產學研下的青年科研工作者協同創新體系研究

邵楠

摘? 要：青年科研工作者知識儲備完善、思維活躍度高、年富力強，是建設創新型國家的主力軍，然而當下青年科研工作者尤其是高校的青年教師和科研院所的科研人員，面臨著沒有實際企業經歷，考核壓力大，科研工作難以有效開展等實際問題，如何為青年科研工作者破題是本研究的目標和價值所在。本研究基于知識鏈理論，在分析產學研（U-I-R）協同創新過程中核心知識活動和關鍵環節的基礎上，構建以青年科研工作者為主體的產學研協同創新的知識管理路徑;從體系要素和合作模式出發，建立產學研協同創新體系的因果關系模型，并利用該模型對產學研合作進行了系統仿真，對產學研協同創新體系模型進行優化;最后，從政府職能、企業職能和高校職能三個維度提出增強青年教師創新能力和活力的新理念和思路。

關鍵詞：青年科研工作者;產學研;知識管理;協同創新體系

中圖分類號：G640? ? ? ? ?文獻標志碼：A? ? ? ? ?文章編號：2096-000X（2020）03-0010-06

Abstract： Young scientists have perfect knowledge reserves， high thinking activity and are in the prime of life. They are the main force in constructing an innovative country. However， young scientists， especially young teachers in colleges and universities and scientists in scientific research institutes， face many practical problems， such as no actual work experience， high assessment pressure， and scientific research work that is difficult to carry out effectively. How to solve the problem for young scientific research workers is the goal and value of this research. Based on the knowledge chain theory， this study builds on the core knowledge activities and key links in the process of collaborative innovation of University-Industry-Research（U-I-R）， and builds a knowledge management path based on collaborative research between industry， university and research institutes with young researchers as the main body. Starting from system elements and cooperation models， a causal relationship model is established for the collaborative innovation system of industry-university-research， and the model is used to simulate the industry-university-research cooperation， and the model of the industry-university-research collaborative innovation system is optimized. Finally， from three dimensions of government functions， enterprise functions and university functions propose new ideas to enhance the innovative ability and vitality of young teachers.

Keywords： youngscientist; University-Industry-Research; knowledge management; collaborative innovation system

引言

有效推進科技成果轉化和進一步提高自主創新能力是國家進入創新型國家行列的關鍵，U-I-R協同創新是加快科技成果轉化的重要環節，也是中國共產黨第十九次全國代表大會提出的深化科技體制改革的重要方向[1]。作為創新型人才培養基地和基礎研究與應用研究的主力軍，大學承擔著知識創造和轉化應用、人才培養和交付的使命，青年教師及青年科研人員是技術創新和人才培養的重要支撐力量。目前，高校的科研和教育存在著與社會需求不相符的趨勢，科技成果轉化率較低，難以滿足企業人才培養的要求[2]。為了解決創新知識和創新人才供需不平衡的問題，U-I-R協同創新模式應運而生，通過U-I-R協同創新的功能互補、行為協調和資源共享三大主體來提高科技成果的轉化率和創新型人才的培養。

目前國內較高層次的高校和科研機構對青年科研工作者普遍實行非升即走或非編制的崗位管理，普遍要求青年人先過科研關再過教學關，那么在這種體制下如何適應并有效的融入到科研體系中就顯得非常重要，在實驗室做一名孤獨且成功的科研工作者已經不符合未來國家的發展戰略，在科研目標的設立上必須要對接國家和社會的重大需求，從需求中尋找問題，研究問題，解決問題。在這種背景下引導青年科研工作者研究并適應知識管理視角下的U-I-R協同創新模式，無疑是迅速開展科研工作的有效工具和手段。

知識管理貫穿于U-I-R協同創新的整個過程，是產學研協作創新的核心環節，知識增值與否是衡量協同創新成敗的關鍵。因此，U-I-R協同創新中的知識管理過程逐漸引起了政界、企業界和學術界的關注[3]，研究主要集中在協同創新的知識管理機制和路徑上。韓周和秦遠建基于雙元性理論，將產學研合作創新路徑分為探索性和開發性創新路徑，研究了在產學研中沉沒性知識資本的形成機理，并提出了此機制下的運行保障策略[4]。羅嶺和王娟茹構建了產學研合作協同創新系統，指出公有知識與私有知識的沖突以及知識產權的沖突是產學研合作協同創新過程中的兩大知識管理障礙[5]。霍明奎和冀鴻從知識鏈的角度出發，圍繞知識生成、轉移、創新和應用，提出基于知識鏈的高校知識管理框架體系及相對應的高校知識管理策略[6]。余探討了產學研合作與知識管理之間的關系，并提出了企業-大學-研究機構合作的知識管理戰略，指出政府宏觀調控和IT技術的使用可以極大地促進不同主體之間實現知識的轉移、交流和共享[7]。

