技術(shù)就緒度評價(jià)方法在廣東省重大科技專項(xiàng)績效評估中的應(yīng)用研究

莫 冰，楊紓彥，李 騫，雷柏茂

(工業(yè)和信息化部電子第五研究所，廣東廣州 510610；廣東省電子信息產(chǎn)品可靠性技術(shù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，廣東廣州 510610；電子信息產(chǎn)品可靠性分析與測試技術(shù)國家地方聯(lián)合工程中心，廣東廣州 510610)

1 研究背景

廣東省重大科技專項(xiàng)是為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，占領(lǐng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)制高點(diǎn)，提升廣東省自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競爭力而設(shè)立。根據(jù)《廣東省重大科技專項(xiàng)總體實(shí)施方案(2014—2018年)》，自2014年起，廣東省科技廳組織實(shí)施了計(jì)算與通信芯片等10個(gè)重大科技專項(xiàng)。2018年是重大科技專項(xiàng)實(shí)施的最后一年，為全面掌握10個(gè)專項(xiàng)整體實(shí)施情況，總結(jié)專項(xiàng)實(shí)施成效和經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)重大專項(xiàng)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，廣東省科技廳組織開展廣東省重大科技專項(xiàng)績效評估工作，委托國家科技評估中心、廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心及工業(yè)和信息化部電子第五研究所等專業(yè)機(jī)構(gòu)具體組織實(shí)施。

本次績效評估引入了技術(shù)就緒度評價(jià)方法，梳理重大專項(xiàng)實(shí)施以來形成的典型成果，并對典型成果的基礎(chǔ)狀態(tài)、當(dāng)前狀態(tài)和目標(biāo)狀態(tài)進(jìn)行客觀、量化評價(jià)，一方面掌握專項(xiàng)技術(shù)攻關(guān)進(jìn)展與目標(biāo)完成情況，識別專項(xiàng)實(shí)施存在的風(fēng)險(xiǎn)和差距；另一方面挖掘一批成熟、可轉(zhuǎn)化的科技成果，為進(jìn)一步推動(dòng)好的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化奠定基礎(chǔ)。

2 技術(shù)就緒度評價(jià)方法概述

2.1 技術(shù)就緒度的概念

技術(shù)就緒度(Technology Readiness Level, TRL)也叫技術(shù)成熟度，是指技術(shù)相對于某個(gè)具體系統(tǒng)或項(xiàng)目而言所處的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，客觀、量化地反映了技術(shù)對于項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的滿足程度。最早于20世紀(jì)70年代由美國國家宇航局(NASA)提出，作為評估復(fù)雜系統(tǒng)開發(fā)過程中技術(shù)成熟程度的工具，經(jīng)過40多年的發(fā)展，已經(jīng)成為世界各國從復(fù)雜系統(tǒng)到消費(fèi)電子產(chǎn)品等許多行業(yè)技術(shù)評估和監(jiān)督的重要標(biāo)準(zhǔn)[1-2]。

一般來說，一項(xiàng)技術(shù)從原理的提出，到能夠成熟應(yīng)用于市場，都遵循一個(gè)相似的規(guī)律。技術(shù)就緒度就是基于技術(shù)發(fā)展成熟的規(guī)律，將技術(shù)的成熟程度按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行量化分級，形成了技術(shù)就緒度的等級。根據(jù)NASA提出的技術(shù)就緒度等級定義，一般按照“原理提出、技術(shù)驗(yàn)證、模擬運(yùn)行、真實(shí)運(yùn)行”等研發(fā)流程劃分為9個(gè)等級，來評價(jià)技術(shù)的成熟狀態(tài)[3]。

2.2 技術(shù)就緒度評價(jià)在國外重大項(xiàng)目管理中的應(yīng)用情況

美國國家宇航局(NASA)首先在工程的初步設(shè)計(jì)階段開展TRL評價(jià)，通過減少不成熟技術(shù)的應(yīng)用，降低工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。2005 年，美國國會(huì)立法要求，NASA進(jìn)入重大系統(tǒng)開發(fā)的項(xiàng)目，TRL應(yīng)達(dá)到6級以上[4]。美國國防部(DOD)自2001年起將TRL應(yīng)用于國防采辦項(xiàng)目中，并發(fā)布了《國防部技術(shù)就緒評估手冊》，將采辦項(xiàng)目分為四個(gè)發(fā)展階段：概念研究、技術(shù)開發(fā)、工程研制和生產(chǎn)部署階段，在每個(gè)階段之間設(shè)置了一個(gè)里程碑：里程碑A，進(jìn)入技術(shù)開發(fā)階段，要求TRL達(dá)到4級；里程碑B，進(jìn)入工程與制造開發(fā)階段，要求TRL達(dá)到6級；里程碑C，進(jìn)入生產(chǎn)與部署階段，要求TRL達(dá)到7級。通過TRL評價(jià)和里程碑控制，防止不成熟的技術(shù)進(jìn)入下一階段，保障項(xiàng)目研發(fā)進(jìn)度，減少技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和支出[5]。

