高校附屬醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的演化博弈

(上海健康醫(yī)學(xué)院，上海 200000)

1 高校附屬醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的新形勢

世界科技創(chuàng)新呈現(xiàn)新趨勢，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，腫瘤干細(xì)胞、分子影像、納米健康技術(shù)、載人航天、探月工程、基因剪切、載人深潛、深地鉆探、量子通信、中微子振蕩等取得重大創(chuàng)新成果。高校附屬醫(yī)院是醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科技創(chuàng)新主力軍，政府和企業(yè)對高校附屬醫(yī)院的科研經(jīng)費(fèi)投入呈現(xiàn)迅速增長的趨勢，高水平科研成果不僅需要高校自身的產(chǎn)出，更需要附屬醫(yī)院豐富臨床經(jīng)驗(yàn)的支撐。如何優(yōu)化高校附屬醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督管理，是促進(jìn)科技創(chuàng)新的重中之重[1]。

國家層面，2016年國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》。李克強(qiáng)總理在全國簡政放權(quán)放管工作會議上首次提出“放管服”概念，即簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)。按照能放盡放的要求賦予廣大科研人員人財(cái)物自主支配權(quán)，減輕科研人員負(fù)擔(dān)，釋放創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，優(yōu)化項(xiàng)目預(yù)算編制科目，下放科目調(diào)劑權(quán)限；調(diào)整人員費(fèi)勞務(wù)費(fèi)開支范圍，比例不受限；提高間接費(fèi)的比重，績效激勵(lì)力度加大等，調(diào)動科研人員積極性，激勵(lì)科研人員專注研究、專心攻堅(jiān)、專業(yè)報(bào)國[2]。

地方政府層面，“放管服”改革提出之后，上海市政府率先貫徹落實(shí)簡政放權(quán)、放管結(jié)合理念。2019年新年伊始，上海陸續(xù)發(fā)布科改25條，2019年4月25日上海市委、市府發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等科研事業(yè)單位科研活動自主權(quán)的實(shí)施辦法(試行)》(滬科規(guī)〔2019〕2號)、《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的若干規(guī)定(試行)》(滬科規(guī)〔2019〕3號)。競爭性科研項(xiàng)目直接費(fèi)用中除新增單價(jià)50萬元以上的設(shè)備和勞務(wù)費(fèi)總額調(diào)增外，預(yù)算調(diào)整權(quán)限全部下放給項(xiàng)目依托單位。“放管服”改革在上海地方政府治理中實(shí)現(xiàn)了高度自主權(quán)的下放。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，已經(jīng)開始在部分科研管理規(guī)范、科研成效顯著、科研信用較好的單位，開展科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”試點(diǎn)。橫向委托項(xiàng)目以市場委托方式取得的經(jīng)費(fèi)，納入單位財(cái)務(wù)管理，按照委托方要求或合同約定管理使用，并可以作為單位內(nèi)部管理審計(jì)檢查的依據(jù)，高校附屬醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管改革極大地提升了科研人員的創(chuàng)新積極性[3]。

在高校附屬醫(yī)院管理層面，曾幾何時(shí)巡視審計(jì)情況發(fā)現(xiàn)，在一些985高校附屬醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)中用于項(xiàng)目研究的僅占40%左右，其余60%左右的科研經(jīng)費(fèi)流失在項(xiàng)目之外[4]。一些211高校附屬醫(yī)院經(jīng)費(fèi)管理人員青黃不接、科研人員吃科研、科研經(jīng)費(fèi)不科研等現(xiàn)象，長期以來困擾科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管和影響科研成果質(zhì)量。“放管服”高校附屬醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管與頂層設(shè)計(jì)相匹配，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在簡政放權(quán)中實(shí)施自主權(quán)釋放，主觀能動性發(fā)揮，創(chuàng)新積極性提高，進(jìn)而提高科學(xué)研究工作效率。高校附屬醫(yī)院監(jiān)管與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人摒棄傳統(tǒng)監(jiān)管模式，項(xiàng)目組成員自主變更、預(yù)算明細(xì)自主列支等等。

基于以上現(xiàn)狀，通過高校附屬醫(yī)院科研監(jiān)管演化博弈策略，以期高校附屬醫(yī)院“放管服”政策能有序規(guī)范進(jìn)行，領(lǐng)導(dǎo)敢簽、科研敢用，增加雙方收益，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新效率最大化。

2 “放管服”科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的演化博弈分析

2.1 “放管服”科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的演化特點(diǎn)

