基于典型創新指數的德英法創新能力分析

王子丹，袁 永

(廣東省科技創新監測研究中心，廣東廣州 510033)

德國、英國和法國是老牌的工業強國，世界銀行發布的2016年全球各個國家GDP數據顯示，德國、英國和法國的國內生產總值分別位列世界第4、第5和第6。統計結果表明，德國、英國和法國的人均GDP分別為41 902美元、40 096美元、38 128美元，遠遠高于中國人均GDP，世界排名第19、21和24，具體情況見表1。研究表明，國家的經濟增長與科技創新密切相關[1-2]，德國、英國和法國的科技創新能力是其在國內生產總值上獲得突出的成績的重要因素，研究德國、英國、法國的科技創新能力，分析其創新優勢和特征，可為我國制定科技創新發展戰略與政策提供參考。已有研究從不同的角度分析德、英、法3國的創新能力。楊佩昌[3]、張快等[4]從企業入手，研究了德國企業的創新能力。李敏等[5]從專利的角度分析英國的創新能力。黃寧燕等[6]從歷史的角度分析了法國的創新能力。本文研究《歐盟記分牌2017》《全球競爭力指數2017》《國家創新指數報告2016—2017》《全球競爭力報告2017—2018》《國際知識產權指數報告2017》等國際創新指數報告，通過對典型創新指數的分析，探究德國、英國和法國的創新能力，在此基礎上，對我國科技創新發展提出若干啟示。

表1 各國或地區GDP和人均GDP及世界排名情況

1 德英法典型創新指數

1.1 《歐盟創新記分牌2017》：德國、英國屬于創新領導型國家、法國屬于強力創新型國家

《歐盟創新記分牌》通過創新驅動、企業創新、創新產出等指標，對歐盟國家創新發展情況進行評價，并根據評價結果將歐盟國家劃分為創新領導型國家、強力創新型國家、中等創新型國家和適度創新型國家等4類。2017年6月，歐盟委員會[7]發布的《歐盟創新記分牌2017》顯示，德國屬于創新領導型國家，創新績效遠遠高于歐盟平均水平，英國晉升為創新領導型國家，法國屬于強力創新型國家，創新高于歐盟平均水平(見表2)。

表2 德國、英國和法國在《歐盟創新記分牌》中的分組情況(2015—2017)

1.2 《全球創新指數2017》：總體排名英國第5，德國第9，法國第15

2017年6月，世界知識產權組織、美國康奈爾大學和英士國際商學院聯合發布了《全球創新指數2017》[8]，從制度、人力資本和研究、基礎設施、市場成熟度、商業成熟度、知識與技術產出、創意產出等7個方面對全球127個經濟體的創新能力表現進行評價。表3顯示了英國、德國和法國3個國家近年來全球創新指數排名情況。2013—2016年，英國創新指數排名始終保持在世界前3位，2017年，英國創新指數排名有所下降，位列世界第5位。近年來德國全球創新指數排名逐年提升，2016年世界排名第10位，2017年上升至第9位。法國創新指數競爭力于2016年擠進世界前20，排名第18位，比去年上升3位，2017年排名繼續上升，位列第15位。

表4和表5分別列出了2017年全球創新指數英國、德國和法國3個國家的一級指標和二級指標得分及排名情況。英國的創新投入指標位居世界第7位，其中基礎設施和市場成熟度這兩項二級指標位居世界前5位，商業成熟度相對較弱，未進入世界前10。創新產出指標位居世界第6位，其中創意產出世界排名第4。德國的創新產出一級及其二級指標均位居世界前10位，但創新投入不如英國，世界排名第14位，其中創新投入二級指標中排名最好和最差的分別是人力資本和研究、基礎設施，世界排名分別為第10和第20。法國的創新投入指標位居世界15位，僅次于德國，其中制度指標排在世界第24位，表現較差。法國的創新產出位居世界第18位，與英國和德國差距較大。

