陳 斌 程永林
國家經(jīng)濟安全是國家安全的基礎(chǔ),是政治安全和軍事安全的依托。從20世紀(jì)80年代開始,經(jīng)濟全球化迅速發(fā)展,隨著全球經(jīng)濟相互依存度的不斷提高,國家經(jīng)濟安全的戰(zhàn)略地位變得越來越突出,不僅成為制定對外政策的重要依據(jù),還成為制定國家戰(zhàn)略的重要目標(biāo);不僅改變著各國的行為方式,還改變了國際對抗模式。由于國家經(jīng)濟安全研究有比較鮮明的國別性,我們主要對中國的國家經(jīng)濟安全研究進行綜述和展望。通過梳理關(guān)于國家經(jīng)濟安全的研究文獻,我們總結(jié)中國國家經(jīng)濟安全研究的發(fā)展歷程與重點成果,找出當(dāng)前研究的主要不足,展望今后的主要研究方向,并特別提出:為應(yīng)對百年未有之大變局,中國國家經(jīng)濟安全研究工作應(yīng)立足于落實好黨的十九屆四中全會關(guān)于制度建設(shè)的精神,把國家經(jīng)濟安全保障制度建設(shè)作為今后一段時期內(nèi)的研究重點。
隨著中國經(jīng)濟全球化程度不斷加深,中國的國家經(jīng)濟安全面臨著越來越復(fù)雜的國際環(huán)境。中國選擇的富有中國特色的經(jīng)濟全球化道路,具有開放性、自主性和人民性,雖然基本保障了國民經(jīng)濟發(fā)展處于不受國際資本和市場根本威脅的可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài),但也面臨著大量的不可測、不確定、不穩(wěn)定因素的沖擊。
從國內(nèi)情況來看,中國只用了短短幾十年的時間,就基本走完西方國家花二三百年才走完的工業(yè)化道路。在這一過程中,各類經(jīng)濟安全隱患在不斷積累,隨著中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài),中國改革進入深水區(qū),原來積累的各類經(jīng)濟安全風(fēng)險相繼也進入全方位釋放期。受資產(chǎn)價格交叉下跌、民營企業(yè)破產(chǎn)、金融資產(chǎn)縮水、實體經(jīng)濟困境與結(jié)構(gòu)性失業(yè)交織的影響(1)劉尚希、傅志華、李成威:《復(fù)雜國際形勢:對經(jīng)濟安全的嚴(yán)重沖擊與財政作用》,載《財政科學(xué)》,2019(4)。,自2017年以來,中國經(jīng)濟季度增長率持續(xù)下降,從2017年第一季度的6.9%一路下滑到2019年第三季度的6.0%(2)《前三季度國民經(jīng)濟運行總體平穩(wěn),結(jié)構(gòu)調(diào)整穩(wěn)步推進》,見國家統(tǒng)計局網(wǎng),http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201910/t20191018_1703299.html。,如無特殊利好,這種穩(wěn)定持續(xù)的下滑趨勢在近年內(nèi)可能很難扭轉(zhuǎn)。
從國際上看,在國際政治領(lǐng)域,國際形勢動蕩不安,大國博弈日趨激烈,國際秩序進入深度調(diào)整期,國際規(guī)范面臨前所未有的挑戰(zhàn);在國際經(jīng)濟領(lǐng)域,從2015年以來,在“一體化”與“碎片化”的交織共生中,“反全球化”甚囂塵上,全球需求、大宗商品行情和原油價格持續(xù)低位運行,世界經(jīng)濟在逆流中艱難前行;在國際治理領(lǐng)域,美國、歐洲部分國家內(nèi)部經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡、社會兩極分化等諸多矛盾累積,加上新技術(shù)革命及氣候危機等因素的影響,全球治理面臨極大的不確定性。在上述背景下,各國尤其是一些發(fā)達國家,試圖將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他國家。英國脫歐,法國、意大利等國民粹主義力量上升,本質(zhì)上都是試圖將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他國家的表現(xiàn)。尤其是特朗普上臺之后的美國,奉行“美國優(yōu)先”戰(zhàn)略和貿(mào)易保護主義,動輒以維護國家經(jīng)濟安全為借口,頻繁使用經(jīng)濟制裁等手段危及其他國家經(jīng)濟安全,加深了各國對國家經(jīng)濟安全的擔(dān)憂。中國作為美國最主要的遏制對象,國家經(jīng)濟安全受到的影響尤甚。
當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局,要有效地應(yīng)對大變局帶來的風(fēng)險挑戰(zhàn),必須依靠國家制度和治理體系的有力支撐和高效運行。(3)顏曉峰:《深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆四中全會精神,始終堅定制度自信》,載《人民日報》,2019-11-06。面對新時勢復(fù)雜多變的國際環(huán)境與國內(nèi)經(jīng)濟安全風(fēng)險隱患大規(guī)模釋放的挑戰(zhàn),近年來中國國家經(jīng)濟安全保障機制顯得有些反應(yīng)滯后、力不從心。
在世界上,關(guān)于國家經(jīng)濟安全研究已有超過半個世紀(jì)的歷史,主流的方法是把經(jīng)濟安全放在國家安全的整體框架下進行研究。(4)莫小東:《國家經(jīng)濟安全監(jiān)測預(yù)警研究綜述》,載《企業(yè)科技與發(fā)展》,2017(3)。早在第二次世界大戰(zhàn)后期,美國政府就已認識到經(jīng)濟安全和國家安全之間的緊密聯(lián)系。(5)James Chace.“Bretton Woods II?”World Policy Journal,1998,15(1):115.冷戰(zhàn)時期,美國對于國家安全的理解更多地停留在軍事和國防安全上。(6)Helen E.S.Nesadurai.“Introduction:Economic Security,Globalization and Governance”.The Pacific Review,2004,17(4):462.蘇聯(lián)解體后,美國重新意識到經(jīng)濟因素在實現(xiàn)美國國家安全目標(biāo)方面的重要作用,2008年美國審計署(GAO)向國會提交的關(guān)于外資審查機制的報告,使用了“經(jīng)濟安全”的說法,并視其為國家安全的一部分。(7)GAO.“Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries”.Government Accountability Office Reports,2008(4):526-543.總體看來,在幾十年的研究歷程中,國家安全的范圍從傳統(tǒng)的僅包括政治、軍事安全的狹窄領(lǐng)域逐漸向經(jīng)濟、文化等多領(lǐng)域延伸。(8)A. Homolar.“The Political Economy of National Security”.Review of International Political Economy,2010,17(2):410-423.
