解決社會問題作為商機識別和創業活動的基礎，創造社會價值來應對挑戰。這種以社會為導向的創業形式對促進社會和諧、縮小貧富差距有積極的影響［24］。另外，學者的研究成果表明，綠色創業導向對企業的創新績效、成長績效和生存績效都有著積極的促進作用。因此，企業應該將綠色創業導向融入到創業活動中去，將其視為重要的創業戰略和經營哲學。

4.3 加強制度層面的幫扶與監督

從制度層面來看，對新創企業的主要影響體現在國家與地方對企業創業活動的支持、對公平公正市場交易環境的維護和對企業違法行為的打擊。學者普遍認為，越有利于企業發展的環境，越有可能出現和成長新的創業企業，良好的制度環境會使創業者受到鼓勵，激發創業者的創業動機，使創業者有信心去創業。

首先，從創業政策來看，創業政策的本質是刺激國家或區域經濟主體的創業精神，提高其創業活動水平而采取的政策措施。創業政策的功能是運用政府的管理能力，一是要減少企業創立支持的不確定性，激勵更多的人創建企業，提高初創企業的存活率；二是要營造良好的創業環境,為新企業的成長創造更好的機會。創業政策的有效性主要取決于目標群體是否接受、理解其手段和目標。政府的作用體現在不同的層次上，作為創業的“催化劑”，政府必須計劃戰略，成為創業實施的“代理商”，通過建立愿景來動員參與者，并投入資源，促進新的企業出現和發展。另外，從法律監管角度來看，政府制定的《知識產權保護法》《反壟斷法》《反不正當競爭法》《消費者權益保護法》等法律對正確處理各種利益沖突、維護市場公平正義和道德秩序、規范創業者行為都有著積極影響，但目前仍有一些創業者投機取巧，打法律的“擦邊球”，因此，政府應該制定針對創業倫理底線行為的法律法規，建立和規范企業信用信息考察與評定制度，制定失信企業管理辦法，建立“人身與財產依附”關系，把創業企業信用與市場準入、享受政策優惠掛鉤，同時，加強對不法行為的執行力度和執行效率，使創業者不想也不敢違反法律法規，從而真正使其積極履行創業倫理責任。