表3 2012—2017年全球創新指數德國、法國和英國的排名情況

表4 2017年全球創新指數英法德一級指標情況

表5 2017年全球創新指數英法德二級指標情況

1.3 《國家創新指數報告2016—2017》：總體排名德國第7，英國第10，法國第12

中國科學技術發展戰略研究院于2017年8月發布《國家創新指數報告2016—2017》[9]。該報告從創新資源、知識創造、企業創新、創新績效和創新環境5個方面構建國家創新指數指標體系，是反映國家綜合創新能力的重要指標。《國家創新指數報告2016—2017》以2015年的統計調查數據為基礎，測算了40個科技創新較為活躍的國家的創新指數。

根據《國家創新指數報告2016—2017》評估結果，德國創新指數綜合排名第7，英國第10，法國排名第12(見圖1)，中國排第17位。圖2顯示了《國家創新指數報告2016—2017》德國、英國和法國3個國家一級指標的情況，從圖中可以看出，3個國家各有其優勢。德國創新資源、創新企業、創新績效和創新環境4個指標均處于前10位，其中創新資源和創新環境在3個國家中排名最靠前。知識創造指標測度值較低，排在第26位，但近年來排名不斷上升，與2013年相比，上升了5位(見表6)。英國在知識創造排在第6位，得分值遠高于德國和法國，創新績效略優于德國，排在第7位，創新環境排名第10，相比上一年下降了4位，在創新資源和企業創新方面，英國排名較為落后，均排在第19位。法國的企業創新和創新績效兩個指標排在前10位，其余3個指標測度值排名則在20位附近，其中知識創造指標近年來排名不斷上升。

圖1 《國家創新指數報告2016—2017》國家創新指數測度值及排名

圖2 《國家創新指數報告2016—2017》德英法一級指標測度值及排名

表6 《國家創新指數報告》德國、英國和法國一級指標排名(2013—2015年)

1.4 《全球競爭力報告2017—2018》：總體排名德國第5，英國第8，法國第22

《全球競爭力報告》競爭力排名基于世界經濟論壇在2005年推出的全球競爭力指數(GCI)，該指數將競爭力定義為制度、政策以及決定一國生產力水平的各種要素的綜合，包含3個一級指標(基礎需求、效率提升、創新與成熟因素)和12個二級指標。《全球競爭力報告2017—2018》于2017年9月發布，對全球137個經濟體進行排名，中國排名第27位。

《全球競爭力報告2017—2018》顯示，德國在全球競爭力指數排名中位列第5，英國排在第8位，相比于德、英兩國，法國排名較差，世界排名第22位[10]。從表7所列的具體指標來看，德國的3項一級指標中，有兩項指標排在世界前10位，其中創新與成熟因素方面排在第3位，效率提升指標排名第7。創新與成熟因素所涉及的二級指標排名均為世界第5；效率提升所涉及的二級指標中，市場規模指標排名第5，與其他指標相比，表現較為突出。英國在效率提升和創新與成熟因素方面競爭力較強，尤其是效率提升方面，位列3個國家之首，世界排名第5位。但需求指標排名較為落后，尤其是宏觀經濟環境指標，世界排名第68，而其他二級指標世界排名都在前20。法國在3個國家中表現較差，基礎需求、效率提升和創新與成熟因素這3個指標排名分別為26、20和17。和英國相似的，法國在宏觀經濟環境方面的表現較差，在基礎設施和市場規模方面表現良好。從總體上看，3個國家在效率提升和創新與成熟因素這兩個方面的表現優于基礎需求。

表7 《全球競爭力報告2016—2017》英法德全球競爭力各指標世界排名

圖3顯示了德國、英國和法國《全球競爭力報告2017—2018》創新二級指標下屬的7個3級指標的世界排名情況。德國在3個國家中綜合表現最好，創新指標世界排名第5。除科研機構質量方面在3個國家中表現較弱、產學研合作研發方面略差于英國之外，其他排名都高于英、法兩國。英國在科研機構質量方面表現突出，排名位列世界第2，在產學研合作方面位列3個國家之首。但是在政府采購先進技術產品方面表現較差。法國的創新指標綜合排名在3個國家中表現最差，世界排名第17位。在產學研合作研發、政府采購先進技術產品、科學家與工程師數量等方面，法國與德國、英國差距較大。在創新能力、PCT專利申請數/每百萬人口、創新能力等方面，法國略優于英國，但遠不如德國。