與國外的國家經(jīng)濟安全研究相比,我國的國家經(jīng)濟安全研究帶有比較明顯的“邊干邊研”的中國特色,其發(fā)展歷程大致可分為熱點關(guān)注階段、漸成體系階段、入世應(yīng)對階段、頂層設(shè)計階段,并正在進入以制度建設(shè)為中心的規(guī)范發(fā)展階段。
20世紀(jì)80年代中后期,“中國糧食安全”問題率先成為中國學(xué)者對國家經(jīng)濟安全關(guān)注的熱點。(9)王梓薇:《國家經(jīng)濟安全研究回顧與展望》,載《生產(chǎn)力研究》,2008(23)。隨著改革開放的不斷深入,大量涌入的外資對中國傳統(tǒng)民族工業(yè)產(chǎn)生了巨大的沖擊,中國的產(chǎn)業(yè)安全問題隨之成為國家經(jīng)濟安全研究的熱點。總體來看,一直到90年代初期,中國對國家經(jīng)濟安全的研究基本上還處于熱點追逐式的起步階段,缺少對整體國家經(jīng)濟安全的系統(tǒng)性研究,主要關(guān)注點集中于糧食安全、制造業(yè)安全、石油安全等局部領(lǐng)域,有關(guān)中國國家經(jīng)濟安全的文章比較零散,幾乎沒有形成系統(tǒng)的專著。
1994年,中國社會科學(xué)院學(xué)者趙英在國內(nèi)最早提出“國家經(jīng)濟安全”概念,其專著《中國經(jīng)濟面臨的危險——國家經(jīng)濟安全論》為國內(nèi)第一本系統(tǒng)研究國家經(jīng)濟安全的著作。(10)趙英:《中國經(jīng)濟面臨的危險——國家經(jīng)濟安全論》,昆明,云南人民出版社,1994。1997年,黨的十五大報告明確提出要“維護國家經(jīng)濟安全”。在此政策導(dǎo)向之下,中國的國家經(jīng)濟安全研究迎來了一個新的高潮。趙玉川研究了我國經(jīng)濟安全監(jiān)測、預(yù)警指標(biāo)體系,其框架結(jié)構(gòu)包括金融安全、市場安全、產(chǎn)業(yè)安全、社會安定、國際關(guān)聯(lián)等多個部分。(11)趙玉川:《我國經(jīng)濟安全監(jiān)測與預(yù)警指標(biāo)體系》,載《北京統(tǒng)計》,1999(7)。1999年,中國社會科學(xué)院和國家統(tǒng)計局的專家們完成了對中國國家經(jīng)濟安全進行量化監(jiān)測、預(yù)警的指標(biāo)體系與方法的初步研究。這一時期,國內(nèi)對國家經(jīng)濟安全的研究開始漸成體系。
2001年11月中國加入WTO,標(biāo)志著中國參與經(jīng)濟全球化的進程開始全面加速。如何在全面參與的過程中,應(yīng)對全球化對中國國家經(jīng)濟安全的挑戰(zhàn),成為亟待解決的重大課題。2002年,黨的十六大報告強調(diào)指出,要“十分注意維護國家經(jīng)濟安全”。2007年,黨的十七大報告強調(diào)要“注重防范國際經(jīng)濟風(fēng)險”。以黨的十六大、十七大報告為指導(dǎo),相關(guān)部門出臺了一系列應(yīng)對經(jīng)濟全球化挑戰(zhàn)的政策法規(guī),學(xué)界對國家經(jīng)濟安全的研究也出現(xiàn)了以應(yīng)對全球化挑戰(zhàn)為中心任務(wù)而百花齊放的盛況。如余根錢設(shè)計的監(jiān)測指標(biāo)就專門引入了進口依存度指標(biāo)(12)余根錢:《國家經(jīng)濟安全指標(biāo)體系研究》,載《中國統(tǒng)計》,2004(9)。,張漢林等設(shè)計了含有135個指標(biāo)的我國經(jīng)濟安全指標(biāo)體系,亦專門增加了國際測度方面的指標(biāo)。(13)張漢林、魏磊:《全球化背景下中國經(jīng)濟安全量度體系構(gòu)建》,載《世界經(jīng)濟研究》,2011(1)。
黨的十八大以來,以習(xí)近平同志為核心的黨中央在全面把握我國經(jīng)濟安全新趨勢、新特點、新要求的基礎(chǔ)上,創(chuàng)造性地形成了系統(tǒng)的經(jīng)濟安全觀。2013年11月黨的十八屆三中全會通過《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》,明確了我國經(jīng)濟改革的方向和目標(biāo),為維護國家經(jīng)濟安全提供了指導(dǎo)性方針。2015年1月,中共中央政治局審議通過《國家安全戰(zhàn)略綱要》,充分體現(xiàn)了“總體國家安全觀”中關(guān)于國家經(jīng)濟安全的戰(zhàn)略思想。2015年7月1日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議通過新的《國家安全法》,國家經(jīng)濟安全在國家安全中的基礎(chǔ)地位以法律的形式得到了強化。在這一階段,習(xí)近平經(jīng)濟安全觀形成,標(biāo)志著黨和國家把對國家經(jīng)濟安全問題的理論認識提升到了新的高度。(14)黃翔宇、孟憲生:《習(xí)近平經(jīng)濟安全觀的邏輯向度論析》,載《理論導(dǎo)刊》,2019(9)。
2019年10月31日,黨的十九屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》,提出要將中國特色社會主義制度和國家治理體系建設(shè)提升到新的歷史高度。加快國家經(jīng)濟安全的制度化建設(shè)也相應(yīng)地提上了日程,國內(nèi)對國家經(jīng)濟安全的研究有望進入以制度建設(shè)為中心任務(wù)的規(guī)范發(fā)展階段。
