談新時代中俄學術資源的交流與合作

許華

2019年6月，習近平主席和普京總統共同宣布，將在2020年、2021年舉辦以科技創新為主題的國家年活動。中俄“科技創新年”的活動可謂正當其時。首先，兩國戰略合作的等級不斷提升，為加強科技創新合作提供了政策保障。其次，國際政治格局客觀上推動著兩國加強科技合作。當前中美科技關系面臨“脫鉤”的風險，美國逐步收緊針對中國的高科技出口管制，意圖以新的鐵幕阻斷中國的國際科技交流。為應對挑戰、避免孤立，我國需要拓寬國際科技合作的渠道。與傳統科技大國俄羅斯的合作，在當前國際局勢下成為對沖風險的一種選項。

受中俄科技創新年的推動，我國政府部門、科研院所、企業等單位對兩國科學文化資訊的需求不斷增加，對兩國科研文獻的檢索和信息查詢提出了更高要求，亟需兩國在文獻數據庫建設方面加強合作，創建一個符合時代需要，對兩國學術資源進行系統整合和深度加工的學術資源數據庫和學術評價系統。尤其在新冠肺炎疫情全球蔓延的背景下，傳統的文化與學術交流面臨前所未有的挑戰，創新學術文獻資源共享、共建的方式，加強中俄兩國科研機構、高校、圖書情報機構資源的云合作，無疑具有現實意義。

一、中俄學術數據庫合作現狀與需求

蘇聯曾是舉世公認的科技大國，來自蘇聯的學術資料一度是中國科研人員最重要的科技資訊來源。蘇聯解體后，俄羅斯的科教體系受到極大沖擊，人才流失嚴重，科研潛力損失巨大。與此同時，中國在改革開放后不斷融入國際學術共同體，通過技術考察、人員進修、合作研究等多種形式與發達國家進行廣泛的交流與合作。中國圖書情報機構購買和引進的資源中，歐美學術數據庫占有絕對優勢。在學術評價方面，我國積極對標歐美，美國科學引文期刊（SCI）、美國社會科學引文期刊（SSCI）等指標一度成為中國科研成果評價體系中權威的、甚至是最重要的標準。

在這樣的條件下，中俄相關機構和人員的學術合作意愿較低，對對方學術文獻的入藏和查詢需求相應也就比較少，很多機構在蘇聯解體后停止引進俄文文獻資源。近年來中俄圖書館之間的交流雖然有所發展，但局限在互換期刊、交流檔案文獻、人員訪問等傳統領域，較少關注數據庫資源的交流和引進。

在中俄科技創新國家年之際，客觀認識俄羅斯科技水平， 對其進行正確定位，是在新時代中俄關系的背景下深化科技合作的前提。俄羅斯的科研水平雖然不能與蘇聯時期相比，但其科技體系的完整性位居世界最先進的國家之列，在數學、物理、化學等基礎研究領域，以及航空、航天和信息等高新技術領域也保持著優勢。近年來中俄在自然科學領域的合作態勢向好，航天、核能、生物等領域的合作項目穩步推進，載人航天、火箭發射、載人潛水器、核電等項目里都融匯著俄羅斯技術；而在人文社會科學領域，兩國學界都面臨著加強國際傳播、突破西方話語霸權、構建本土化和非西方化的社會科學體系的任務，因此也存在著巨大的合作空間。

中國學者對俄羅斯科研資料的需求度如何？在筆者進行的一項調查中，很多受訪人員高度評價了俄羅斯的科學發展，表達了對俄語文獻的需求。①中國科學家對俄羅斯同行的關注，也可以從科學網上的俄羅斯引文數據庫（RSCI）②的訪問數據中得到體現。來自中國科學院的訪問量令俄羅斯學者吃驚，他們認為“中國科學院是使用RSCI的領軍人，他們高度關注俄羅斯的科研發展狀況”。

二、中俄學術資源交流與共建的可行路徑

被中國科學院高度關注的RSCI，其收錄的俄羅斯學術資料僅僅是冰山一角，更多俄羅斯本土的數據庫值得我們去充分利用，更多的俄羅斯學術文獻資源需要我們去廣泛挖掘。當前兩國在這方面的合作空白正可以成為未來的合作機遇，通過與俄羅斯本土數據庫的直接合作，我們一方面可以豐富數據庫建設的經驗，另一方面也能獲取更全面的俄羅斯學術資源。