圖3 《全球競爭力報告2017—2018》英法德創新因素各指標世界排名情況

1.5 《國際知識產權指數報告2017》：總體排名英國第2，德國第3，法國第6

2017年2月，美國商會全球知識產權中心發布《國際知識產權報告2017》(The Roots of Innovation)[11]。該報告對全球45個經濟體知識產權保護情況進行統計分析，從專利、版權、商標等的相關權利和限制、商業秘密和市場準入、執法、加入與批準國際條約等方面進行打分，共設置了35個可測量的指標，總分越高越體現具有較為強大的知識產權體系。該報告可用于各國政策制定者和企業引領者衡量與比較一國的整體知識產權保護環境，以及各國主要知識產權保護形式的狀況，有助于了解各國知識產權環境存在的不足，并通過相應的政策調整與法律完善來提升知識產權保護環境。

從圖4可以看出，英國、德國、法國均是知識產權管理較為規范的國家，知識產權指數排名位于世界前列，英國和德國排名僅次于美國，分別位列第2、第3，法國排在第6位。從各個指標來看，在“專利相關權利和限制”類別方面，英國、德國、法國與瑞士、瑞典等國并列第1；在“版權相關權利和限制”類別方面，英國排名第2，德國第3，法國第6；在“商標相關權利和限制”類別方面，德國與瑞士、瑞典并列第2，英國排在第7位，法國第10；在“商業秘密和市場準入”類別方面表現較差，其中英國、德國與其他四國并列第7，法國排在第13位；在“執法”類別方面，英國位居首位，法國和德國分別位列第3和第4；在“加入與批準的國際條約”類別方面，英國、法國與其他7國并列第1，德國與其他4國并列第8。中國知識產權指數排名為第27位。

圖4 《國際知識產權指數報告2017》排名前10的國家情況

2 德英法創新特征分析

從以上5個創新能力典型指數報告可以看出，3個國家的科技創新能力均處于世界前列，其中，德國和英國的科技創新能力略優于法國。總體上看，英國、德國和法國這3個國家的科技創新具有以下幾個顯著特征。

2.1 德國和英國科技創新能力不相上下

綜合各項創新指數，近幾年德國和英國科技創新能力不相上下，法國稍微落后于德、英兩國。德國在《歐盟創新記分牌》中始終處于創新領導型國家的分類，英國在2017年亦晉升為創新領導型國家，法國保持在強力創新型國家行列。《全球創新指數2017》《國家創新指數報告2016—2017》《全球競爭力報告2017—2018》和《國際知識產權指數報告2017》這四個創新能力典型指數報告中，德國和英國均位列世界前10，其中在《全球創新指數2017》和《國際知識產權指數報告2017》中，英國排名較德國靠前。法國的科技創新競爭力稍弱于德國和英國，在《國際知識產權指數報告2017》排名世界第6，其余3個創新能力典型指數報告中，法國均未能進入世界前10。

2.2 創新產出表現優于創新投入

總體上看，德、英、法3個國家的創新產出能力較強，創新投入有待提高。根據《歐盟創新記分牌》，德國常年處于創新領導型國家梯隊，英國也在《歐盟創新記分牌2017》中躍居創新領導型國家，法國為強力創新型國家。《全球創新指數2017》顯示，英國和德國有很強的創新能力，尤其是在創意產出方面，法國雖稍弱于英德兩國，但依然表現出較強的創意產出競爭力。在創新投入方面，德國和英國的排名都不如創新產出，尤其是德國，創新產出排名第7，而創新投入僅排在第14位。在《全球競爭力報告2017—2018》中，德國、英國和法國的“創新”二級指標下的三級指標“創新能力”“PCT專利申請數/每百萬人口”等創新產出指標排名都十分靠前，其中德國表現最為突出，法國排名略高于英國；相比之下，“科學家與工程師數量”“政府采購先進技術產品”等創新投入指標排名較為落后，尤其是法國，“科學家與工程師數量”排在第31位，“政府采購先進技術產品”排在第41位。

