山東企業創新動力影響因素量化分析及對策

李曉力 馮海英 周勇

摘要：創新動力對于企業開展創新活動至關重要。山東傳統產業企業數量眾多，創新活躍度偏低，企業創新動力面臨的問題在全國具有較強的代表性。本文以山東企業為例，基于創新普查數據，對企業創新動力的主要影響因素，包括促進因素和阻礙因素進行了全面的量化分析，找出關鍵影響因素和深層次的原因，并據此提出對策建議，對推動企業開展創新活動和激發創新活力具有重要現實意義。

關鍵詞：企業；創新動力；影響因素；量化分析；對策

中圖分類號：F273.1文獻標識碼： ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2020.05.006

開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

基金項目：2019年山東省重點研發計劃（軟科學）項目（2019RZC01016）

當前國際科技競爭形勢日益嚴峻，中國受到的圍堵和壓制前所未有，創新的關鍵作用凸顯。創新關系到國家和區域的發展全局，企業創新是區域創新的核心，通過改善創新環境，降低創新風險，讓更多的企業敢于創新，愿意創新，積極開展創新，是區域決策者關心和亟需解決的重要問題。創新動力是企業開展創新活動的關鍵因素，如何激發出企業的創新動力是重要的現實問題。

1企業創新動力要素研究

1.1企業創新動力研究綜述

企業創新動力理論關注開展創新活動的內在源泉和外在作用力的問題。創新動力研究始于熊彼特的創新發展理論，隨著研究的發展和深入逐步形成了科學技術推動、市場需求拉動、技術-市場雙重驅動、政府啟動、企業家創新偏好驅動，以及社會、技術、經濟系統的自組織動力和技術軌道推動、需求-資源（N-R）瓶頸驅動等代表性觀點，這些研究形成了企業創新動力的理論基礎。在西方市場經濟框架下，企業創新動力的問題相對并不突出。我國在計劃經濟向市場經濟轉軌的過程中，企業逐步確立技術創新主體地位，創新環節經歷著從被動完成向主動組織、管理和實現創新的獨立主體轉變，在此過程中，企業創新動力問題的研究顯得更為重要和突出[1]。

1.2企業創新動力構成要素

創新動力是企業開展創新行動的出發點，它推動和激勵企業發動并持續開展創新活動[1]。一是解決未開展創新活動的企業主動開展創新活動的問題；二是解決已開展創新活動的企業愿意持續開展創新活動的問題。企業創新的最根本動力來源于對利潤的追求，因為創新具備能夠為企業帶來超額利潤的預期。

從系統的角度看，企業創新動力可以有多種劃分方式。從動力要素對企業創新行為所起的作用角度，可將創新動力要素分為促進力和障礙力要素[2]。促進力包括推動力和拉動力，推動力要素主要有：政府政策引導、金融機構資金支持、中介機構信息橋梁、高校科研院所的知識轉化等[2]；拉動力要素有：企業對超額利潤的追求、企業家精神的體現、企業文化的熏陶、組織的激勵作用等。而在現實中，同一要素對創新動力的作用可能呈現正、負兩種影響，既可能成為企業創新活動的促進要素，也可能成為阻礙要素[2]。如“金融”既可以是提供優質服務且費用低廉的促進要素，也可以是門檻高、費用利率高昂的阻礙要素。通常來說，障礙力要素主要有：缺乏人才、缺乏企業家精神、保守的企業文化、創新成本過高、自有資金不足、貸款和風險投資難以獲得或費用過高、缺乏技術信息和市場信息、缺乏創新合作伙伴、市場風險阻力等。