上述學者對產學研協同創新中的知識管理有著獨到的見解，然而，他們大多分析了產學研協同創新過程，很少有人把產學研作為主體進行研究，并從知識管理的角度討論協同創新過程。因此，本文基于知識鏈理論，對產學研協同創新中的知識管理活動進行闡述，構建以青年科研工作者為主體的U-I-R協同創新的知識管理路徑;在此基礎上，完善產學研協同創新的管理理念、組織結構和管理方法，對產學研合作系統模型進行優化;最后，從企業職能、政府職能和高校職能三個維度提出增強青年教師創新能力和活力的新理念和思路。

一、理論研究

目前有大量的文獻都涉及創新活動的決定因素。雖然廣泛的經濟、社會和技術激勵措施，已經被作為創新的驅動力，但是關于創新活動如何對社會，或者經濟環境變化作出反應，以及反應的程度均尚未達成共識。本文的理論研究是在知識管理系統和U-I-R協同創新模型的基礎上開展的。

（一）U-I-R協同創新中的知識鏈和知識管理

1. U-I-R協同創新中的知識鏈的形成

從知識內容和知識特征的角度來看，高校，企業和科研機構有著不同的社會角色，他們的職能角色和發展目標也非常不同[8]。高校和科研機構作為創新知識的源泉，承擔著知識創造和知識傳播的使命，所擁有和創造的知識以顯性知識為主，更注重科學性和普遍性，具有可轉移性和高度轉換性。企業作為社會實踐的主體，長期從事技術產品，流程轉化和組織管理等工作，它具有市場實時性要求，在創新知識和技術的轉化、應用、反饋和改進方面具有很大優勢。因此，企業所擁有的知識具有專業性強、遷移率低、知識隱性強的特點。知識內容和知識特征的差異造成了知識的鴻溝，成為產學研協同創新的內生動力。此外，高校培養的專業人才已不能滿足瞬息萬變的市場需求。只有正確認識社會和企業的需求，合理調整大學教育的知識結構，才能更有效地促進人才供給與企業需求的平衡。因此，在上述因素的推動下，產業，大學和研究的協同創新聯盟形成，知識在各方之間動態變化，形成了知識鏈的基本組成部分來彌補知識的鴻溝。綜上所述，通過對知識獲取、知識組織、知識存儲、知識共享、知識轉移和創新等關鍵環節進行知識管理，才能形成U-I-R協同創新的協同創新知識鏈（圖1），實現知識的增值和創新。

由此可以看出，U-I-R協同創新與知識鏈之間存在著相互促進的關系，創造技術改革和創新知識型人才所需的知識具有創造性、專業性、多層次和多維度。U-I-R協同創新能夠滿足各方知識需求的豐富性，提高科技成果轉化效率，最大限度地發揮企業-大學-研究機構各方參與的效益和作用，有利于知識鏈的形成。因此，協同創新聯盟是推動U-I-R協同創新知識鏈形成的關鍵。反過來，知識共享的深度、知識組織與集成的效果、知識交換過程的順暢度，都將影響U-I-R協同創新的效果。知識循環過程包括知識獲取與識別、知識交流與共享、知識整合與協作、知識應用與知識創新等，通過各方的交換、共享和反饋，可以有效降低UIR協同創新的不確定性，排除大學教育知識的冗余，提高知識創新和利用效率，為產學研協同創新提供堅實的保障。

2. 基于知識管理的產學研協同創新過程

基于上述分析，可以看出知識管理貫穿于U-I-R協同創新過程中知識鏈的每個環節，知識流動具備有序性和過程導向性。因此，根據高校知識生產和研究活動的關鍵環節，可將知識管理活動分為三個時期：初始合作知識管理，共享整合知識管理和協同創新知識管理。

（1）知識管理的初始合作

U-I-R協同創新第一階段主要是知識活動。在合作初期，應注重知識管理的現狀、優勢、發展目標以及對自身外部環境的識別與判斷。大學通過獲取外部信息，確定合作伙伴的產業范圍、研究領域和基礎設施條件是否滿足自身知識輸出和人才培養的要求;企業需要根據自身的發展目標和創新要求，明確大學和研究所的知識創新水平和人才培養質量;科研機構需要確定自身的基本理論知識缺口和應用轉化難點，尋找具有自身特點和創新知識技術的合作主體，實現應用轉化需求分析。合作伙伴通過面對面交流、中介、電話交流、會議等互動方式判斷彼此之間的知識差距和確定合作目標，為協同創新奠定堅實基礎。

