產學研協同創新研究綜述與評述

劉良燦 劉昌年 李毅心 張淵

摘要：產學研協同創新是產學研的最新階段，現有的研究對此進行了大量的探討。研究綜述和評述不僅歸納了現有研究的價值，也為后期研究的深化指明了方向。

Abstract： Collaborative innovation of industry-university-research is the latest stage of industry-university-research. Existing researches have extensively discussed this. The research review and comment not only summarizes the value of existing research， but also points out the direction for the deepening of later research.

關鍵詞：產學研;協同創新;公平偏好

Key words： industry-university-research;collaborative innovation;fair preference

中圖分類號：F124.3? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2020）02-0298-02

1? 產學研協同創新研究的綜述

協同創新涉及到不同組織的協作與參與，只有在兩個或兩個以上的組織之間才會形成協同，因此，不同組織之間的合作都可以形成協同。但是，由于產學研是我國科技創新的一個重點方向，因此，產學研協同創新的研究自然而然地引起了大范圍的關注，很快成為協同創新的一個熱點。

西方研究者最早將協同創新與產學研相結合，構建了產學研協同創新的基本理論架構。Andrea B（1994）探析了產學研協同創新的框架，認為在產學研機制中，協同的發生需要基于一定的內外部環境和條件，并非所有的合作都可以形成協同。Bruneel J（2010）研究了產學研協同創新的阻礙因素，認為組織結構缺乏柔性、文化差異、信任缺失等阻礙了協同創新的成長。Ana Afonso（2012）研究了產學研協同創新對企業競爭力的影響，認為在新的競爭環境下，協同已經成為企業核心競爭力培育的要素之一。Jiancheng G（2013）認為，在產學研協同創新中，合作各方既保持著相對獨立，又存在著利益互惠、功能互補、成果共享，因而可以通過復雜的非線性作用來產生單要素無法實現的整體協同效應。

由于產學研的研究在我國一直未能取得突破性的進展，因此，該領域的一些研究者自然將目光轉向了產學研協同創新。夏紅云（2014）分析了產學研協同創新的外部驅動力和內部驅動力，前者包括市場需求拉動力、市場競爭力壓力、技術推動力和政府支持力，后者包括內部激勵推動力、戰略協同引導力、利益驅動力和創新能力驅動力。洪銀興（2014）產學研協同創新比產學研合作創新存在著如下創新性理論假設：一是協同創新不僅僅是大學和科研機構向企業實施技術轉移的過程，而是在科學新發現導向下大學、科研機構、企業都應參與技術研發，共同建立研發新技術的平臺和機制;二是協同創新包括知識創新、創新的知識孵化為新技術、采用新技術三個環節，將大學和科研機構的職能由知識創新活動延伸到科學知識轉化為新技術領域;三是產學研協同不完全是大學、科研機構、企業三方之間的機構合作問題，而是指產業發展、人才培養和科學研究三方功能的協同與集成。

在協同創新的支持下，產學研協同創新不僅成為協同創新的一個重要研究領域，也成為產學研研究的一個重要方向。產學研協同創新的研究在產學研領域異軍突起，進一步豐富和發展了產學研理論。

2? 產學研協同創新中對“協同”內涵與機理的研究綜述

在傳統的合作創新中，溝通、會談、交流、利益分配、共同投資等都是常規的行為或方式。目前，大多數協同創新的研究并沒有突破這個框架。不過，少部分協同創新的研究具有一些“協同”的痕跡，就是探討如何用公平、信任、互惠等方式來在合作創新的基礎上進行深化。顯然，行為經濟學的發展為這種研究提供了思路，即認為合作行為并非限定在嚴格的理性經濟人框架之下，創新的參與者除了關心自己的利益外，也會關心對方的利益，使創新行為在公平、信任、互助的環境下發生，這樣才能突破合作創造的桎梏，開創協同創新的新局面。

首先，一些研究者認識到了合作意愿在協同創新中的作用。Eom B Y（2010）認為，在產學研協同創新中，合作意愿對協同成功的影響甚至大于資源投入。李云梅（2015）強調了合作意愿在產學研協同創新績效中的重要作用，但指出，在我國目前產學研協同創新中，較強的合作意愿并沒有帶來較高的協同創新成果的轉化，即合作意愿對成果轉化沒有產生顯著的正向影響。

其次，一些研究者試圖從生物共生的方向尋求對協同的闡釋之路。Agusti S（2008）認為產學研協同創新是一種共生機制，前提是參與各方存在著高度的信任。曹文杰（2010）初步探討了我國產學研聯盟中互惠性共生機制的作用，認為互惠性的缺失是阻礙產學研協同創造進展的主要因素，互惠性的存在可以明顯降低協同風險。林少疆（2016）從生物共生的視角解析了產學研協同創新機理，認為協同創新是企業與高校的一種共生行為。

再次，一些研究者關注了公平偏好對產學研協同創新的影響。Park H W（2010）闡釋了公平性在產學研協同創新中的重要性，認為高校、企業、科研機構等應在利益分配、信息共享、意見采納上公平地對待合作伙伴。劉爽騰（2016）認為，公平偏好對協同創新的成功存在著重要的影響，提出了橫向公平偏好和縱向公平偏好的思想，認為企業主導下的公平利益分配模式的構建是創新成功的一個關鍵因素。