2.1.1 優(yōu)化科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理，避免科研人員“吃科研”

簡化科研項(xiàng)目申報(bào)和過程管理，加快完善國家科技管理信息系統(tǒng)，推行“材料一次報(bào)送”制度，合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收。賦予科研人員和科研單位更大科研自主權(quán)，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整技術(shù)路線，將直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外的其他科目費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部下放項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須在一定標(biāo)準(zhǔn)和范圍內(nèi)列支辦公費(fèi)、招待費(fèi)、會議費(fèi)等，緊密對接高校附屬醫(yī)院或地方政府整體發(fā)展。

2.1.2 完善有利于創(chuàng)新的評價(jià)激勵(lì)制度，破解成果轉(zhuǎn)化軟肋

優(yōu)化整合科技領(lǐng)域評價(jià)激勵(lì)制度，開展科研項(xiàng)目申報(bào)查重、倫理審查、科研誠信審查工作，不將“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷”人才與物質(zhì)利益直接掛鉤。建立以創(chuàng)新質(zhì)量提升、社會貢獻(xiàn)度、成果投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向的績效評價(jià)體系。對關(guān)鍵領(lǐng)域和核心攻關(guān)技術(shù)的團(tuán)隊(duì)個(gè)人開展高薪、年薪。加大知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率，防止只會基礎(chǔ)研究，不懂應(yīng)用轉(zhuǎn)化研究。

2.1.3 強(qiáng)化科研項(xiàng)目績效評價(jià)，杜絕科研經(jīng)費(fèi)“不科研”

開展科研項(xiàng)目績效評價(jià)，對項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行定點(diǎn)考核，不定期檢查，飛行檢查，防止違規(guī)將培訓(xùn)、個(gè)人咨詢等收入納入橫向科研項(xiàng)目管理，規(guī)避招標(biāo)采購和拆分采購合同。延伸審計(jì)，自主審計(jì)，防止科研經(jīng)費(fèi)層層轉(zhuǎn)撥、螞蟻搬家，防止假借科研之名挪作他用、截留科研經(jīng)費(fèi)，將最終科技成果作為項(xiàng)目后續(xù)科研經(jīng)費(fèi)持續(xù)資助的重要依據(jù)。

2.1.4 完善容錯(cuò)和責(zé)任擔(dān)當(dāng)機(jī)制，做好科研經(jīng)費(fèi)“店小二”

科研經(jīng)費(fèi)實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，經(jīng)費(fèi)監(jiān)管人員要甘心做好科研經(jīng)費(fèi)“店小二”，為科研人員做好服務(wù)，讓科研人員進(jìn)店，有使不完的力量做科研。兩者水火相濟(jì)，互相制約，互相作用，以維持合理的責(zé)任擔(dān)當(dāng)、糾錯(cuò)容錯(cuò)動態(tài)平衡。反之，如果科研經(jīng)費(fèi)管理人員青黃不接，水火不濟(jì)，管理成本增加，必然直接影響到審計(jì)和財(cái)務(wù)檢查質(zhì)量。

2.2 “放管服”科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的博弈模型構(gòu)建

“放管服”科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的博弈主體是科研經(jīng)費(fèi)管理者群體(高校附屬醫(yī)院科技處)、科研經(jīng)費(fèi)使用者群體(科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人)。博弈雙方共有兩種策略選擇，即選擇“放管服”監(jiān)管策略或傳統(tǒng)形式監(jiān)管策略，經(jīng)費(fèi)使用者對管理者監(jiān)管的對應(yīng)策略是采取正常使用科研經(jīng)費(fèi)的策略或采取非正常使用科研經(jīng)費(fèi)( 如違規(guī)套取等)的策略。博弈過程中雙方互相影響，彼此的策略在不確定性和有限理性的背景下進(jìn)行，此消彼長。管理者群體與使用者群體會通過本群體相對收益情況與對方群體的策略變化來調(diào)整自身策略。

博弈模型的基本假設(shè)包括在有限理性情況下，科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人正常使用經(jīng)費(fèi)概率為β(0≤β≤1)，非正常使用經(jīng)費(fèi)的概率為1-β；科技處“放管服”監(jiān)管概率為Φ(0≤Φ≤1)，則傳統(tǒng)形式監(jiān)管概率為1-Φ。無論科技處選擇“放管服”監(jiān)管還是傳統(tǒng)形式監(jiān)管，科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人都將獲得科研項(xiàng)目收益a。