（2）知識管理的共享整合

知識管理的第二階段是知識的共享整合。合理組織和協調各實體之間的信息、知識和設施，充分利用現代管理思想和現有信息集成技術來實現科研要素的協調、互動和資源共享，創建一個良好的知識共享、組織和整合的交流平臺。U-I-R協同創新知識聯盟成立后，各實體共同構建有利于知識共享的組織結構和技術條件，設計合理的知識共享激勵機制和利益共享機制。在知識交流和共享的基礎上，合作主體根據自身需求和目標進一步梳理和整合知識，提取可信和有用的信息，從共享知識中剔除冗余部分，增強其原始知識的完整性。構建新的知識體系，以確保高校協同創新過程中知識應用和知識創新的轉化。

（3）知識管理的協同創新

知識協同創新和應用是U-I-R協同創新過程的關鍵環節和最終目標，這個過程的知識管理尤為重要。知識創新和應用是打破原有知識結構，將其整合并重組為新知識并將其轉化為生產力的過程。知識管理只能在和諧，團結，寬容的氛圍中實現，因此，有必要為更好的知識創新創造一個基本環境，包括優秀的基礎設備，良好的工作環境和和諧的文化氛圍。此外，為避免內部沖突導致協同創新過程的不穩定，需要建立并不斷完善知識產權保護機制，便于協同創新成果達成一致。學術研究機構和企業可以通過知識管理在協同創新中實現知識創新、轉化、應用和反饋;大學通過知識流動實時獲取市場需求和企業反饋，為知識更新迭代、現有知識結構、人才培養方向調整提供有效保障。最后，在保證高質量人才培養和科技成果轉化高效率的基礎上，實現產學研合作體現的研究創新和管理創新。

（二）U-I-R協同創新的過程重組

1. U-I-R協同創新的管理概念重組

U-I-R協同創新中的知識管理流程重組必須滿足社會和市場的實際需求，以技術輸出和創造性人才培養為指導，各方必須確立服務社會的目標，明確各實體之間的責任和義務，避免以高利潤率為目標制定產學研協同創新的商業活動[9]。在協同創新過程中，高校應充分發揮高校精神，平衡自身的科研創新活動和人才培養活動。各學科應注重知識轉化、整合效果和創新應用，有效提高高校與科研機構的協同知識創新效率和創新型人才培養的滿意度，實現產學研的協同創新的可持續發展。

2. U-I-R協同創新的組織結構重組

任何管理思想和理論的實際應用都離不開組織結構的相應變化，U-I-R協同創新的知識管理不同于各實體的內部知識管理，是跨越多個實體的管理活動。文化差異、利益目標和其他差異構成了各方之間分享和建立信任的障礙。在當前跨學科和跨組織研究日益普及的趨勢下，通過建立跨學科、跨組織的團隊來優化產學研協同創新的組織結構，高校知識創造和人才培養的研究活動主要基于大數據技術，構建知識交流共享平臺和知識管理流程組織，以共同創新和提高效率為根本出發點，建立更有效的知識管理體系、研究體系和組織結構。

3. U-I-R協同創新的管理方法重組

U-I-R協同創新的流程重組模型如圖2所示，知識管理必須突破傳統知識管理的局限性，針對需求和目標受眾，以促進社會進步為目標，將科研項目的學科特點與研究人員的個性特征相結合，推動科學研究成果的輸出和創新人才的產出。此外，充分利用信息化方法，運用智能、云計算等技術手段提取和整合各學科知識，建立協同創新的知識基礎，并對不同結構和類別的知識進行深度分析。同時，知識庫作為傳播知識的工具被發送給其他知識工作者，充分運用計算機技術消除各主體之間知識信息的孤立，提高U-I-R協同創新過程中知識管理的效率和質量。

二、產學研協同創新體系模型構建

產學研協同創新體系模型提出了刺激創新活動的四類措施：制度化的搜索，市場機遇，技術機遇和問題驅動的搜索。這些類別的創新可分為兩類，第一類僅僅是為提高產品性能而開發的創新。第二類是作為創新來實現特定的客戶需求，以及反應的特定市場機會。在產學研協同創新體系下創新活動并不僅僅是對制度探索性的進行改進，相反，在這個時期發起的大部分創新，是針對經濟發展過程中出現的問題和不平衡，做出的創造性反應，或者是通過觀察新的技術機遇而產生的。