2006年，加拿大國防部在各國技術(shù)就緒度評價(jià)方法的基礎(chǔ)上，總結(jié)提出了技術(shù)成熟水平體系(Technology Maturity Level System, TML System)，并應(yīng)用于國防部設(shè)備采辦管理系統(tǒng)中。2013年，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織( ISO)發(fā)布了《航天系統(tǒng)硬件技術(shù)成熟度等級及評價(jià)準(zhǔn)則定義》的國際標(biāo)準(zhǔn) ( ISO 16290 2013) 。此外，歐洲空間局、法國航天局、澳大利亞國防部、日本宇航局等機(jī)構(gòu)均制定了TRL評價(jià)方法，對重大項(xiàng)目進(jìn)行管理。美國的增材制造計(jì)劃、歐盟地平線2020計(jì)劃等，將TRL量級作為撥款和融資的資格認(rèn)定基礎(chǔ)[2,6-7]。

2.3 技術(shù)就緒度評價(jià)在國內(nèi)重大項(xiàng)目管理中的應(yīng)用情況

我國在國防軍工、航空、核電等領(lǐng)域也逐步開展了技術(shù)就緒度評價(jià)方法的研究及應(yīng)用。2005年，歐立雄等人[8]在神舟飛船項(xiàng)目管理中，開發(fā)了項(xiàng)目成熟度評估模型。2010年，郭道勸[7]從技術(shù)狀態(tài)、集成狀態(tài)、制造狀態(tài)、項(xiàng)目規(guī)劃等角度對TRL評價(jià)維度進(jìn)行擴(kuò)展，建立了武器裝備項(xiàng)目成熟度評估方法。2012年，陳利安等人[9]針對復(fù)雜武器系統(tǒng)特點(diǎn)，提出了一種單項(xiàng)技術(shù)在系統(tǒng)中的權(quán)重賦值計(jì)算方法。2012年，總裝備部發(fā)布了《裝備技術(shù)成熟度等級劃分及定義》(GJB7688-2012)、《裝備技術(shù)成熟度評價(jià)程序》(GJB 7689-2012)，應(yīng)用于重大裝備研制項(xiàng)目中。2014年，總裝備部發(fā)布了系列標(biāo)準(zhǔn)《技術(shù)成熟度評價(jià)指南》(GJB/Z 173-2014)，給出了航天器、飛機(jī)、艦船、兵器、電子信息裝備等領(lǐng)域的TRL評價(jià)等級條件和評價(jià)程序等。2015年，周平等人[10]就 TRL在我國醫(yī)療器械中的應(yīng)用進(jìn)行了探討。高志虎等人[11]針對三門核電一期工程建設(shè)拖期嚴(yán)重問題，提出核電領(lǐng)域TRL的應(yīng)用。2018年，章威等人[12]在TRL國家軍用標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合運(yùn)載火箭研制程序和技術(shù)成熟特點(diǎn)，提出了運(yùn)載火箭TRL評價(jià)方法和程序。

在國家和地方科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中，TRL評價(jià)方法也逐步得到推廣應(yīng)用，成為科技監(jiān)督管理過程中的一個(gè)重要工具。2009年，中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院發(fā)布了國家標(biāo)準(zhǔn)《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評價(jià)通則》(GB/T 22900-2009)，提出了基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、應(yīng)用研究項(xiàng)目以及開發(fā)研究項(xiàng)目三種類型的技術(shù)就緒水平量表[13]。2012年，陳華雄等人[14]提出了 TRL評價(jià)方法在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中的應(yīng)用建議。2014年，國家科技重大專項(xiàng)采用TRL評價(jià)方法，對制約專項(xiàng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵核心技術(shù)的基線狀態(tài)、當(dāng)前狀態(tài)和預(yù)期狀態(tài)進(jìn)行技術(shù)就緒度評價(jià)，作為監(jiān)督評估的重要依據(jù)。2015 年，國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)專項(xiàng)在中期評估中開始采用TRL 評價(jià)方法，量化評價(jià)項(xiàng)目當(dāng)前所處的成熟狀態(tài)[15-16]。2016年，國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)”重點(diǎn)專項(xiàng)在申報(bào)指南中，明確要求核心關(guān)鍵部件開發(fā)項(xiàng)目在結(jié)題時(shí)“技術(shù)就緒度達(dá)到9級”，整機(jī)開發(fā)項(xiàng)目在結(jié)題時(shí)“技術(shù)就緒度不低于8級”，并在項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)書中要求申報(bào)單位明確立項(xiàng)時(shí)、中期評估時(shí)、驗(yàn)收時(shí)的技術(shù)就緒度。廣東省重大科技專項(xiàng)自2016年以來在中期評估中引入技術(shù)就緒度評價(jià)方法來掌握項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展，為項(xiàng)目動(dòng)態(tài)調(diào)整、經(jīng)費(fèi)后續(xù)撥付等管理決策提供依據(jù)[17]。