2山東企業創新活力相對不足，激發創新動力是面臨的迫切問題

2018年，山東省規模以上開展創新活動的企業有24238家[3]，比2017年減少3712家[4]，占全部企業的比重為37.7%，比江蘇和浙江低10個百分點以上，比廣東低6個百分點，比全國平均水平低3個百分點[1-2]。開展技術創新活動（指開展產品或工藝創新活動）的企業所占比重為22.2%，比粵蘇浙三省低11.9～17.2個百分點。這固然與山東傳統產業企業數量眾多及中小企業創新動力不足有關，同時也應看到，即使是高技術制造業，山東的創新活躍度也偏低。2018年，山東有高技術制造業企業1979家，其中開展創新活動的企業所占比重為66.0%，比粵蘇浙三省低11.5～18.3個百分點。要解決企業創新活力不足的問題，激發企業創新動力是十分重要的，對于已開展創新活動的企業，找出對創新有正面影響作用的成功要素和制約創新的阻礙因素，鼓勵企業持續開展創新活動。對于未開展創新活動的企業，找出其不開展創新活動的關鍵障礙因素，激勵企業“從無到有”開展創新活動。

3企業技術創新障礙因素分析

3.1山東企業技術創新主要障礙因素量化分析

12項企業技術創新障礙因素的調查結果如圖1所示，2018年山東6萬多家規模以上企業中，選擇“缺乏人才或人才流失”是技術創新主要障礙因素的企業占全部企業的比重為26.3%，居各項因素之首，自2014年以來上升了4.5個百分點，說明這一企業創新的痛點難點問題未有緩解。一方面，在山東的文化氛圍中，博士、碩士等高學歷人才就業的優先選項是進入政府機關或高校、科研院所等單位，愿意去企業工作的比例偏低。另一方面，與先進省市相比山東對人才的吸引力不高，2017年首次成為人口凈流出省份，至2019年，連續三年人口凈流出，流出人口達80萬[5]。而據對2萬名山東2019屆高校畢業生的調查，選擇留在山東的不足兩成，選擇江浙地區的近四成，選擇“北上廣”傳統優勢地區的近三成[5]。這樣的人才環境和文化氛圍，企業吸引到創新人才尤其是高層次人才的難度將會越來越大，對經濟發展的影響是十分不利的。

選擇“暫時沒有創新的必要”的比例達19.4%，也比2014年提高了3.2個百點，說明企業創新動機有所減弱，山東企業原本創新活躍度就偏低，這一現象更應引起重視，應與山東產業結構特點、企業自身實力、創新文化影響和資源約束等有關，同時也受近兩年來經濟增長速度和企業效益下降的影響。此外，選擇“缺乏技術信息”和“創新成本過高”的比重均為16.7%，技術信息內部支持來自于企業的研發機構或集團間溝通，外部支持來自于高校、科研院所、科技服務機構、合作伙伴等，是重要的創新來源和支持因素，在當前國外加大技術信息封鎖和圍堵的現實情況下，企業除依靠自主創新外，加大高校和科研院所等機構對企業的支持是必要的。創新成本費用過高反映出創新投入對很多企業造成了較大的財務壓力。缺乏內部資金和銀行貸款也是重要障礙因素，都反映了企業的資金壓力，其他障礙因素選擇比例從高到低。

3.2已開展和未開展技術創新活動的企業對比分析

從具體數值看，兩類企業障礙因素存在明顯差異（圖2）。已開展技術創新活動的企業選擇“缺乏人才或人才流失”的比例（45.9%）比未開展技術創新活動的企業（20.7%）高出一倍還多，說明其對缺乏人才的緊迫性和重要性感受更為強烈。而未開展創新活動的企業首要障礙因素是“暫時沒有創新的必要”（23.2%），遠高于已開展創新活動企業的6.2%。12項因素中，已開展技術創新活動的企業有10項因素的選擇比例高于未開展創新活動的企業，且多數因素高出的幅度較大，這是因為企業在開展創新活動的過程中，承擔了創新投入的成本和風險，切切實實地遇到了一些亟需解決的困難和障礙，而未開展創新活動的企業，遇到的問題屬于不能起步的障礙，尚未實際感受到開展創新活動后的壓力和困難。