國內(nèi)對國家經(jīng)濟安全的研究一直與中國的國際化進程同步,較早的比較系統(tǒng)的研究成果有趙英、雷家骕等人的一系列專著;稍后出現(xiàn)的比較系統(tǒng)的研究成果包括江涌、顧海兵、葉衛(wèi)平等人的學(xué)術(shù)著作。清華大學(xué)國家經(jīng)濟安全研究中心、中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院經(jīng)濟安全研究中心等關(guān)于國家經(jīng)濟安全研究的專門機構(gòu)相繼建立。這些早期的研究學(xué)者和研究機構(gòu)對國家經(jīng)濟安全的概念、領(lǐng)域、影響因素、保障機制、評估指標(biāo)等進行了界定與構(gòu)建。
關(guān)于國家經(jīng)濟安全的概念定義,趙英強調(diào)國家經(jīng)濟安全是一種狀態(tài)(15)趙英:《國家經(jīng)濟安全淺議》,載《世界知識》,1996(20)。,和他持類似國家經(jīng)濟安全狀態(tài)論的學(xué)者還有丁志剛(16)丁志鋼:《全球化背景下國家利益的認證與維護》,載《世界經(jīng)濟與政治》,1998(8)。等。顧海兵等把國家經(jīng)濟安全定義為“通過加強自身機制建設(shè),使一國經(jīng)濟具備抵御外來風(fēng)險沖擊的能力,以保證國家的經(jīng)濟在面臨外在因素沖擊時能繼續(xù)穩(wěn)定運行、健康發(fā)展”(17)顧海兵、沈繼樓、周智高:《中國經(jīng)濟安全分析:內(nèi)涵與特征》,載《中國人民大學(xué)學(xué)報》,2007(2)。。張幼文、王恕立、呂有志和雷家骕等認為國家經(jīng)濟安全的定義應(yīng)該立足于對風(fēng)險的應(yīng)對能力(18)張幼文:《全球化沖擊下的新問題》,載《世界經(jīng)濟》,2000(11);王恕立:《跨國公司對華直接投資與國內(nèi)經(jīng)濟安全》,載《國際商務(wù)》,2001(1);呂有志:《經(jīng)濟全球化對發(fā)展中國家的負面影響》,載《浙江社會科學(xué)》,2000(2);雷家骕:《關(guān)于國家經(jīng)濟安全問題的思考》,載《內(nèi)部文稿》,1997(17)。,而柳輝、曹榮湘等人主張狀態(tài)與能力并重論(19)柳輝:《擴大內(nèi)需:我國經(jīng)濟安全的戰(zhàn)略選擇》,載《華東經(jīng)濟管理》,2001(4);曹榮湘:《經(jīng)濟安全:發(fā)展中國家的開放與風(fēng)險》,北京,社會科學(xué)文獻出版社,2006。。
關(guān)于國家經(jīng)濟安全的主要領(lǐng)域,江涌認為對關(guān)鍵資源的支配和控制是國家經(jīng)濟安全最根本的內(nèi)容(20)江涌:《經(jīng)濟全球化背景下的國家經(jīng)濟安全》,載《求是》,2007(6)。;萬君康等把金融安全、經(jīng)濟信息安全和產(chǎn)業(yè)安全三方面視為國家經(jīng)濟安全的主要領(lǐng)域,并將三者的邏輯關(guān)系描述為:金融安全是核心,經(jīng)濟信息安全是基礎(chǔ),產(chǎn)業(yè)安全是內(nèi)容(21)萬君康、肖文韜、馮艷飛:《國家經(jīng)濟安全理論述評》,載《學(xué)術(shù)研究》,2001(9)。。
關(guān)于國家經(jīng)濟安全的影響因素,段進軍認為:科技產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟競爭力,經(jīng)濟體制,財政金融和外貿(mào)外匯,國外市場,能源、資源和海上運輸線是國家經(jīng)濟安全的主要影響因素。魏栓成則把影響國家經(jīng)濟安全的因素區(qū)分為國內(nèi)因素與國際因素、經(jīng)濟因素與非經(jīng)濟因素、自然因素與社會因素、主觀因素與客觀因素四組類型。中國社會科學(xué)院所屬的全球并購研究中心認為:冷戰(zhàn)思維的延續(xù)、全球經(jīng)濟游戲規(guī)則的調(diào)整、全球并購過程中的價值“剝削”過程、全球公司對中國重要產(chǎn)業(yè)的壓制以及中國對全球經(jīng)濟周期的依賴,是影響中國國家經(jīng)濟安全的五個主要影響因素。(22)陳曦:《國家經(jīng)濟安全研究的理論綜述》,載《改革與開放》,2012(12)。
關(guān)于中國國家經(jīng)濟安全的保障機制,周肇光提出國家經(jīng)濟安全保障機制應(yīng)該包括“三控型”民族企業(yè)保護機制、“雙限”理性控制機制、外貿(mào)宏觀保護機制和多層次金融監(jiān)管機制等(23)周肇光:《誰來捍衛(wèi)國家經(jīng)濟安全》,合肥,安徽大學(xué)出版社,2005。;李海艦提出構(gòu)建國家經(jīng)濟安全保障機制時要考慮對外經(jīng)濟開放、國民經(jīng)濟全局、區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)盟等多個不同的角度(24)李海艦:《重構(gòu)國家經(jīng)濟安全觀》,載《求知》,2001(5)。。
近年來,在國家經(jīng)濟安全研究領(lǐng)域所取得的成果愈發(fā)豐富。此研究領(lǐng)域加入了不少新的研究力量,出現(xiàn)了許多令人鼓舞的新研究成果,主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