最后，相當一批研究者探討了信任因素在產學研協同創新中的作用。Isabel M（2013）研究了新興工業化國家產學研協同創新的路徑問題，認為合作雙方信任的缺失是協同失敗的主要原因，建議將信任培育作為產學研協同創新的突破口。陳忠衛（2014）以案例分析的形式解析了雙方的信任在產學研協同創新中的作用，認為信任不僅體現在組織層面，也體現于團隊與成員層面。薛克雷、潘郁（2014）研究了產學研協同中的信任演化機制，利用演化博弈分析了信任的演化對協同機制的優化效應。刁麗琳、朱桂龍（2015）在產學研合作中強調了相互之間的信任對于合作成功的重要作用，認為信任可以促進雙方的知識吸收與轉移能力，推進雙方之間的深度合作。黃勁松（2015）認為在產學研協同創新中，在許多場合下，信任對于合作成功的促進往往大于契約的作用。陳柳（2015）認為，對于產學研合作的成功目標而言，信守承諾比契約約束更為重要。

可見，在國外與國內研究領域，對協同的內涵和機理并不存在統一、標準、權威的認識，并未透徹地將協同融入到產學研之中，仍在探索與深化。協同的內涵和機理存在多種形式與渠道，遠未被揭示。可以認為，如果要素的組合能夠實現對合作創新的超越，就是一種協同。

3? 現有研究的評述

現有的大量研究關注了產學研協同創新的機理，但是，對于如何實現產學研中的協同卻一直語焉不詳，沒有為協同賦予有價值的內涵，仍就將傳統的合作稱之為協同。因此，總體而言，現有的研究并沒有尋找到協同的本源或本質。不過，一些研究試圖從信任、公平、共生、參與意愿的視角尋求對協同的解釋，的確比傳統的合作創造存在著積極意義，帶來一陣清風，但是也沒有在協同內涵的闡釋上取得實質性的突破。

①協同創新的研究雖然持續發酵，大量研究成果呼嘯而來，但是，對于如何理解創新中的協同、如何揭示創新中協同的本質、以及如何清晰地界定創新中的協同行為，都含混其詞。在大部分研究中，將協同理解為雙方的磋商、溝通、交流、聯合戰略規劃、共同設備投資等，其實并沒有超越傳統的合作創新的范圍，并沒有實現對傳統的合作創新的實質性超越。也就是說，如果一個合作創新可以稱之為協同創新，那么，它的關鍵特征或要素是什么？至今并沒有令人信服的結論。

②現有的研究也認識到了知識協同在協同創新中的重要作用，認為知識協同是協同創新的要素之一，探討了協同創新中的知識轉移、知識流動、知識共享、知識互補、知識配置問題，但是忽略了知識管理的核心要素——知識轉化。Nonaka（1995）所提出了知識轉化SECI模型是知識管理領域的基石，在知識管理領域具有里程碑式的作用，是幾乎所有行業知識管理機制解析的突破口。因此，只有深入地解析協同創新中知識轉化機制的微觀機理，提出知識轉化的促進策略，才能真正實現對協同創新中知識協同的認識，也才能從知識協同的視角提出有效的協同創新促進策略。

在產學研協同創新過程中，知識優勢的形成是協同創新成功的前提和結果。如果協同體系中的知識資本在質量上和數量上沒有得到擴張，則就無法形成知識優勢，也會導致協同行為的裹足不前。根據知識理論可知，知識轉化與知識擴張的聯系最為密切，只有在知識轉化過程中，知識資本才會實現在質與量上的擴張，而知識共享、知識轉移、知識流動，僅是知識轉化在深層面所推動的知識現象。因此，在知識管理系統中，知識轉化的作用無與倫比，也就理所當然地成為產學研協同創新中知識協同的中樞。

在知識理論中，知識轉移、知識流動、知識共享、知識互補、知識配置等行為，在本質上都是知識轉化行為的外在表現，都是由省層次的知識轉化所推動的外部知識現象，都可以歸結為知識轉化的某一活動，都會被知識社會化、知識外顯化、知識內隱化、知識組合化所蘊含，都可以分解為若干連續性的知識轉化行為。

③現有的研究在產學研協同創新中關注了信任、公平、共生、信心等非技術、非資源要素對協同創新的促進效應，認為信任、公平、共生的作用對于創新成功的目標而言往往大于契約的作用，力圖突破合作創新的范式，為協同創新帶來新的氣息。但是，這些要素的引入并沒有完全達到這一目標，因為現有的研究者并沒有將注意力轉移到最能深刻揭示協同內涵的協作要素——互惠。目前，作為行為經濟學的核心假設之一，互惠性偏好的研究在管理學領域掀起了一層層漣漪，對新古典經濟學下的傳統自利合作模式帶來了旋風般的沖擊，也必然在產學研協同創新的研究中逐漸占據一席之地。

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