2.3 較為成熟的市場為創新提供動力

作為老牌的工業強國，德國、英國和法國擁有較為成熟的市場為科技創新提供動力，其中英國最為突出。《全球創新指數2017》顯示，英國在“市場成熟度”的競爭力位居世界第5位，德國和法國也表現出較強的“市場成熟度”競爭力；在“商業成熟度”上，3個國家差別不大，英國的排名相對于德國和法國，較為靠前。《全球競爭力報告2017—2018》顯示，英國在與市場相關的“效率提升”指標方面，有很強的競爭力，其中二級指標“技術就緒”位居第4位，“勞動力市場效率”位居第6位。3個國家在“市場規模”的效率提升競爭力上均進入世界前10，其中德國位居世界第5位，位居3國之首。在“商業成熟度”指標中，德國和英國也表現出了極強的競爭力。

2.4 注重知識產權保護

英國、德國和法國是對知識產權保護、管理較為規范的國家。英國是最早保護知識產權的國家，保護知識產權意識已經深入人心，有較為完善的知識產權法律體系，并設立知識產權局，為知識產權的所有者提供方便、高效的服務。在美國商會的《國際知識產權知識報告2017》中，英國在“執法”指標類別中得分最高，位居首位，“專利相關權利和限制”和“加入與批準國際條約”等兩項指標與法國等其他國家并列第1，“版權相關權利和限制”指標排名僅次于美國，位居第2位。德國也十分注重知識產權保護，制定了明確的知識產權戰略和管理保護方針，企業有專門負責落實知識產權管理保護職責的知識產權管理部門。《國際知識產權報告2017》顯示，德國的知識產權保護環境僅次于美國和英國，位居第3位。法國歷來重視對知識產權的保護，1992年，法國將本國23個與知識產權有關的單行法規整理匯編成統一的《知識產權法》，這是世界知識產權領域的第一個專門法典。

2.5 注重基礎設施建設

科技基礎設施是指為國家或地區的社會經濟發展和科技活動提供公共服務的物質工程設施，是社會經濟和科技活動正常進行的物質保障。英國、德國和法國都十分重視基礎設施建設。英國近年來出臺的《我們的增長計劃：科學和創新》(2014年)、《現代產業振興戰略：綠皮書》(2017年)等科技創新戰略均涉及基礎設施建設投入；德國近年來重點投入5G基礎設施建設；近年來法國對公共投資的支出約占財政支出的1/6，其中投資重點集中于基礎設施建設。《全球創新指數2017》顯示，英國“基礎設施”指標位居第5位，法國排在第12位，兩國的“基礎設施”排名均優于所屬的“創新投入”一級指標；德國稍弱，位居世界第20位。《全球競爭力報告2017—2018》顯示，德國和法國3個國家的“基礎設施”指標在“基礎需求”所包含的所有二級指標中排名均最靠前，其中法國的“基礎設施”排名第7，遠遠優于其他3項指標。