（一）以青年科研工作者為競爭力的團隊構建

工業界的問題通常是以提案的方式被帶入研究領域，這些提案是研究人員的主要資金來源。首席研究員（Principal Investigator，簡稱PI，此制度來源于美國，但目前盛行于國內的科研界），通常是一位年輕科學家，是較大提案中的領導者，他主要關注該概念的科學目標、對象和調查。如果PI是這個過程的新手，那么他們可以通過項目科學家（Program Scientist，簡稱PS）來增援，項目科學家理解工業界對現存問題的表述，并且可以通過它指導PI。更年輕的人員則作為技術人員被包括在團隊中。通過這種正在不斷發展的方式，大量年輕科研人員也通過項目中的錘煉得到了晉升和發展，工業界也從這樣的人員制度中受益匪淺。

產學研的體系中來自于不同組織和機構的年輕人需要在一起交流和創新，將科學家，主題專家，技術專家，工程師和設計師聚集在一起，可以提供充分的多樣性，如果團隊得到了適當的指導，就能夠帶來新的語言，并帶來新的選擇和潛在的成果[10]。類似地，邊界對象可以為學科提供理論基礎并在不同學科的語言多樣性中構建橋梁。通過對話也會導致新的想法，因為它們可以激發新的問題，并可能指向新的解決方案。

（二）體系要素分析

U-I-R協同體系是一個復雜的大系統，包含功能和運行機制等。技術轉化是人才、技術、資金、信息管理、制度法規等要素共同作用的過程。涉及產品開發、生產、銷售和營銷等因素，其行為主體包括大學、企業、科研機構和政府等，受社會、科技和經濟等諸多因素的制約。這是一個動態的開放型體系，具有很強的整合性。在闡述U-I-R協同創新知識管理路徑的基礎上，分析U-I-R合作體系的運行過程，提取出三個功能模塊和衡量元素間的關系，如表1所示。

（三）體系邊界和基本假設

邊界條件是模塊成立的需求，而基本假設需要根據研究對象進一步檢驗。

邊界條件：社會綜合環境穩定、國家科技政策穩定（不考慮政府政策大變革和異常條件下的制度崩潰）;觀察期間，輸出單調增加的狀態顯示;U-I-R協同創新體系是一個持續漸進的過程，投入主要包括科研投入，企業合作基金投入，政府投入和金融機構投入等，產出主要體現在專利轉讓和許可數量上;企業本身具有一定的研發能力，但由于資源有限，必須與大學和政府合作。

基本假設：在概念模型構建的基礎上，對各功能模塊與功能模塊內部結構要素間的相互作用進行分析，提出兩個基本假設：一是功能模塊之間相互作用的假設，即環境模塊，創新活動載體模塊與變換輸出模塊之間相互作用的假設;二是關于要素之間相互作用的假設，即環境要素和載體模塊對產出要素影響的假設。

（四）因果關系圖

圖3是完整的U-I-R協同創新體系因果關系圖，以專利轉讓效率（專有技術轉化和允許量）為代表變量，以高校科技經費投入和科研人員轉化為影響體系生產的主要和直接因素，以市場需求和資源驅動為體系運作的主要動力。

（五）限流圖

因果關系圖是一個概念圖，為確保體系的運行，要將變量分為狀態變量、輔助變量和速率變量來構建庫存流程圖，結合方程式、函數和常量進行定義，運用數學語言來描述和編程，從而建立U-I-R協同創新體系模型（圖4）。

基于實際數據的可用性和研究結果的適用性，選擇圖表中的數據部分進行詳細分析。

利用Cobb-Douglas生產函數分析專利轉讓與許可數量、科技基金和人員、高校技術轉讓機構數量等變量之間的關系，具有以下基本規范：

Q=AX1X2X3? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（1）

其中，Q表示專利轉讓和許可數量;X1是大學科技基金的初始狀態=政府的科技基金+企業和事業單位的科技基金+其他機構的科技基金;X2代表技術轉讓機構的初始狀態：大學數量=國家認證技術轉讓機構+地方政府和大學合作的技術轉讓機構+企業和大學合作的技術轉讓機構+大學設立的技術轉讓機構;X3代表大學科技人員。

