證券事務工作者應具備“四個敬畏”

自2019年被《董事會》雜志評為首屆董秘好助手獎以來已有近一年的時間，在這一年的時間里我頂著榮譽的光環繼續加油努力，認真做好每一項證券事務工作。2020年是不平凡的一年，突如其來的新冠肺炎疫情減少了人們面對面交流的機會，但卻沒有阻擋心與心的溝通。同行小伙伴們通過《董事會》雜志分享最新情況、工作中的感受和心路歷程，使我們之間產生共鳴，相互理解，相互學習，共同進步。在這里由衷感謝《董事會》雜志給我們證券事務工作者提供分享的平臺，促進我們工作質量的提升。

今天我想和大家分享作為一名證券事務工作人員應該具備的“四個敬畏”。

一是敬畏法律法規。證券事務人員在工作中要始終牢記相關法規規定，上市公司法律法規常變常新，證券事務人員就要常學常思，積累經驗。日常工作中籌備“三會”會議、信息披露、投資者關系管理以及和公司控股股東、董事、監事及高級管理人員等相關人員的溝通時，應始終將制度和規則挺在前面，守住法律底線，堅決不碰紅線，做規則的堅決捍衛者。籌備的股東大會、董事會、監事會會議材料、會議的召集、召開和決策程序必須符合“三會”制度相關規定，對各決策機構的決策權限進行把關，避免越權決策。制作公告時嚴格遵照股票上市規則以及公告格式指引等要求，公告語言力求簡明清晰，通俗易懂，內容有據可查，確保信息披露真實、準確、完整。在投資者服務工作中，堅持公開、公平、公正的原則，禁止選擇性披露和誤導性陳述。熟知相關制度規則，在與相關各方的溝通和交流過程中，隨時將上市公司制度和規則進行口語化的講解和傳達，確保相關人員將制度和規則入腦入心。

二是敬畏職責。證券事務工作是上市公司和投資者聯系的橋梁和紐帶，關乎每一個投資者的切身利益，責任重大;其專業性較強，需要工作人員不但要熟練掌握法律、財務、證券相關專業知識，還要熟悉公司生產經營業務;不僅要獨立完成許多工作，而且要經常性督促提醒其他部門和人員遵守規則和規矩。證券事務工作性質特殊，不容犯錯，對工作人員個人綜合素質要求較高，工作壓力大。很多時候別人并不清楚證券部在做什么，聽上去證券部好像就是開開會、發發公告，提提要求。但是，證券事務工作人員既然選擇了這個職業，就要對公司、對投資者高度負責，就要始終把盡職盡責放在第一位，就要經得住考驗，耐得住寂寞，咽得下委屈，爭取將這門專業干精學透。

三是敬畏投資者，投資者滿懷著對企業的信任與認同成為了我們的股東，在這些眾多的股東里，除了機構，更多投資者都是普通老百姓。他們將自己的辛苦所得，將自己的血汗錢投入到企業，投出的是對企業的信任和期望。作為投資者與企業聯系的紐帶，我們身感責任重大。多年來的投教工作，讓我清醒地認識到，服務于投資者必須具有三心：熱心、耐心和細心。熱心接待投資者，耐心聽取他們的傾訴，細心回答他們的問題，獲得投資者的理解和認可。除了回答正常問詢外，還應與投資者相互交流看法，適時揭示股票市場風險，提醒其理性投資，進而構建和諧的投資者關系氛圍。

四是敬畏市場，資本市場有其內在的運行規律，作為證券事務人員，應尊重市場規律，協助公司牢牢守住四條底線，不披露虛假信息，不從事內幕交易，不操縱股票價格，不損害上市公司利益。只要我們懷著一顆真誠的心，認真盡責地做好每一件事情，相信付出必會有好的回報。

作者系寧夏建材證代，首屆董秘好助手獎得主

董秘薦助手

作為林鳳萍的直接領導，我與該同志共事20余年，見證了該同志的成長和進步。該同志自1998年畢業后就在本公司從事證券事務工作，好學上進，為了做好證券事務工作，她在不斷學習上市公司相關法律法規、制度等規定的同時，還利用業余時間學習會計、經濟等方面的專業知識，參加全國中級會計師、中級經濟師考試，并取得中級會計師、中級經濟師資格證書。我認為，一位好的董秘助手除了熟悉掌握并能夠較好地運用相關專業知識做好本職工作外，還應該具備較強的工作責任感、較高的團隊協作意識、清晰的目標導向和思想行動的高度統一等條件。這從該同志的工作表現及工作成績上均能充分詮釋，她是一位稱職的董秘好助手。

推薦人：

武雄：寧夏建材董秘

“董秘好助手獎”評委點評

透過林鳳萍女士的文章，我能感覺到她是一個非常有責任感的人。她提到的四個敬畏，即敬畏法律法規、職責、投資者與市場，無不是出自她自身強烈的責任感。正如同她所言，證券事務從業者作為投資者與企業的橋梁，責任是非常大;同時證券事務又有其獨特一面，對從業人員的要求是非常高的，沒有強烈的責任感，很難把工作做得好。

同時，我也能體會到林女士在持之以恒做好工作的同時，她內心承受著巨大的壓力。的確如同她所說，通常大家都不是很了解證券部都在做什么。林女士難能可貴，這么多年忍受著可能的誤解，默默堅守著這個崗位。

再次祝賀林女士之前被評獲得董秘好助手獎，并祝愿她在證券事務崗位做出更大的貢獻！

點評人系“董秘好助手獎”評委、

中集集團董秘于玉群先生