（一）合作基礎

中俄都擁有運營本國數據庫和與國際權威數據庫合作的經歷，兩國相關機構和商業公司在這一領域已取得相應的成就，積累了必要的經驗。

蘇聯解體后，俄羅斯的學術資源電子數據庫建設發展遲緩，圖書館館藏編目的標準化和自動化程度低，期刊、報紙、出版社的資源分散，文獻電子化、數字化的轉換過程滯后。經歷過無序發展的初始階段后，俄羅斯本土的數字文獻資源建設在國家的支持和市場需求的刺激下進入快速發展期。目前俄羅斯學術資源數據庫主要有三大代表，它們在組織架構、發展定位、運作方式等方面各具特色。國家電子圖書館是國家級的信息系統和電子資訊空間，其規模宏大、資源豐富，兼具公共性和學術性的屬性，近年來偏重學術性的發展方向。科學電子圖書館凸顯專業性和學術性，是俄羅斯學術文獻檢索和學術評價領域的排頭兵，推出了以俄羅斯引文索引為代表的科研評價體系。賽博列圖數據庫的特點是開放獲取和商業化，利用國際學術、期刊界新興的開放獲取理念解決知識產權問題，搶占市場先機，它正在從草根網站成長為具有國際影響的文獻數據庫。

在我國，隨著大數據、人工智能、物聯網的迅猛發展，數據庫得到越來越廣泛的應用。阿里云、騰訊云等通用數據庫產品具備國際領先水平，為世界矚目。在學術文獻數據庫領域，中國科學院科學數據庫是學科覆蓋面最大、提供綜合性科學數據服務和數據管理的數據庫；中國社會科學院的國家哲學社會科學學術期刊數據庫近年來發展迅速，是最大的社會科學學術資源開放獲取平臺；以信息服務為核心的高新技術企業，如知網、萬方等數據公司，在打造信息資源產品和信息增值服務方面積累了有益經驗。國家哲學社會科學學術期刊數據庫和知網公司在俄羅斯已經開拓市場，一些高校和圖書館進行了購買和訂閱。

這些數據庫的建立和運營，為兩國學術資源的開放共享提供了有利條件，有助于促進科技進步和學術成果的國際傳播。

（二）他山之石：俄羅斯學術資源數據庫的建設經驗

在學術文獻數據庫建設方面，中俄各有千秋，不少地方值得相互借鑒，科學電子圖書館的經驗尤其值得我們關注。

我國目前尚未建成與科學電子圖書館類似的，集科學評價研究、引文數據庫和文獻數據庫為一體的集成化數據庫。科學電子圖書館整合了俄羅斯科學引文索引和“易圖”網的資源，兼有知網、中國科學引文數據庫（CSCD）、人文社會科學核心期刊（CHSSCD）三者的功能：俄羅斯科學引文索引既能像知網那樣提供海量的文獻全文查詢服務，也能開展量化分析研究和學術評價工作，制訂具有權威的核心期刊名錄。俄羅斯科學引文核心期刊名錄已經成為與俄羅斯高等學位委員會指定期刊名錄并重的評價體系。俄羅斯科學引文核心期刊中精選出的RSCI，聚合俄羅斯頂級學術期刊，利用科學網平臺傳播俄羅斯學術成果，既提高了俄羅斯科研在國際上的影響力，也有利于學者把優秀文章發表在本土學術期刊上。基于科學網平臺的RSCI比中國科學引文數據庫的包容性更強。RSCI覆蓋自然科學、工程科學、人文和社會科學、醫學等多種學科的核心期刊，而中國科學引文索引庫以基礎科學為收錄重點，收錄的工程技術類期刊也偏重基礎研究類型，基本不包括人文和社會科學期刊。③

（三）合作建議

1.建議將學術資源和學術評價體系合作納入兩國科技創新年合作項目。在兩國政府的高度重視下，外交部、科技部、教育部、科研院所、高校等機關和機構就中俄科技創新年的任務清單、實施方案等事宜進行了積極的籌備和實施工作。主管部門可考慮從學術資源庫和學術體系建設領域著手，挖掘合作潛能，拓展新的合作領域，力爭為中俄科技創新年增添新的實質性的內容。

2.建議兩國學術機構著手研究數字資源與學術評價體系合作的實踐路徑。中俄兩國科研管理和學術組織體系類似，中國科學院、中國社科院與俄羅斯科學院都有著長期學術交流關系。可從數字文獻互換、學術成果共享等初級的合作形式，逐步發展到資源建設的深度合作：一是互認學術出版物，為雙方學者在對方國家發表論文發揮保障和激勵的功能；二是共建專題數據庫，在數據庫資源的基礎上合作打造學術評價體系。中國科學院和中國社會科學院可聯合起來與俄羅斯科學院對接，兩國建立專門委員會或專家小組開展組織和協調工作。依托研究機構的科研經驗和學術權威，廣泛聽取行業意見，挖掘和整合兩國科研成果，遴選出適合構建專題資源庫的文獻。