取模型的對數得到：InQ=b1lnX1+b2lnX2+b3lnX3+？著，其中？著是經典假設之后的隨機誤差項。從1998年到2013年收集到的大學相關數據，通過SPSS軟件分析，得出影響專利轉讓的主要因素和許可數量的是大學科技基金數量和技術轉讓機構數量。科技人員和大學科技基金具有很強的顯著相關性，因此我們可以將其排除在外，得出以下公式：

lnQ=-5.293+0.233×lnX1+0.905×lnX2 （2）

大學科技基金年增長率=大學科技基金*大學科技基金平均增長率? （3）

技術轉讓機構年增長率=大學技術轉讓機構*大學技術轉讓機構的平均增長率（4）

（六）仿真分析

產學研（U-I-R）協同創新是指不同創新主體的創新要素有機配合，通過復雜的非線性相互作用而產生整體效應最優的協同過程

取DT=0.5年，假設完成時間為10年。根據所建立的結構模型和相應的數學模型，引入參數估計值，代入模型處理。然后使用Vensim PLE進行仿真編程，以仿真2009-2018年我國產學研合作系統的運行情況，得到仿真結果如表2、表3和表4。

從2009年到2018年，檢驗該模型與大學科研合作系統的擬合度為R2=1-Σ（Xi-Xj）2/Σ（Xi-Xk）2。其中，大學科技基金與實際基金的擬合度R2=0.937。大學技術轉讓機構與實際的擬合度R2=0.866，專利轉讓與許可數量和實際的擬合度R2=0.543。由此可見擬合效果比較好，所建立的產學研協同創新體系模型能夠有效地代表實際系統，并進行模擬仿真和政策分析。通過模型監管得出，科技基金與轉讓機構的數量成正比狀態，專利轉讓和許可越多，以及可轉讓的專利越多，所有這些都可以讓系統更好的運作。

三、政策和建議

青年科研工作者創新活力激發和能力培養工作本身是一個復雜的系統，一個合格的青年科研工作者創新能力培養工作系統必然是一種協同構建的過程。只有系統中產學研形成協同關系，產生1+1+1>3的協作效應，才能使整個系統保持長期穩定。

（一）政府職能

政府應致力于“服務型政府”的理念，履行協同管理職能，提供服務平臺，為各個層面的青年科研工作者提供政策引導，發揮政府的政策高度優勢，牽引企業和高校進行有組織合作。在此基礎上建立各種保障機制，包括資源配置保障機制、激勵機制、擴散吸收機制、約束機制等，為了促進科研成果與企業的成功對接，在加強投資的同時還應積極協調和指導推動各項專利的轉讓。

（二）企業職能

企業是科技成果的需求方，也是反映科技成果最終效益的實施者，因此應強化產學研合作模式的作用。企業應充分重視高校先進成果的潛在經濟效益，引進新技術，同時注重提高消化能力和創新能力，形成可持續的增值創新。企業可以通過向大學提供市場信息和研發資金來影響科研活動，并有效的參與到青年科研工作者和青年學子培養過程的方方面面中去。企業可以通過提供信息網絡技術支持、風險資金支持、專業經驗支持、關鍵技術支持等方式促進科技成果的產出和轉化。

（三）高校職能

高校是青年教師和科研工作者的匯聚之地，如果在科研工作中可以有效的凝練方向并發揮組織作用，則可在科研成果誕生和轉化中發揮巨大的人才優勢。作為專利和其他科技成果的來源和動力，高校應加強產學研合作意識，與宏觀環境相結合培養科技管理人才綜合素質。根據自身優勢和特點，了解科技轉化規律選擇有利于自身成果轉化的模式，提高技術研究的間接性和針對性，最終實現專利等科技成果的高效轉讓。

四、結論

在知識經濟時代，知識創新、轉型和應用、創新人才的培養成為國家間競爭的關鍵。高校和企業中的青年科研工作者更是整個創新體系的核心和未來，中國的青年教師通常缺少長時間的社會工作經歷，絕大多數都是畢業后直接進入高校或科研機構，對如何服務國家和社會重大需求沒有經驗，那么就應該為他們設計相關的發展路徑和工作工具，U-I-R協同創新作為知識創造和人才培養的重要途徑，在科技創新體系建設中發揮著核心作用。鑒于此，本文以U-I-R協同創新中的知識管理過程為出發點，在知識鏈理論研究的基礎上，構建以青年科研工作者為主體的U-I-R協同創新的知識管理路徑，運用現代管理思想和信息技術，對U-I-R協同創新的管理理念、組織結構和運作方式進行重新定義;從體系要素和合作模式出發，建立產學研協同創新體系的因果關系模型，并利用該模型對產學研合作進行了系統仿真，根據仿真結果，對產學研協同創新體系模型進行優化;最后，從政府職能、企業職能和高校職能三個維度提出增強青年科研工作者創新活力和能力的新理念和思路。

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