無論是已開展還是未開展技術創新活動的企業，缺乏人才或人才流失、缺乏技術信息和創新成本過高是共性的關鍵性因素，需要引起重視和解決。

3.3不同規模企業技術創新障礙分析

山東開展技術創新活動的大、中、小、微型企業所占企業的比重分別為64.5%、31.4%、20.0%和19.3%，其中小型企業與全國平均水平差距較大，低8.8個百分點，由于小型企業數量最多，其創新動力不足是山東企業整體創新活躍度不高的重要影響因素。

大型企業擁有資源和人才優勢，往往會先入為主地認為其創新障礙較少，結果并非如此。從已開展技術創新活動的大型企業看，選擇“缺乏人才或人才流失”的比例高達58.8%，比中小微企業高10.8～15.8個百分點。這一結果應與其需要的人才層次較高而更為稀缺和不易得有關，恰恰說明了創新人才的重要性。此外，大型企業選擇“創新成本過高”“缺乏技術信息”“創新成果易被低成本模仿”“不能確定市場需求”的比例也居首位，主要原因是大型企業創新活動的資金門檻和創新試錯成本往往更高，且由于多數處于行業領先位置，技術信息和創新成果更多依靠自主創新，以及組織結構較復雜、決策周期較長等有關。

從已開展技術創新活動的小微企業看，選擇“缺乏銀行貸款”和“缺乏風險投資的支持”的比例明顯高于大中型企業，小微企業在銀行貸款和投融資方面與大中型企業相比歷來處于劣勢，這一結果并不意外，資金制約問題對于小型和微型企業來說更為嚴重。此外，小型企業選擇“很難找到合適的創新合作伙伴”的比例高于其他類型企業，需要加強產學研合作等對小型企業的支持。

從未開展技術創新活動的企業看，中小微企業均是選擇“暫時沒有創新的必要”為首要障礙因素，很多小微企業面臨的是生存壓力，沒有多余的資源和力量投入到創新活動，創新動機和意愿明顯不足。大型企業則是選擇“缺乏人才或人才流失”為首要障礙因素，其次是“暫時沒有創新的必要”。大中型企業不開展創新活動的主要障礙在于人才問題和創新動機問題，小微企業除創新動機不足外，面臨的資金、創新成本、技術信息、市場等條件障礙問題相對更多，需要政策、金融、產學研合作等全方位的更多扶持。

4山東企業創新促進因素分析

4.1成功因素

對9項成功因素（即促進因素）展開量化分析可以發現，人才是最重要的成功影響因素（圖3）。在山東開展創新活動的企業中，企業家認為對創新成功影響程度為“高”的前三位因素分別是“員工對企業的認同感”“高素質的人才”“企業內部的激勵措施”，說明人才是最重要的成功影響因素，以及能夠激發人的能動性的激勵措施。

雖然“有創新精神的企業家”在9項因素中選擇比例位列中游，但實質上是促使各項資源發揮效率的核心，敢于承擔創新風險的企業家對于企業創新文化的形成具有重要意義。山東企業創新動力不足，很大一部分原因就在于企業家缺乏企業家精神，尤其是創新和冒險精神的缺乏。由于研究開發活動具有投入高、周期長的特點，就短期內的利潤和績效而言，擴大生產規模往往優于承擔風險去轉型創新，尤其是創新有可能導致現有產品或服務被淘汰，更容易導致管理者缺乏創新熱情[6]。這種情況下，更需要具有戰略思維和勇于創新的企業家掌舵，打開創新局面。

4.2內部激勵措施效果

企業需要建立有效的內部激勵制度，將創新參與者的主動性和創造性激發出來。要制定與員工創新貢獻相適應的激勵體系，包括物質獎勵和精神獎勵。高薪酬、股權、期權以及福利等均是有效的物質獎勵方式，尤其應注重薪酬制度的“內部競爭性”和“公平性”。精神獎勵包括對職業生涯和技能有幫助的升職、培訓深造機會以及各項評獎評優活動等，可以使創新參與者獲得認可和成就感。

