《我們的敵人: 國家》中的政治學研究方法分析

郭田

摘 要：《我們的敵人：國家》是美國保守主義學者艾爾伯特·杰伊·洛克的重要著作。據此，提取和分析《我們的敵人：國家》一書的核心假設及其邏輯進路，其次再舉例分析書中所使用的歷史分析法。

關鍵詞：國家;權利擴張;歷史分析法

中圖分類號：D9 ? ? 文獻標識碼：A ? ? ?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.04.060

《我們的敵人：國家》是美國保守主義學者艾爾伯特·杰伊·洛克的重要著作。該書1935年面世，在這個歷史時期，因為剛剛發現美國自由主義正逐步背離古典自由主義傳統的趨勢，作者試圖通過本書來為社會鳴響警鐘。本書通過對國家發源的分析、立足歷史事實找出歷史現象中共同的質素，得出國家并非發源于“公意”抗衡某些假象的人類本性的崇高追求，而是出于“征服和征用”（conquest and confiscation）那樣不甚高尚的目的這一觀點，引發了社會對于當權的自由主義對個體自由的背叛的反思。

1 《我們的敵人：國家》提出的核心假設

本書的核心假設出現在全書第一章中：“正如國家沒有所謂它自己的錢一般，也沒有任何它自己的權利。它所有的權利不是社會賦予的，就是時不時以各種借口從社會竊取的;除此之外別無其他來源……國家權利的增強不能，而且是絕不可能不以社會權利的相應喪失為代價”。簡而言之，作者在此論斷中認為國家權利或者為自行獲取，或者為社會賦予除此之外再無其他可能，因此國家權利的擴張必將意味著社會權利的喪失。在此論斷中，國家權利與社會權利其邏輯關系是一對矛盾，變化關系呈現出絕對精確的反比消漲。

以核心假設作為前提，作者隨即進一步推斷：“國家權利的介入，不僅剝奪了社會在相應領域權利應用的機會，甚至湮滅了它運用其權利的意向”。并就此警告美國社會：國家總是希望并且正在不斷蠶食社會權利，同時麻痹大眾，以讓這種行為變得可以接受。

2 《我們的敵人：國家》的論證邏輯

《我們的敵人：國家》一書總的論證邏輯是解析式的。作者在結構上先提出核心假設（總論點），并以總論點作為前提進行推論，提出國家總是希望并且正在不斷蠶食社會權利這一警告，隨即利用歷史分析法對構成總論點的各項前提進行證明以加強結論的可靠性。

2.1 美國國家權利擴張的趨勢

在本章中作者首先對核心假設進行了申明，并以此為前提作出“國家權利的介入，不僅剝奪了社會在相應領域權利應用的機會，甚至湮滅了它運用其權利的意向”這一推論以引出作者的警告和限制國家權利擴張的保守主義立場。

對于國家權利擴張這一論斷，作者在這一章節通過三個方面的論述加以證明：一是國家權利擴張出現的三個表征，即：（1）現階段國家權利的集中程度。（2）官僚化原則顯著深化。（3）變貧窮和救助為屢試不爽的政治資源。二是國家權利擴張的一慣性，即政黨競爭無非是各黨領導人察覺到國家權利擴張趨勢，充分利用該趨勢以使自己能在權利與控制力爭奪中處于有利地位的游戲。三是政治習氣使得群眾將聽到的任何負面評價歸因于居心叵測，并且政治體系亦盡一切可能鼓勵這種看法的事實。

2.2 關于國家的一般理論

在這一部分中作者重點界定的“國家”這一概念。

具體方法上，本書通過批判潘恩的政府理論、亞里士多德的國家起源觀點、霍布斯的強制性國家理論和亞當·斯密的學說來澄清作者所理解的“國家”一詞并將國家與社會以是否通過交換來維持為標準區分開來。在此，作者認為“人滿足自己的需求只有兩種方法或途徑。一是財富的生產與交換……還有一種則是無回報地征用他人勞動創造的財富的方式，即，政治的手段。”因此“既然人從來都是傾向于以最小的成本滿足自身需求他當然會盡可能地采取政治手段”所以“國家無論是原初的、封建的還是商業的，只不過是運用政治手段的組織”。

2.3 美國國家制度的起源

在美國國家制度的起源及其后三個章節中，作者通過歷史分析法得出三個結論，之后又以此三個結論作為前提證明了一個結論并以此作為總論點的一個前提。

三個結論分別是：（1）“商人企業主和其他人”一般受經濟規律的支配。他追求的并不是一個除了守護個人自由和安全外別無他為的組織;他要的是一個能重新分配運用政治手段（掠奪）的權利的組織，其維護自由和安全的功能是以開放這種權利為前提的。（2）國家是運用政治手段的機構，它的首要目的是實現一個階級對另一個階級的經濟剝削。（3）人是土地動物，從土地獲取其生存的全部資源，因此，如果通過法律先占的方式切斷人自由獲取土地的機會他只能在獲得土地者同意的情況下才能使用土地，意即唯有此時，剝削才可能實現。

接下來，作者將以上三個結論作為前提，推出了國家作為剝削機器必然具備不斷自我加強剝削能力的基本特質的結論。

3 《我們的敵人：國家》中政治學研究方法的使用實例

本書主要使用的研究方法是歷史分析法，這一點作者在文中也一再強調。在他的意義上，說的是通過對國家發源的分析、立足歷史事實找出歷史現象中共同的質素，那就是事物的本質。