3.建議兩國合作開發建設國際性的學術數據資源和服務平臺。中方的科學數據庫、哲學社會科學期刊數據庫、知網公司等有足夠研發能力、項目實施能力和服務能力的機構，應與俄羅斯相關組織，如科學電子圖書館、俄羅斯國家電子圖書館，以及俄羅斯的期刊界、出版界和內容提供商等進行合作，提供綜合性的科學數據服務和數據管理，建立具有國際先進水平的大數據平臺。

4.建議資源庫搭載智能翻譯系統，支持讀者選擇不同語種版本。此舉便于雙方科研人員快速判斷資源的適用性，以實現數據庫應用功能和效率的最大化，且有助于在國際上得到更廣泛的使用。鼓勵讀者對智能翻譯結果進行修正，以持續強化智能翻譯系統的功能，促進我國的多語言智能翻譯發展。

三、新時代中俄學術資源交流與共建的戰略價值

中國的科技進步得益于一直以來與國際社會，尤其是美國的學術交流與合作，但局勢正在發生變化。在中美科技博弈日益激烈的背景下，針對中國的學術孤立和科研打擊已經超越了科學無國界的普遍共識，甚至一些學術組織也拋棄包容、公正、中立的科學立場，變身為政治施壓的工具。

2019年5月，國際電氣電子工程師學會（IEEE），以遵守美國政府的法規為由，對有華為背景的會員進行限制，禁止他們參與部分IEEE出版物的投稿、審稿、編輯工作以及會議贊助等活動。IEEE是全球最大的專業技術組織之一，每年出版140余冊專業技術期刊，提供約700余種學報、技術通訊、會議論文集和會刊等出版物。針對華為的封殺行為實施后，華為的科研和國際交流活動受到嚴重影響。雖然IEEE后來迫于國際學界的壓力取消了上述限制措施，但類似的從政治領域傳導而來的學術極限施壓案例未必會是最后一次。科研“鐵幕”落下的信號，正在通過“美國國務院縮減攻讀航空學、機器人學與先進制造領域的中國學生簽證”，“對中國赴美留學生施行新的背景調查和限制”等事件顯露出來。

這不禁讓人聯想到本文涉及的學術數據庫、文獻信息這一領域，我國學界大量使用的科學網、斯高帕斯等數據庫有沒有可能在特殊時刻效法IEEE對我國進行封鎖？也許這只是小概率事件。但國際電氣電子工程師學會對華為的封鎖提醒我們，確實要做好“較長時間應對外部環境變化的思想準備和工作準備”。

在信息化飛速發展的今天，數據成為重要的生產要素，數據庫建設與人工智能、知識經濟等諸多領域的發展緊密相關。學術文獻數據也是一種戰略資源，已經突破了傳統的書庫、圖書館范疇。借中俄科技創新年的東風，兩國科研機構、高校、圖書情報機構進行資源建設合作， 加強學術文獻資源的共享、共建，這將有利于科研部門開展優勢互補，實施技術引進，助力我國學術數據庫和學術評價體系建設。還可充實俄羅斯學科研究，對俄羅斯科研狀況有更全面、深入的了解，增強對俄科技情報收集能力。此外，這也將豐富對外傳播的形式和內容。文獻資源庫和科學評價系統作為科技公共產品，針對的是具有較高科學文化水平的人群，有利于塑造我國的科技文化形象，且影響效果具有潛移默化和長期持續的特點。我們期待，中國的數據庫產品通過與俄羅斯的合作進入獨聯體國家，輻射“一帶一路”，進而走向世界，在廣泛的國際學術交流與合作中催生出具有世界影響力的信息服務組織和機構。

「注釋」

①2019年至2020年初，筆者以座談和函件咨詢的形式，向中國航空和航天系統的研究所、中國社會科學院信息情報院、哲學社會科學期刊資源庫、中國知網、美國東方觀察信息服務公司（East View Information Service）等機構的相關人員，以及一些在讀碩士、博士研究生（研究領域為外語、工程熱物理、航空工程、礦業工程、土木工程、生態學和進化、生命科學）進行了關于俄文文獻在中國學術機構的使用情況和中國學術資源數據庫的國際合作情況等問題的調研活動。

②Russian Science Citation Index，科學網平臺上的俄羅斯科學引文索引。

③2019-2020年度基于數據挖掘服務平臺共享世界（WOS）的中國科學引文數據庫（CSCD）來源期刊為1229種。

責編：吳奇志