從職場小白到業務能手

讀了《董事會》雜志刊發的幾位首屆董秘好助手獲得者、資深證代的從業經歷與感悟，以及董秘好助手評委施衛東老師的金句點評，我對上市公司證券事務代表的職責與定位有了更深刻的理解與認識。他們對證代崗位的堅守與執著讓人敬佩，與幾位資深證代相比，我的證代從業時間比較短，算是一個“年輕”的證代，但如何扮演好“助手”與“代表”的角色一直是我常思常想的問題。

上海證券交易所《股票上市規則》規定，上市公司董事會應當聘任證券事務代表協助董事會秘書履行職責。這句話把證券事務代表的定位與職責界定的非常清楚，“助手”是定位，“代表”是職責。只有找準了定位，才能正確地履行職責。

新手——深切體會到隔行如隔山的難處

我是2014年8月到公司董事會秘書處工作的，面對新的崗位，也曾認為自己干過其他綜合崗位，做好董事會秘書處的工作應該沒什么難度;可當面對全新的專業術語、嚴格的監管規定以及信披工作超高的時限要求時，工作中難免會有手忙腳亂、不知所措的情形發生。自己經歷過修公告、改公告、修了又改、改了又修的抓狂，也經歷過公告要點寫不全、難點寫不透的郁悶，深切體會到隔行如隔山的難處。怎么辦？只有從頭學起了。

《公司法》《證券法》《股票上市規則》《公告格式指引》《公司章程》等，沒事的時候自己就拿出來翻翻看看，寫寫畫畫。遇到不懂的術語，上網查、請教領導同事，直到弄懂弄通;遇到一時解決不了的難題，及時查找相關規定，帶著問題去學習、去工作，同時在工作中解決問題;遇到實在難以解決的難題，主動匯報，及時請教領導同事們尋求解決辦法。從一個簡單的公告做起，從一個細微的流程學起，一段時間下來，我認真鉆研了信息披露監管、大股東承諾、股東減持、公司債、優先股發行等政策，基本熟悉了公司董事會秘書處的業務流程。

熟手——不等不靠，主動作為

2017年4月，我被公司董事會聘任為證券事務代表，協助公司董事會秘書履行職責。責任重了，壓力也更大了，再加上部門工作涉及面廣，業務量大，突發事件也多，面對這種情況，我不等不靠，主動作為，積極為董秘分擔。

在信息披露方面，平時緊跟監管動向，積極關注資本市場監管案例，適時調整公司信息披露策略。以上交所業務規則為指引，以規范信息披露為主要抓手，不斷加強對公司重大敏感事件的關注力度，嚴格要求下屬單位按時效要求及時報送重大敏感信息。同時，變被動接收為主動搜集，采取事前積極了解、事中主動跟蹤、事后及時披露的辦法，對符合披露條件的及時予以披露。嚴格把好公告起草關、把好公告質量關，進一步提升了公司信息披露的質量和水平。

在關聯交易方面，和董秘團隊一起完善了公司關聯交易的決策權限和審批程序，公司先后修訂了《公司章程》，制定了《關聯交易管理制度》《內幕信息知情人登記備案制度》《信息披露暫緩與豁免業務管理制度》等，進一步明確了關聯交易的決策權限、審批程序、信息披露等，以不斷適應新的監管要求。對大量的日常關聯交易事項，如養護服務、機電施工、租賃等，按照“合理預計、年度授權、持續關注、及時調整”的原則審議并披露;對于非日常關聯交易事項，按決策權限提交班子會、董事會或股東大會審議，確保關聯交易依法合規。近年來，公司嚴格遵守關聯交易各項規定，認真履行關聯交易決策程序，未發生關聯交易違規情況。

在訴訟事項管理方面，建立重大信息報告制度，將公司每項法律訴訟事項記錄在冊，逐條記錄、逐月匯總，從信息披露的角度重點關注法律訴訟事項的金額以及對公司的影響等，確保訴訟事項披露及時、準確。

能手——融入工作、用心做起

幾年的證代從業經歷，我深切感受到要當好一個上市公司證券事務代表，必須要付出更多的努力，必須把自身融入到工作中去，才能更好、更高效地工作。

一是用“列表法”提高工作效率。有時工作多，就把需要完成的工作羅列出來，分清輕重緩急，一個一個去完成。二是用“一日一清”工作法提高工作效率。堅持當天的工作當天完成，盡量不拖到第二天。三是用“歸納法”提高工作質量。每完成一項工作后，就把相關的資料整理匯總，專門存放，以便日后查詢。做到這些，基本上達到了工作有條理、干活有思路的效果。

總之，無論從事哪一個崗位，從職場小白到業務能手都有一個過程，能守住初心、樹立信心、堅持恒心、懂得用心方能走得更遠。就上市公司證券事務代表而言，協助董秘緊盯上市公司監管紅線，守牢上市公司合規運營底線，立足上市公司股東回報及高質量發展，實現個人價值與公司價值的深度融合，才能收獲證券事務代表這個崗位的職業榮譽。

其實，這也是一個證券事務代表的職業操守所在。

作者系中原高速證代，首屆董秘好助手獎得主

董秘薦助手

李全召同志2017年4月任中原高速證券事務代表以來，在信息披露方面，勤于學習，嚴格要求，有力提升了公司信息披露的質量和水平，在上海證券交易所上市公司信息披露評價工作中，我公司先后獲得2016-2017年度、2017-2018年度A類（優秀）評價。在日常工作中，牢固樹立紅線意識，堅持原則，善于運用監管政策引導工作，協助董事會秘書認真做好股權事務管理、投資者關系管理、三會事務管理等工作，為公司規范化運作做出了貢獻。

推薦人：

楊亞子：中原高速董秘

“董秘好助手獎”評委點評

雖“年輕”卻不懼“年輕”

從“年輕”證券事務代表李全召用心工作總結出來的“列表法、日清法、歸納法” 三個方法來提高證代工作效率和工作質量，可以看出要想干好證代必須得下一番苦功，一切從頭開始需要勇氣、堅持與付出，其“年輕”證代之路印證了沒有付出就沒有回報的道理。

全新做起、主動做起、用心做起，是工作理念的逐步升華;守住初心、樹立信心、堅持恒心、懂得用心是工作態度的從一始終。李全召用自己的親身經歷寫出了一個年輕證券事務代表從新手、熟手到能手的進階歷程，悟出了證券事務代表的職業素養，更展現了證券事務代表的職業操守。

越“年輕”越奮斗，加油！

點評人系“董秘好助手獎”評委、

贛粵高速原董秘熊長水先生