一是應(yīng)對全球化的挑戰(zhàn)進行針對性的研究。王淳萱、李艷燕認為:在經(jīng)濟全球化下,中國在頻繁的跨境資本流動和匯率變動中尚處于劣勢,為了應(yīng)對中國經(jīng)濟安全面臨的前所未有的挑戰(zhàn),要建立一個完善的經(jīng)濟安全運行機制。(25)王淳萱、李艷燕:《全球化背景下的中國經(jīng)濟安全對策探討》,載《冶金經(jīng)濟與管理》,2014(12)。林樂芬、祝楠認為:在經(jīng)濟全球化的時代背景下,來自外部世界的威脅與沖突也與日俱增,中國經(jīng)濟安全面臨多方面嚴(yán)峻的挑戰(zhàn);作者還從能源安全、金融安全、產(chǎn)業(yè)安全、貿(mào)易安全四方面對國家經(jīng)濟安全展開了具體分析。(26)林樂芬、祝楠:《中國經(jīng)濟安全:挑戰(zhàn)與應(yīng)對》,載《中國浦東干部學(xué)院學(xué)報》,2015(1)。孔慶江研究了國家經(jīng)濟安全與WTO例外規(guī)則的關(guān)系,通過分析國家經(jīng)濟安全的屬性,他認為國家經(jīng)濟安全問題歸根結(jié)底來自影響國家經(jīng)濟安全的制度因素,并得出結(jié)論:自我判斷的安全例外會帶來嚴(yán)重的風(fēng)險,對所謂安全例外規(guī)則的濫用,可能會破壞整個WTO制度。(27)孔慶江:《國家經(jīng)濟安全與WTO例外規(guī)則的應(yīng)用》,載《社會科學(xué)輯刊》,2018(5)。
二是對國家經(jīng)濟安全的領(lǐng)域進行與時俱進的拓展。吳哲能研究了中國國家經(jīng)濟安全與中國對外直接投資(OFDI)的關(guān)系,認為在我國海外資產(chǎn)存量激增的背景下,不能只停留在從東道國角度來分析評估中國對外直接投資對東道國國家經(jīng)濟安全的影響,應(yīng)該確立海外資產(chǎn)事關(guān)母國國家經(jīng)濟安全的新認知。(28)吳哲能:《外商投資與國家經(jīng)濟安全》,載《中國投資》,2018(5)。周逸飛研究了虛擬經(jīng)濟全球化與國家經(jīng)濟安全的關(guān)系,通過分析虛擬經(jīng)濟對國家經(jīng)濟安全的影響,認為虛擬經(jīng)濟全球化不僅是挑戰(zhàn)也是機會,我國應(yīng)深刻認識到全球經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的問題,并利用科學(xué)解決手段提高經(jīng)濟綜合水平,并提出推動人民幣國際化、改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)、強化風(fēng)險意識等措施。(29)周逸飛:《淺談虛擬經(jīng)濟全球化與國家經(jīng)濟安全研究》,載《現(xiàn)代經(jīng)濟信息》,2019(4)。黃新華從邊疆經(jīng)濟治理角度研究中國國家經(jīng)濟安全,認為:從國家經(jīng)濟安全的角度來看,中國邊疆經(jīng)濟治理在地區(qū)生產(chǎn)總值、產(chǎn)業(yè)增加值、固定資產(chǎn)投資、對外貿(mào)易方面取得了顯著成效,而在經(jīng)濟發(fā)展模式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、居民消費、科技創(chuàng)新方面存在明顯不足,維護國家經(jīng)濟安全,必須有針對性地采取措施提升邊疆經(jīng)濟治理的有效性,促進邊疆地區(qū)經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展。(30)黃新華:《我國國家經(jīng)濟安全視閾中的邊疆經(jīng)濟治理研究》,載《探索》,2016(4)。
三是對經(jīng)濟安全觀進行系統(tǒng)的總結(jié)。黃翔宇、孟憲生認為習(xí)近平經(jīng)濟安全觀從理論邏輯看,以防控經(jīng)濟風(fēng)險、確保國家經(jīng)濟發(fā)展不受侵害為邏輯主線,具有系統(tǒng)性、持續(xù)性、統(tǒng)籌性的完整理論體系;從實踐邏輯看,明確了維護國家經(jīng)濟安全必須處理好發(fā)展與安全的關(guān)系、預(yù)防為主與底線思維的關(guān)系、維護國內(nèi)發(fā)展與國際競爭博弈的關(guān)系;從價值邏輯看,體現(xiàn)了保障人民群眾的生產(chǎn)生活安全、引領(lǐng)國家經(jīng)濟安全工作和為國際經(jīng)濟治理體系貢獻中國智慧的價值導(dǎo)向。(31)黃翔宇、孟憲生:《習(xí)近平經(jīng)濟安全觀的邏輯向度論析》,載《理論導(dǎo)刊》,2019(9)。
四是對國家經(jīng)濟安全保障機制建設(shè)進行探討。姜茸、梁雙陸和李春宏從國家經(jīng)濟安全、預(yù)警模型與方法、經(jīng)濟風(fēng)險三個方面對國內(nèi)外經(jīng)濟安全現(xiàn)狀以分類研究的形式做出了評述、結(jié)論與展望(32)姜茸、梁雙陸、李春宏:《國家經(jīng)濟安全風(fēng)險預(yù)警研究綜述》,載《生態(tài)經(jīng)濟》,2015(5)。,為學(xué)術(shù)理論研究和政府決策研究提供了頗具操作性的參考意見。徐英倩從國家立法的角度對國家經(jīng)濟安全進行了探討,在分析美、俄、日的經(jīng)濟安全立法情況后提出:在新世紀(jì)加強對中國國家經(jīng)濟安全的立法是全面推進依法治國的重要舉措,應(yīng)該把國家經(jīng)濟主權(quán)、維護國家利益、國家干預(yù)等作為我國經(jīng)濟安全統(tǒng)一立法的指導(dǎo)原則,同時可把完善部門法作為實現(xiàn)統(tǒng)一立法之前的過渡措施。(33)徐英倩:《論我國國家經(jīng)濟安全立法》,載《學(xué)習(xí)與探索》,2017(10)。
國內(nèi)學(xué)術(shù)界對于國家經(jīng)濟安全的研究經(jīng)過幾十年的探索,已經(jīng)取得了較大的進展,研究框架已經(jīng)確立,研究方法逐漸完善,國家經(jīng)濟安全評估指標(biāo)體系基本成型。通過對發(fā)達國家有關(guān)經(jīng)濟安全理論、戰(zhàn)略、體制的研究,取得了大量可資借鑒的研究成果。與此同時,中國學(xué)術(shù)界和有關(guān)政府部門也對涉及中國國家經(jīng)濟安全的重要領(lǐng)域如戰(zhàn)略資源等進行了比較深入的研究;中國社會科學(xué)院和國家統(tǒng)計局的有關(guān)研究部門還建立了關(guān)于國家經(jīng)濟安全的量化評估指標(biāo)體系;有學(xué)者在研究中把投入產(chǎn)出方法、計量經(jīng)濟學(xué)的方法應(yīng)用于對國家經(jīng)濟安全的評估。總之,整體來看,國內(nèi)關(guān)于國家經(jīng)濟安全的研究正在由淺入深、由點到面、由理論到實踐層層深入,但是,仍然存在一些不足之處,主要體現(xiàn)在以下方面:
關(guān)于國家經(jīng)濟安全的研究,不少國家很早就將之提升到了國家戰(zhàn)略的層次,并制定了相應(yīng)的國家經(jīng)濟安全戰(zhàn)略。早在1994年,美國政府的《國家安全戰(zhàn)略報告》明確把經(jīng)濟安全列為其三大國家安全戰(zhàn)略目標(biāo)之一。1996年,俄羅斯在國家戰(zhàn)略層面也明確提出了“國家經(jīng)濟安全戰(zhàn)略”。當(dāng)前我國的國家經(jīng)濟安全雖然有了初步的頂層設(shè)計,但關(guān)于如何落實這些頂層設(shè)計還有大量的空白等待填補。與大量而迫切的國家經(jīng)濟安全的研究任務(wù)相比,我國在這一領(lǐng)域的研究力量顯然力有不逮:一方面是研究資源較散,我國對國家經(jīng)濟安全的研究資源主要集中在企業(yè)、民間機構(gòu)、高校、科研機構(gòu),在政府層面給予的重視程度有待提高,而且不同團隊、單位、地區(qū)、學(xué)科之間缺乏合作交流,在此領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交鋒更是幾為空白;另一方面是研究層次偏低,體現(xiàn)為務(wù)虛的多于務(wù)實的、低職稱/低職級的多于高職稱/高職級的。這兩個弊病實際上都是研究層面戰(zhàn)略性不足的產(chǎn)物。
從研究內(nèi)容來看,還缺乏對中國國家經(jīng)濟安全的整體把握,缺乏系統(tǒng)性、權(quán)威性的理論成果,很多文獻還停留在將我國的國家經(jīng)濟安全分解為部門經(jīng)濟安全的層次,并隱約出現(xiàn)兩種不嚴(yán)謹?shù)膬A向:一是“泛化”,模糊了國家經(jīng)濟安全研究的邊界,混淆了微觀經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟、宏觀經(jīng)濟與經(jīng)濟安全、經(jīng)濟安全與國家經(jīng)濟安全的區(qū)別。而從嚴(yán)謹?shù)膶W(xué)術(shù)研究來說,國家經(jīng)濟安全研究應(yīng)該有嚴(yán)格的內(nèi)涵外延的界定,那些經(jīng)濟運行、經(jīng)濟發(fā)展過程中普遍存在的一般性消極問題,其實不必納入國家經(jīng)濟安全的范疇。二是“熱化”,即研究領(lǐng)域有明顯的熱點導(dǎo)向,各類研究成果的出版與顯性經(jīng)濟問題的出現(xiàn)關(guān)聯(lián)過于緊密,研究熱情的高漲和消散與重大經(jīng)濟危機的起落高度同步,缺乏對中國經(jīng)濟安全核心要素的可持續(xù)性跟蹤。對國家經(jīng)濟安全研究的“泛化”與“熱化”有可能會誘使制定與執(zhí)行政策時將局部安全問題擴大化、過度化,導(dǎo)致國力消耗、資源分散、能力不稱,從而影響到中國國家經(jīng)濟安全的可持續(xù)性。
從研究的理論基礎(chǔ)來看,當(dāng)前中國關(guān)于國家經(jīng)濟安全的大部分研究成果要么立足于經(jīng)濟理論,要么立足于政治理論,缺少將政治與經(jīng)濟進行結(jié)合的深度分析。從研究方法來看,當(dāng)前的研究成果定性分析較多定量分析不夠,有的文獻雖然有定量支持但缺乏嚴(yán)謹?shù)倪壿嬐评恚械难芯吭趹?yīng)用定量研究方法時又在不經(jīng)意間走向另一個極端:為了量化而量化,得出的結(jié)論可信度不高、可操作性不強。以下幾方面的原因或許可以解釋當(dāng)前中國國家經(jīng)濟安全研究深度不夠的現(xiàn)狀:一是國家經(jīng)濟安全所涉及的范圍非常廣泛,界定研究領(lǐng)域比較困難;二是國家經(jīng)濟安全具有較為明顯的動態(tài)性與不確定性,對研究方法有較高的要求;三是國家經(jīng)濟安全研究天然是跨學(xué)科的,不僅需要以經(jīng)濟學(xué)理論為基礎(chǔ),還需要綜合應(yīng)用政治學(xué)、國際關(guān)系學(xué)、國家戰(zhàn)略等理論,對研究者的理論基礎(chǔ)亦有較高的要求。
國內(nèi)理論界對于國家經(jīng)濟安全研究在某種程度上沒有重視中國的特殊國情,使得研究結(jié)論與中國國情的擬合度較差,對維護中國國家經(jīng)濟安全的具體實踐很難發(fā)揮應(yīng)有的積極作用。以中國對外直接投資(OFDI)對國家經(jīng)濟安全影響的評估指標(biāo)為例,中國OFDI在規(guī)模迅速增加的同時,一度對中國的國家經(jīng)濟安全在某種程度上產(chǎn)生了負面效應(yīng)。尤其是在2009年到2016年間,中國OFDI在投資速度、行業(yè)、區(qū)域等方面均出現(xiàn)了非理性的傾向,與這些非理性投資現(xiàn)象相伴的是跨境資本持續(xù)快速地流出,在一定程度上引發(fā)了市場恐慌。2017年,中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第36次會議明確表明,對OFDI的重視應(yīng)該上升到保衛(wèi)國家經(jīng)濟安全的高度。但從國家經(jīng)濟安全評估指標(biāo)體系來看,即使是目前站在國家經(jīng)濟安全研究領(lǐng)域最前沿的團隊提出的國家經(jīng)濟安全評估指標(biāo)體系,也只是考慮了外國對中國直接投資的影響,未能包括OFDI對中國國家經(jīng)濟安全反向影響的指標(biāo),研究成果的應(yīng)用性顯然有待提高。