科技處采取“放管服”監(jiān)管策略，對科研項(xiàng)目全程監(jiān)督管理，管理抓難點(diǎn)，服務(wù)抓重點(diǎn)，科研自主權(quán)下放，所付出的成本為c1。如果項(xiàng)目負(fù)責(zé)人積極配合，切實(shí)履約，正常使用經(jīng)費(fèi)，可為高校附屬醫(yī)院帶來長期社會收益b3。科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將獲得高校附屬醫(yī)院提供的匹配經(jīng)費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)b1。

如果科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，違規(guī)超越自主權(quán)，非正常使用科研經(jīng)費(fèi)，會被高校附屬醫(yī)院處罰，科研誠信下降，再次獲得各類項(xiàng)目基金難度系數(shù)增加，由此付出成本b2。科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人非正常使用科研經(jīng)費(fèi)，違規(guī)擴(kuò)大自身科研自主權(quán)，其收益為項(xiàng)目收益a和額外心理滿足收益b5。如果沒有額外收益，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不會有動機(jī)非正常使用科研經(jīng)費(fèi)[5]。

如果科技處采取傳統(tǒng)形式監(jiān)管策略，因循守舊，若科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人正常使用科研經(jīng)費(fèi)，亦可為高校附屬醫(yī)院帶來長期社會收益b4(通常b3>b4)。但是，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人非正常使用科研經(jīng)費(fèi)，科技成果產(chǎn)出必然減少，經(jīng)費(fèi)使用效率低下，科技處無論是否采取“放管服”監(jiān)管策略都將付出長期社會成本c2。

基于以上假設(shè)，本文構(gòu)建的博弈雙方支付矩陣如表1所示。

表1 博弈雙方支付矩陣

表1顯示，科技處“放管服”監(jiān)管策略的收益是e21=(b3-c1)β+(-c1-c2)(1-β)；傳統(tǒng)形式監(jiān)管策略的收益是e22=b4β+(-c2)(1-β)；則平均收益是e2=e21Φ+e22(1-Φ)。科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人期望收益為:正常開支科研經(jīng)費(fèi)策略收益是:e11=Φ(a+b1)+a(1-Φ)；采用非正常開支策略收益是e12=(a-b2)Φ+(a+b5)(1-Φ)；則科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的平均收益就是e1=e11β+e12(1-β)。

科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的收益可看作是關(guān)于β與Φ的函數(shù)，科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的復(fù)制者動態(tài)方程為:

(1)

科技處的收益可看作是關(guān)于β與Φ的函數(shù)，則其復(fù)制者動態(tài)方程為：

(2)

3 “放管服”科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的思考

“放管服”政策并非只放不管，高校附屬醫(yī)院科研管理要既懂得放、又管得住。要?jiǎng)?chuàng)新附屬醫(yī)院建設(shè)與管理模式，堅(jiān)持《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》原則，推動醫(yī)學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，高校領(lǐng)導(dǎo)參與附屬醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)班子的選拔、任用、評聘工作，逐步實(shí)現(xiàn)校、院互派掛職鍛煉干部，加強(qiáng)醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管干部隊(duì)伍建設(shè)。

“放管服”監(jiān)管模式要簡化項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研經(jīng)費(fèi)使用流程，建立“服務(wù)關(guān)系”，與科研人員建立“伙伴關(guān)系”，加大對科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的科研經(jīng)費(fèi)使用責(zé)任意識和誠信教育；實(shí)現(xiàn)科技、財(cái)務(wù)、人事部門等一門式服務(wù)，建立健全社會監(jiān)管、科研檔案保存挖掘體系；杜絕科研人員在經(jīng)費(fèi)使用上違規(guī)使用，杜絕高價(jià)購買儀器設(shè)備吃回扣現(xiàn)象。

建立健全“放管服”臨床服務(wù)和評價(jià)體系。科研人員的超工作量付出得不到合理補(bǔ)償，干N份工作能拿一份報(bào)酬，顯失公正公平，催生出各式各樣的非正常使用科研經(jīng)費(fèi)現(xiàn)象。科研管理部門要與科研人員建立“導(dǎo)向關(guān)系”，打破“拜科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)”單一制度，將公眾參與、科研投入產(chǎn)出比、重點(diǎn)專科內(nèi)涵建設(shè)作為職稱晉升、綜合評議的重要指標(biāo)，切實(shí)提高專業(yè)技術(shù)和服務(wù)能力。