從各項措施實施效果來看，易于兌現的激勵措施使用更為廣泛，認可度相對較低的措施多半是因為企業限于條件未能采取該項措施。在山東已經開展創新活動的企業中，認為“增加工資或獎金”“崗位調整或升職機會”“培訓或深造機會”激勵效果明顯的企業家達到74.4%、64.6%和53.6%，是被廣泛認同的激勵措施，也是相對容易給予和實現的措施。而選擇“汽車住房等物質獎勵”和“股權或期權”效果明顯的比例分別為24.1%和20.5%，未采用這兩項措施的比例分別高達63.3%和66.4%，說明這兩項措施對企業而言或不具備采用條件或考慮到成本不愿輕易采用。而從不同規模企業來看，升職和深造機會對于大中型企業來說相對更為有效，選擇有效果的比例比小微企業高約8～20個百分點，這是企業組織特點決定的，大型企業組織結構相對更為穩定，升職機會相對更有“激勵價值”，提供培訓和深造的機會也往往多于小型企業。

4.3政策激勵效果

政策支持和適當干預有利于降低企業創新的不確定性風險，對于推動企業開展創新活動起著重要的催化作用。支持企業開展創新活動的相關政策主要有：人才政策、產業政策、減稅免稅、金融政策、法律法規等。

11項創新政策中，山東有9項政策認可度居魯粵蘇浙四省首位（圖4）。考慮到山東企業創新活躍度與三省的差距較大，創新環境比粵蘇浙三省更為優越的可能性并不高，選擇比例偏高可能與山東文化傳統中的中庸之道和不輕易否定有關。山東企業家認可度最高的政策是“鼓勵企業吸引和培養人才的政策”（48.6%），這項政策政府部門往往會有一定的資金支持；而選擇“企業研發費用加計扣除政策”效果明顯的為44.9%，在11項政策中僅居第6位，比三省低3.5～7.6個百分點，且三省均是此項政策在11項政策中認可度最高，這項政策能否享受與企業的創新投入和納稅情況有關。選擇“高新技術企業減免稅”的比例為41.6%，比廣東和江蘇分別低8.1和2.3個百分點，這是企業靠自身努力才能享受到的政策。近年來山東這兩項稅收減免額度與三省相比差距較大，這一結果并不意外。山東高新技術企業的數量和規模與三省相比有差距，是“高新技術企業減免稅”額度較低的主要原因，但企業研發經費支出額與廣東和江蘇的差距尚不算大，且高于浙江，“研發經費加計扣除政策”屬于普惠型政策，理應得到更為廣泛的應用以發揮作用。

5對策建議

根據各項促進因素和障礙因素的量化分析結果，為激發企業創新動力，促進各類企業開展創新活動，提高創新活力，提出以下對策建議。

5.1打造良好軟硬環境，吸引創新創業人才

創新成功的首要因素是人才，創新障礙的首要因素還是人才，可以說優質人才的集聚是企業開展創新活動的核心環節。在當今各地人才競爭日益白熱化的情況下，出臺吸引人才的政策是十分重要的，尤其是近年來山東經濟活力和增長速度下降，對吸引人才造成了不利影響，更需要出臺具有競爭力的人才政策。山東省北有京津冀城市群、南有長三角城市群、西有中原城市圈，亟需濟南和青島能夠發揮中心引領城市的作用，提高對人才的吸引力和向心力。2019年以來兩市相繼發布人口落戶或人才新政，但應看到的是，高科技人才選擇一個城市創新創業往往是多個因素綜合考慮的結果，包括城市的發達程度、生態環境、房價和生活成本、公共服務、工資待遇、交通的便捷和通暢程度、創新創業平臺和相應的財稅支持政策、包容文化等，需要區域的軟硬環境綜合提升和改善，是一項長期系統性任務，不是人才政策能夠獨立解決的。同時應注意的是，人才引進不應追求數量和短期政績，應考慮本地的現實需要和條件，重視人才引進后的有效使用和發揮作用，也要避免相關部門形式主義的執行政策帶來的副作用。企業更要建立有效的人才吸引和使用機制，能夠提供與人才能力和績效相匹配的薪酬和福利待遇，且在行業和區域中具備競爭力，以及良好的職業發展和晉升空間，形成鼓勵創新的企業文化等，這些都將對留住人才起到重要作用。