在考察了當(dāng)前我國國家經(jīng)濟安全研究現(xiàn)狀與不足的基礎(chǔ)上,我們認為,我國國家經(jīng)濟安全的研究工作在以下五種關(guān)聯(lián)性上還有較大的提高空間:國家經(jīng)濟安全的內(nèi)涵與研究議題的關(guān)聯(lián)性、國家經(jīng)濟安全的要素與單位層次的關(guān)聯(lián)性、實證分析與規(guī)范分析的關(guān)聯(lián)性、國際體系與中國經(jīng)驗的關(guān)聯(lián)性、保障能力與保障制度的關(guān)聯(lián)性,其中加強對中國經(jīng)濟安全保障機制的研究具有特別重要的時代意義。我國從事國家經(jīng)濟安全研究的工作者們,應(yīng)根據(jù)黨的十九屆四中全會關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的精神,把關(guān)于中國國家經(jīng)濟安全保障機制的相關(guān)研究作為今后一段時期內(nèi)研究工作的重點。
國家經(jīng)濟安全保障機制的本質(zhì)是主權(quán)國家為了維護國家經(jīng)濟安全、提升國家經(jīng)濟安全能力、解決國家經(jīng)濟安全隱患而進行的體系化的制度、組織和技術(shù)安排。從當(dāng)前整體情況來看,中國國家經(jīng)濟安全保障機制已經(jīng)基本成型。
一方面,中國國家經(jīng)濟安全保障機制的頂層設(shè)計基本完成,以三個重要的里程碑為標(biāo)志:一是國家安全委員會(以下簡稱“國安委”)的設(shè)立。國安委于2014年1月24日正式設(shè)立,建立和完善中國國家經(jīng)濟安全保障機制有了明確的落實主體。二是《國家安全戰(zhàn)略綱要》的發(fā)布。2015年1月23日,特別強調(diào)經(jīng)濟安全基礎(chǔ)地位的《國家安全戰(zhàn)略綱要》正式通過,成為建立和完善中國國家經(jīng)濟安全保障機制的方針指南。三是新《國家安全法》的通過。2015年7月1日通過的《國家安全法》規(guī)定了經(jīng)濟安全在國家安全體系中的基礎(chǔ)地位,是建立和完善中國國家經(jīng)濟安全保障機制的法律基礎(chǔ)。
另一方面,中國國家經(jīng)濟安全保障機制的具體制度也在逐步完善。目前,中國國家經(jīng)濟安全的法律建設(shè)已經(jīng)取得了長足進步。在立法層次上建立了憲法、法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等層次有序結(jié)合的保障體系。在資源安全、產(chǎn)業(yè)安全、金融安全和經(jīng)濟信息安全等領(lǐng)域也有了相應(yīng)的法律保障,尤其是在資源安全法律保障方面,除了在《憲法》第9條有明文規(guī)定之外,還通過了一系列直接調(diào)整和規(guī)范相關(guān)自然資源開發(fā)利用、保護與管理活動的專門法,如《水土保持法》(1991年通過)、《煤炭法》(1996年通過)、《礦產(chǎn)資源法》(1996年修訂)、《森林法》(1998年修訂)、《草原法》(2002年修訂)、《水法》(2002年修訂)、《土地管理法》(2004年修訂)、《漁業(yè)法》(2004年修訂)等。在亞洲金融危機以來,中國的國家經(jīng)濟安全的保障機制建設(shè)明顯加快了進度。在金融安全領(lǐng)域,先后成立了證監(jiān)會(1992年10月)、保監(jiān)會(1998年11月)、銀監(jiān)會(2003年4月)、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(2017年7月)、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會(2018年3月)。在戰(zhàn)略性資源領(lǐng)域,為了防范石油短缺,中國于2005年開始實施戰(zhàn)略石油儲備計劃,新《國家安全法》第21條對戰(zhàn)略資源的保障機制建設(shè)工作做了明確的規(guī)定。在投資領(lǐng)域,2019年3月15日通過的《外商投資法》成為中國第一部外商投資領(lǐng)域統(tǒng)一的基礎(chǔ)性法律。在一些特殊領(lǐng)域,主要通過相關(guān)的政策法規(guī)來應(yīng)對短期應(yīng)急性的國家經(jīng)濟安全風(fēng)險,例如,針對跨國公司并購中國裝備制造業(yè)骨干企業(yè)引發(fā)的產(chǎn)業(yè)安全問題,出臺了《國務(wù)院關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見》等。(34)王梓薇:《國家經(jīng)濟安全研究回顧與展望》,載《生產(chǎn)力研究》,2008(23)。
雖然我國的國家經(jīng)濟安全保障機制整體運行狀況良好,但是與維護國家經(jīng)濟安全的緊迫任務(wù)相比,在加強保障機制的集中統(tǒng)一、提升決策的專業(yè)水平、建立統(tǒng)籌的咨詢體系、健全法治基礎(chǔ)、提高危機的管理能力等方面還有大量的任務(wù)沒有完成,在以下幾個方面尤其突出:
1.相關(guān)立法欠缺
一方面,當(dāng)前中國還沒有專門關(guān)于國家經(jīng)濟安全的具有系統(tǒng)性與權(quán)威性的上位法,雖然我國在農(nóng)業(yè)、能源、金融等經(jīng)濟領(lǐng)域已經(jīng)有了比較詳盡的法律規(guī)定,但這些法律規(guī)定不是以調(diào)整全國經(jīng)濟安全為整體目標(biāo),沒有形成維護國家經(jīng)濟安全的法律服務(wù)網(wǎng)絡(luò),不足以從整體上保障中國國家經(jīng)濟安全。另一方面,對新形勢下出現(xiàn)的可能危及國家經(jīng)濟安全的領(lǐng)域缺少相應(yīng)的法律規(guī)定。以中國對外直接投資(OFDI)方面的法律為例,法律法規(guī)建設(shè)明顯落后于中國OFDI高速增長的現(xiàn)實,現(xiàn)有法律體系中關(guān)于境外投資的條款與國際法律不協(xié)調(diào),缺少解決由國內(nèi)外相關(guān)法律不同而造成矛盾的法律規(guī)定。