3.1 對“社會對于國家缺乏警惕”這一觀點的論證

“社會對于國家缺乏警惕”這一觀點既可以看作本書的重要寫作動機，同時又是對國家權利為何加速擴張這一問題進行原因分析而得出的結論。作者認為在國家的操控下人們失去了對國家權利擴張的警惕反過來催化了國家權利的擴張。對此，洛克結合1500年至1935年間的歷史事實展開了精彩論述：“我們知道它們存在，通過種種方式影響著我們，但是，我們不追問，它們是如何產生的，最初被建立的目的何在，或者實際所起的主要功能是什么;而當它們嚴重損壞我們的利益以至于不得不反抗時，我們考慮的絕不超出對同種制度進行修正或者改變制度形式等途徑。因此，殖民時期的美國，因為曾遭受君主國家的壓迫，就建立了共和制國家;德國放棄了共和制而代之以希特勒的國家;俄國以集體主義國家取代。有趣的是，可以看到，1935年普通個體對國家這一現象的麻木態度與比如說1500年那時候的人對教會現象的態度如出一轍。那時國家制度還很孱弱，相反，教會制度卻十分強大。當時個體如其先輩數代以來所經歷的，出生后便歸于教會;類似的，今天的個體出生后正式地、明文記載得歸于國家……如果他冥頑不靈，教會就對他施以適當的懲戒，現在國家也是如此”。

這段論述其本質在于通過兩段歷史時期的對比，將埋藏于歷史中的不甚鮮明的變化脈絡以生動活潑的語言表達出來，從而引發了讀者對“社會對于國家缺乏警惕”這一觀點的認同。

3.2 對“商人企業主和其他人”尋求運用政治手段（掠奪）的權利的組織這一命題的論證

在美國的國家制度起源中，作者分別分析了英國的內戰、廢除和處決查理二世、光榮革命等歷史事件，作者認為，在封建體制下，產品常常僅滿足于使用需要，剝削主要壓在農民身上，國家雖然并非從不插手商業，當時它從未認為自身存在的首要目的是用我們的話來說是“扶持經濟”。然而，商業和金融業階級建立國家卻是為此目的。他們看到了通過生產獲利的誘人可能性，以及將剝削逐步轉移到無產階級身上的可行性。然而，他們也看到，要實現這些可能性，必須使得國家機器有效和有力地為商業效力，正如它曾為君主、教會和大土地所有者效力的那樣。這自然意味著掌握國家機器，改變和調整它，賦予他們自由運用政治手段的權利。

3.3 對“國家是運用政治手段的機構，它的首要目的是實現一個階級對另一個階級的經濟剝削。”的論證

此處作者分析了英國清教運動和清教徒商業國家模式：它有著準宗教的動機，但主要目的卻是實現行使政治手段的權利重新分配。十分重要的一點是，清教徒試圖向英國文明覆蓋的基督化和非基督化世界同等傳揚唯一的信條是工作的信條，宣揚根據上帝明確的誡命，工作是人的義務;事實上是人在世界上第一位和最重要的義務，將勞動上升為倫理，為工作披上宗教外衣，是清教主義的發明;在清教國家興起之前這種對工作的理解英國聞所未聞，此前關于勞動的理念是僅僅以之為實現純粹世俗目的的一種手段。

4 對《我們的敵人：國家》一書中政治學研究方法應用的批判性反思

首先本書是一本優秀的政治學著作，本書通過對國家發源的分析、立足歷史事實找出歷史現象中共同的質素，通過得出國家并非發源于“公意”抗衡某些假象的人類本性的崇高追求，而自然具有權利擴張的屬性的結論來警告社會警惕國家的權利擴張。如同弗蘭克·秋德洛夫所言：“此書自稱體系，并且作為對政治制度的強有力的控訴而屹立著”，該書出版后12年間一系列公共事務的發展變化充分證實了本書的理念，亦為本書贏得了無可爭議的口碑。

同時我們應當注意到，歷史學研究方法的大量使用在為本書論證帶來大量論據的同時客觀上也為論證帶來了如下幾個方面的障礙：一是歷史資料的數量級為客觀提取論據帶來了難度，這是歷史分析法難以避免的困難，在浩如煙海的歷史材料中如何避免先入為主的選擇分析對象值得我們注意，而本書作者并未對于所分析材料的來源和選擇標準作出令人信服的說明。二是對歷史材料的依賴使得理論的運用略顯單薄，可能會帶來可信度和普適性降低的問題，對于美國來說，某些論據是堅實有力的，對于其他國家和地區，這些論據是否成立？對此作者沒有將所陳訴的事實做進一步的提煉和總結或許會讓本書讀者感到略微的遺憾。三是洛克在重述奧本海默關于“經濟手段”與政治手段的區別之后對這一理論沒有做進一步論述。誠然，這些特征都有效避免了作者所反對的因過多使用理論而脫離現實的理論演繹的弊病，但在不熟悉這一論證方法的讀者讀來卻難以避免本書“不科學”的懷疑。

值得一提的是，在這一歷史時期，因為剛剛發現美國自由主義正逐步背離古典自由主義傳統的趨勢，對于這一代學者，當務之急是發出警報，其使命是迫切且緊急的。不容過度的論證，歷史的分析更容易因其生動而產生說服力，而對于本書來說這無疑是重要的目的。從這一角度而言，作者大量運用歷史分析法除了因其新聞記者的出身之外，可能還有著特意減少枯燥的規范性推演而增加說服力的考慮。另外誠如作者自言，“余剩的人”為自己的讀者“性情獨立，長于理智，富余求知欲”，也就是說應當具有廣泛的知識，鑒于以上兩方面考慮，洛克對這一理論工具的偏好至少在本書中還是具備相當的合理性，不失為一部保守主義的經典著作。

參考文獻

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