5.2全面提升各類要素條件，打造良好營商環境

營商環境是創新環境的基礎，必須十分珍惜并盡全力營造好。據2020年4月發布的《中國省份營商環境評價：指標體系與量化分析》，山東營商環境排名第9位，而廣東、江蘇和浙江分列第3、5、7位。營商環境的營造不應是簡單的優惠政策或稅收減免，更強調政府提升服務，從公共服務和生態環境的改善、基礎設施服務的提升、生產要素成本的降低、產業生態圈的打造等方面入手，為企業提供有吸引力、更具成本優勢和發展潛力的環境。《優化營商環境條例》已于2020年1月正式實行，山東也出臺了《關于深化制度創新加快流程再造的指導意見》，應以此為契機，利用大數據等打造便捷高效的政務環境，以更高的行政效率和更低的制度性成本營造規范公開有序、公平競爭的市場環境，為廣大企業提供良好服務。克服“官本位”痼疾，實現從“管理”到“服務”的思想轉變，善待每一位合法經營的企業家，增強企業家對未來的信心和創新動力，推動更多的企業開展創新活動。

5.3正視產業結構特點，提高有創新可能的所有企業的創新動力

首先應充分認識到山東發展高新技術產業和戰略新興產業的任務的艱巨性，多數新動能相關產業在廣東、江蘇和浙江已具備優勢，創新人才和企業集聚的馬太效應，以及當前山東經濟減速、人才外流的情況，讓山東跟上步伐并扭轉局面的難度加大。如何根據已有基礎，重點支持和培育一批能夠起突破帶動作用的高新技術企業是重中之重。同時應引起重視的是，創新不僅僅屬于新興產業與科技前沿，山東在國內具備優勢的產業多數是傳統產業，要支持每一個企業的創新，而不是局限于新動能類產業所屬企業，否則失去傳統產業的區位優勢也是很有可能的。山東傳統產業的創新空間和潛力還是很大的，創新動力并未充分激發出來。總之，需要普惠性的激勵政策和特定產業政策等相結合的政策體系，鼓勵所有企業開展創新活動，推動高新技術產業加速發展和傳統產業轉型升級，從價值鏈低端轉向價值鏈中高端，從成本競爭轉向質量技術品牌服務競爭。

5.4采用多種稅收優惠方式激勵企業開展創新活動

當前山東對企業的稅收優惠主要采用減免稅額、增加稅率優惠力度等直接優惠的方式，如高新技術企業所得稅減免等，而研發投入抵免、加速折舊等間接優惠方式使用相對較少。由此，已經獲得創新收益的企業更容易獲得優惠，而對研發推廣、轉化過程以及彌補企業研發失敗損失的優惠較少，尤其是初創期的企業難以得到相應的優惠。應推動多種優惠方式相結合的稅收政策支持企業創新活動，適當擴大減免范圍，放寬減免標準，降低企業創新活動的投資風險。此外，部分小微企業會計核算體系不健全，無法進行研發經費的歸集和區分，影響了企業受益，要加強對其引導和服務，幫助規范財務流程，提高政策的激勵效應。