2.機構(gòu)協(xié)調(diào)較弱
在防范國家經(jīng)濟安全風(fēng)險的過程中,往往存在“合成謬誤”(35)劉尚希、傅志華、李成威:《妥善應(yīng)對復(fù)雜國際形勢對經(jīng)濟安全的沖擊》,載《經(jīng)濟日報》,2019-07-03。,而避免風(fēng)險管理“合成謬誤”的關(guān)鍵在于提升機構(gòu)的協(xié)調(diào)能力。當(dāng)前中國國家經(jīng)濟安全保障機制中的管理模式以行業(yè)管理為主。這種模式可以比較專業(yè)地處理一些行業(yè)特色鮮明的問題,但不太適應(yīng)事關(guān)全局性國計民生的重大經(jīng)濟安全問題。尤其是隨著中國經(jīng)濟的市場化程度的日益提高,幾乎任何一個經(jīng)濟領(lǐng)域的不安全因素,都具有跨行業(yè)的聯(lián)動性甚至是流動性特征,原有的各自為政、缺少協(xié)調(diào)的管理機制顯然對此力不從心。以汽車行業(yè)為例,從能源安全的角度出發(fā),需限制汽車生產(chǎn)尤其是產(chǎn)能相對落后能耗相對較大的國產(chǎn)汽車的發(fā)展;但從產(chǎn)業(yè)安全的角度來說,這種做法必然會導(dǎo)致作為我國支柱產(chǎn)業(yè)之一的汽車行業(yè)在面對進口汽車時競爭力不足。
3.評估指標(biāo)缺失
國家經(jīng)濟安全評估指標(biāo)體系是分析國家經(jīng)濟安全的特征、評判國家經(jīng)濟安全的態(tài)勢和制定國家經(jīng)濟安全政策的技術(shù)基礎(chǔ)。通過科學(xué)選取相應(yīng)的指標(biāo),構(gòu)建起國家經(jīng)濟安全評估指標(biāo)體系并動態(tài)調(diào)整,才有可能比較準(zhǔn)確地捕捉住動態(tài)發(fā)展的國家經(jīng)濟安全的真實情況。當(dāng)前我國國家經(jīng)濟安全研究成果中關(guān)于指標(biāo)體系的設(shè)計雖然各擅勝場,但總體來看,可操作性仍有待提高,所以一直停留在學(xué)界研究層面,還沒有上升到政策制定層面。以利比亞戰(zhàn)爭為例,2011年的利比亞戰(zhàn)爭使中國國家經(jīng)濟利益嚴(yán)重受損,不計算固定資產(chǎn)損失、未收回的應(yīng)收賬款損失、回國人員安置費用、三角債問題等,僅直接涉及工程項目合同額就高達188億美元。(36)王金巖:《利比亞變局對中國海外經(jīng)濟利益的影響》,載《阿拉伯世界研究》,2012(02)。如果投資前中國國家經(jīng)濟安全評估指標(biāo)體系是完整的話,必然會對戰(zhàn)前利比亞的宏觀環(huán)境性風(fēng)險發(fā)出警示。根據(jù)戰(zhàn)前資料,利比亞既不是1958年《紐約公約》(37)1958年《紐約公約》,即聯(lián)合國關(guān)于國際商事仲裁的《承認及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》。在該公約下,在任何一個締約國做出的仲裁裁決,在任何一個締約國均應(yīng)得到承認和執(zhí)行。目前,包括中國在內(nèi),共有156個國家加入該公約。成員國,也不是1965年《華盛頓公約》(38)1965年《華盛頓公約》,即《關(guān)于解決國家和他國國民之間投資爭端公約》,由世界銀行創(chuàng)議設(shè)立,旨在為參加該公約的各締約國和其他締約國國民之間的投資爭端提供調(diào)停和仲裁便利,以排除政治干預(yù)和外交干涉,改善投資氛圍。目前,包括中國在內(nèi),共有161個國家加入該公約。但需要特別注意的是:在“一帶一路”沿線國家中,尚未加入該公約或加入但未生效的國家有:泰國、老撾、緬甸、不丹、印度、馬爾代夫、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、伊朗、巴勒斯坦、波蘭、俄羅斯,這12個國家都是中國對外投資的重點國家。成員國,與中國之間也沒有雙邊投資保護協(xié)定。根據(jù)這三個方面來看利比亞的宏觀環(huán)境性風(fēng)險,利比亞完全可以定性為不適合大規(guī)模投資的高危區(qū)域。
國家經(jīng)濟安全保障機制建設(shè)領(lǐng)域通常包括民主科學(xué)的決策機制、及時系統(tǒng)的監(jiān)測機制、堅決迅速的落實機制、戰(zhàn)略資源的儲備制度、關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的準(zhǔn)入制度、重大危機的管控機制等。根據(jù)當(dāng)前我國國家經(jīng)濟安全保障機制存在的主要不足,我們認為,今后應(yīng)重點加強以下三個方面的工作:
1.在政治層面,加強黨對國家經(jīng)濟安全工作的領(lǐng)導(dǎo)
2019年10月31日十九屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》(簡稱《決定》)指出,中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)是中國特色社會主義最本質(zhì)的特征,是中國特色社會主義制度的最大優(yōu)勢,黨是最高政治領(lǐng)導(dǎo)力量。必須堅持黨政軍民學(xué)、東西南北中,黨是領(lǐng)導(dǎo)一切的,堅決維護黨中央權(quán)威,健全總攬全局、協(xié)調(diào)各方的黨的領(lǐng)導(dǎo)制度體系,把黨的領(lǐng)導(dǎo)落實到國家治理各領(lǐng)域各方面各環(huán)節(jié)。根據(jù)《決定》要求,我國的國家經(jīng)濟安全保障機制建設(shè)也要旗幟鮮明地加強黨的領(lǐng)導(dǎo)。