3 若干啟示

3.1 制定持續的科技創新戰略

典型創新指數顯示，德國、英國和法國具有較強的創新競爭力，尤其是德國和英國，在多項創新指數排名中位居世界前十，這與各國近年來注重出臺和實施持續的科技創新密不可分。2011年至今，英國連續出臺《促進增長的創新和研究戰略》(2011)、《英國產業戰略》(2012)、《未來制造業》(2013)、《我們的增長計劃》(2014)、《英國2015—2018 年數字經濟戰略》(2015)、《人工智能》(2016)、《現代產業振興戰略》(2017)等科技創新戰略，驅動英國科技創新發展[12]。德國也相繼出臺了《德國高技術戰略》(2006)、《思想·創新·增長——德國2020 高技術戰略》(2010)、《新的高技術戰略——創新為德國》(2014)、《數字化戰略2025》(2010)等科技創新戰略，法國出臺《法國研究與創新戰略》(2009)、《法國—歐洲2020》(2015)等創新戰略。近年來，我國在典型創新指數的排名不斷上升，創新競爭力不斷增強，但與科技強國還有較大的差距。建議我國制定持續的科技創新戰略，把握國際科技前沿，部署優先重點領域，投資人工智能、生物醫藥、新能源汽車等戰略新興產業，加快國家科技創新發展。

3.2 營造良好的知識產權保護環境

良好的知識產權保護環境能夠為持續創新提供保障有助于保證企業和發明人的創新熱情。德、英、法3國十分重視知識產權保護，知識產權保護環境在美國商會《國際知識產權知識報告》排名中，常年位居前列。我國知識產權保護起步較晚，體制機制還不夠完善，隨著我國科技創新能力的增強，亟需營造更好的知識產權保護環境。一是要出臺完善的知識產權保護法律法規，使知識產權保護有法可依；二是加強執法力度，嚴格執法是知識產權相關法律法規有效實行的重要保障，嚴厲打擊侵權行為，是營造良好的知識產權保護環境的關鍵；三是建立知識產權保護咨詢服務平臺，提供知識產權申請、后續維護等知識產權相關咨詢服務，組建知識產權援助專家庫，為知識產權糾紛案件提供維權幫助，降低知識產權保護成本；四是加強宣傳知識產權保護意識，通過開展知識產權保護宣傳活動、知識講堂、展會等活動，增強企業單位和個人知識產權保護意識。

3.3 建立有助于科技創新的市場環境

成熟的市場有助于降低創新產品的生產和推廣難度，從而激發創新人才和企業的創新熱情。典型創新指數顯示，作為工業強國，德國、英國和法國在“市場成熟度”和“商業成熟度”等方面有較強的競爭力。改革開放以來，我國市場經濟不斷發展，但與發達國家還有一定距離，仍需進一步完善，建立更加成熟且有助于科技創新的市場。一是加強對創新產品的保護力度，完善相關法律法規，嚴厲打擊仿冒品，形成尊重知識創造的社會環境和對知識創造有利的市場環境；二是制定對創新產品傾斜的扶持政策幫助創新產品打開銷售市場，包括實施“首臺套”政策，建立符合國際標準的政府采購制度，為創新產品提供一定的銷售渠道，實行創新產品購買稅收優惠等；三是加強創新產品的宣傳和推廣力度，提升創新產品知名度，提高消費者對創新產品的接受度。

3.4 加大基礎設施建設

完備的科技基礎設施是進行科技創新發展的前提要求，發達國家投入大量資金用于基礎設施建設。美國總統特朗普2018年1月首次發表國情咨文，呼吁美國至少增加1.5萬億美元的基礎設施投入。英國《現代產業振興戰略》提出到2021年，英國的基礎設施投資將從140億英鎊上升到220億英鎊。德國到2025年將投入1 000億歐元用于5G技術基礎設施建設。法國的財政支出中基礎設施投資占了相當大的比重。我國在驅動創新發展的過程中，應進一步加大科技基礎設施建設投入，一是建設一批大科學裝置，前沿科學的研究需要大科學裝置作為支撐，建議劃撥充足的財政資金，用以建設和維持大科學裝置運行，為我國參與國際重大科研項目提供物質基礎；二是注重實驗室建設，不斷提升科研儀器設備，推進大型科學儀器共享平臺建設，保證科研人員和高新技術企業，尤其是中小型科技企業有機會使用高精尖的科學儀器設備；三是扶持建設專業型科技園區、專業型創業園區和專業型孵化器等，促進產業和人才集聚，發揮集聚效應，加快推動科技創新發展。