5.5著力解決中小微企業資金和技術難題

為支持中小微企業發展和創新，國家和山東省先后出臺了相應的政策和措施，但由于中小微企業自身存在的抵押物不足、信用和擔保體系不健全等問題，融資貸款難、費用高等問題并未得到根本改善。信用問題仍是貸款的重要制約因素，廣東運用區塊鏈技術建立的中小企業融資平臺，實現對全省1100多萬家企業信息全面采集和企業風險評級及畫像，信息真實不可篡改，金融機構可依法依規查詢企業信息以方便決策，可提供直接融資、間接融資、供應鏈融資等多種模式服務，以及受理線上無抵押融資授信，為破解中小微企業融資難題提供了一個突破口，值得借鑒[7]。要支持建立服務中小微企業的普惠金融機構，創新金融制度，放寬抵押物貸款范圍，制定可行制度撬動資金杠桿，為中小企業提供融資服務，降低中小微企業貸款利率和費用[8]。此外，中小微企業因自身實力所限，缺乏技術信息和創新平臺問題更為突出，應根據產業發展需要，支持高校和科研院所建立普惠型公共研發平臺、公益性創新服務機構，降低企業研發設備、人才和技術信息服務成本。

5.6激發大型企業創新動力和活力

對于不同類型大型企業來說，上市企業有股東壓力，國有企業有國有資產保值增值責任，都需要關注盈利和投資回報，對于創新的不確定性風險易采取保守態度。為此，應制定戰略發展規劃，建立目標導向、而不是業績指標為導向的創新考核機制，優化內部發展環境，推動組織結構由“職能型”向“創新型”轉型，提高現有員工的創新積極性和對高層次人才的吸引力。鼓勵大型企業采用多種方式獲取外部先進技術，包括支持大企業結成聯盟設立孵化器，為孵化企業提供創業路演平臺、風投基金等方面的支持，針對孵化后進入成長期的創業企業，提供創業資金、產業鏈對接等服務；增強與高校和科研院所的合作以獲取前沿創新技術；設立自己的創業投資平臺，通過對高新技術小企業進行股權投資或并購獲得其創新技術，建立創新平臺扶持早期項目等[9]。

5.7培養有創新精神的企業家，激發和保護企業家創新精神

山東傳統文化的中庸思想較為濃厚，現代商業理念和勇于創新的精神仍顯不足，企業家精神并非與生俱來，需要創造成長的環境。要建設公平競爭的市場環境，這是企業家能夠通過創新贏得競爭優勢的前提，包括不同所有制和不同規模企業市場準入機會公平、獲得各種資源和要素的成本及難易程度的公平，讓市場在一般性資源配置中起決定性作用。要依法保護企業家人身和財產權、自主經營權、創新權益、知識產權等，以及營造良好的社會誠信環境；要建立容錯機制，在法律法規框架下允許試錯，鼓勵企業家創新。不僅重視引進高層次人才，也要出臺優秀企業家引進政策，吸引有創新創業精神的人才進駐創辦企業[10]。加強企業家培訓工作，選派優秀企業家到高校、專業機構學習研修，提高企業家創新發展、決策管理、資本運作和市場開拓的能力。

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Quantitative Analysis and Countermeasures of the Influencing Factors of Shandong Enterprise Innovation Power

LI Xiaoli1，FENG Haiying2，ZHOU Yong1（1. Institute of Science and Technology for Development of Shandong ， Qilu University of Technology（Shandong Academy of Sciences）， Jinan 250014，China；2.Shandong Huake Semiconductor Research Institute Co.，Jinan 250000，China）

Abstract： The motivation for innovation is essential for enterprise to carry out innovation activities. Shandong has a large number of traditional industrial enterprises with a low degree of innovation activity， and the problems faced by enterprises with innovation motivation are highly representative in the whole country. Taking Shandong enterprises as an example with the innovative survey data， this paper analyzes the critical factors influencing the innovative motivation quantitavely and comprehensively， including both the promoting and impeding ones. Based on the results， coutermeasures are put forward， which is of great significance for propelling more innovative activities and stimulating innovative motivation.

Keywords： enterprise；innovation motivation；influence factors；quantitative analysis；countermeasure