中央國安委是黨中央關(guān)于國家安全工作的決策和議事協(xié)調(diào)機構(gòu),從這個定位來說,由國安委對國家經(jīng)濟安全進行科學(xué)統(tǒng)籌無疑是做好工作的關(guān)鍵。建議在國安委下設(shè)關(guān)于國家經(jīng)濟安全事務(wù)的專門管理機構(gòu),由該機構(gòu)負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)目前相對分散的關(guān)于國家經(jīng)濟安全的管理職能;確定國家經(jīng)濟安全管理的總體目標(biāo);組織各級機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;負責(zé)國家經(jīng)濟安全相關(guān)政策的訂立與執(zhí)行;評價國家經(jīng)濟安全的管理狀況和管理能力;組織建設(shè)全國國家經(jīng)濟安全管理信息系統(tǒng)等。
2.在法律層面,完善關(guān)于中國國家經(jīng)濟安全的法律法規(guī)
國家經(jīng)濟安全保障機制建設(shè)的目的在于通過相關(guān)法律的建設(shè)和國際規(guī)則制定的參與,打通國內(nèi)國際兩個市場,綜合配置國內(nèi)國外兩種資源,減少國家在國際經(jīng)濟相互依存體系中過高的脆弱性和敏感性。鑒于國家經(jīng)濟安全的重要性,把國家經(jīng)濟安全立法提上日程是全面推進依法治國的重要舉措。為了保障中國經(jīng)濟的發(fā)展擁有良好的法律環(huán)境,應(yīng)發(fā)揮好中國的制度優(yōu)勢,本著維護經(jīng)濟主權(quán)原則、適度國家干預(yù)原則和促進經(jīng)濟發(fā)展的原則,盡快制定一部關(guān)于國家經(jīng)濟安全的統(tǒng)一法。在短期內(nèi)不能實現(xiàn)統(tǒng)一立法的情況下,應(yīng)盡快補充和完善行業(yè)的法律法規(guī)。
3.在技術(shù)層面,優(yōu)化中國國家經(jīng)濟安全評估指標(biāo)體系
建立實操性較強的國家經(jīng)濟安全評估指標(biāo)體系并盡快付諸應(yīng)用,應(yīng)成為下一個階段關(guān)于中國國家經(jīng)濟安全機制建設(shè)的重點。以近年來中國迅速增長并一度影響到國家金融安全的中國對外直接投資(OFDI)為例,今后在設(shè)計國家經(jīng)濟安全評估指標(biāo)體系時,應(yīng)充分考慮對中國國家經(jīng)濟安全可能產(chǎn)生重大影響的相關(guān)指標(biāo),如反映OFDI規(guī)模的流量、存量指標(biāo);反映OFDI速度的流量增長率、存量增長率指標(biāo);反映OFDI效益的OFDI績效指數(shù)和反映環(huán)境性風(fēng)險的OFDI環(huán)境指數(shù),等等。
國外的國家經(jīng)濟安全研究主流的方法是把經(jīng)濟安全放在國家安全的整體框架下進行研究,呈現(xiàn)出三個特點:從研究領(lǐng)域來看,從傳統(tǒng)安全向非傳統(tǒng)安全過渡;從研究視角來看,從政治視角向經(jīng)濟視角拓展;從指導(dǎo)思想來看,形成了各具特色的國家經(jīng)濟安全觀。
與國外的國家經(jīng)濟安全研究相比,我國的國家經(jīng)濟安全研究帶有比較明顯的“邊干邊研”的特色。在梳理關(guān)于國家經(jīng)濟安全研究主要脈絡(luò)的基礎(chǔ)上,我們將中國國家經(jīng)濟安全研究的發(fā)展歷程分為五個階段:熱點關(guān)注階段、漸成體系階段、入世應(yīng)對階段、頂層設(shè)計階段,以及正在進入的以制度建設(shè)為中心的規(guī)范發(fā)展階段。
在考察分析當(dāng)前我國國家經(jīng)濟安全研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,我們注意到當(dāng)前中國國家經(jīng)濟安全研究存在的四個主要不足:從研究層面來看,戰(zhàn)略性有待強調(diào);從研究內(nèi)容來看,系統(tǒng)性有待完善;從研究深度來看,規(guī)范性有待加強;從研究成果來看,應(yīng)用性有待提高。
隨著中國改革開放的深入,中國的國家經(jīng)濟安全問題越來越突出,這些問題來自巨量貶值的對外資產(chǎn),來自升值的對外負債,來自中外貿(mào)易爭端,也來自經(jīng)濟全球化的內(nèi)在矛盾,但歸根結(jié)底,還是來自影響國家經(jīng)濟安全的制度因素。在分析當(dāng)前我國國家經(jīng)濟安全保障機制存在的主要不足的基礎(chǔ)上,我們認為:今后我國的國家經(jīng)濟安全保障機制建設(shè)應(yīng)重點加強以下三個方面的工作:(1)在政治層面,加強黨對國家經(jīng)濟安全工作的領(lǐng)導(dǎo);(2)在法律層面,完善國家經(jīng)濟安全的相關(guān)法律;(3)在技術(shù)層面,優(yōu)化國家經(jīng)濟安全評估指標(biāo)體系。
我國從事國家經(jīng)濟安全研究的工作者,應(yīng)根據(jù)黨的十九屆四中全會關(guān)于制度建設(shè)的精神,把相關(guān)的制度研究作為今后一段時期內(nèi)國家經(jīng)濟安全研究工作的重中之重,為建設(shè)中國國家經(jīng)濟安全保障機制提供更為堅實的理論基礎(chǔ)和更具可操作性的政策建議。