總的來說，技術(shù)就緒度評價(jià)研究在國內(nèi)起步較晚，許多技術(shù)領(lǐng)域和應(yīng)用場合的技術(shù)就緒度評價(jià)方法與模式還不完善，缺乏實(shí)施應(yīng)用的成功經(jīng)驗(yàn)，仍處于探索階段。本文針對廣東省重大科技專項(xiàng)形成的典型成果類別和特點(diǎn)，從挖掘不同領(lǐng)域典型成果的進(jìn)展和成效出發(fā)，研究提出廣東省重大科技專項(xiàng)績效評估技術(shù)就緒度評價(jià)方法和實(shí)施流程，并進(jìn)行技術(shù)就緒度評價(jià)方法的實(shí)施探索，促進(jìn)技術(shù)就緒度在廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中的應(yīng)用和推廣。

3 廣東省重大科技專項(xiàng)技術(shù)就緒度評價(jià)方法研究

3.1 TRL評價(jià)類型劃分

廣東省重大科技專項(xiàng)包括計(jì)算與通信芯片、移動(dòng)互聯(lián)關(guān)鍵技術(shù)與器件、云計(jì)算與大數(shù)據(jù)管理技術(shù)、新型印刷顯示技術(shù)與材料、可見光通信技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)光組件(第三代半導(dǎo)體材料與器件)、智能機(jī)器人、新能源汽車電池及動(dòng)力系統(tǒng)、精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)與干細(xì)胞(干細(xì)胞與組織工程)、增材制造(3D打印)技術(shù)和無人智能技術(shù)10個(gè)領(lǐng)域，涉及技術(shù)領(lǐng)域多，同一領(lǐng)域的項(xiàng)目也涉及不同類型的研發(fā)任務(wù)，如硬件開發(fā)、軟件開發(fā)、方法技術(shù)研究等。由于不同領(lǐng)域、不同類型的項(xiàng)目產(chǎn)品開發(fā)流程和成熟路徑不同，傳統(tǒng)成熟的技術(shù)就緒度評價(jià)方法難以完全適用于廣東省重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目的評價(jià)，使用單一技術(shù)就緒度評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也難以滿足各領(lǐng)域、各類別項(xiàng)目的評價(jià)要求。

本文根據(jù)各專項(xiàng)不同領(lǐng)域成果類型，豐富了技術(shù)就緒度評價(jià)類別，并分別制定了評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則。將技術(shù)就緒度評價(jià)對象分為一般硬件產(chǎn)品、軟件產(chǎn)品、干細(xì)胞與組織工程、生物醫(yī)療3D打印技術(shù)及產(chǎn)品、生物領(lǐng)域產(chǎn)品及新藥研發(fā)、方法研究和平臺(tái)建設(shè)7類。其中“一般硬件產(chǎn)品”覆蓋大部分工業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)品研發(fā)，如高端新型電子信息、LED、新能源汽車、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料等領(lǐng)域的硬件產(chǎn)品研發(fā)，以及與具體硬件相關(guān)的技術(shù)研究。“軟件產(chǎn)品”主要針對軟件產(chǎn)品研發(fā)任務(wù)，如特定工業(yè)領(lǐng)域的軟件處理工具、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)領(lǐng)域的公共服務(wù)軟件等，以及與具體軟件相關(guān)的技術(shù)研究。“干細(xì)胞與組織工程” 主要針對干細(xì)胞和組織工程領(lǐng)域，包括干細(xì)胞和組織工程領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)研究、臨床轉(zhuǎn)化研究、產(chǎn)品研究開發(fā)。“生物醫(yī)療3D打印技術(shù)及產(chǎn)品”主要針對增材制造(3D打印)技術(shù)領(lǐng)域的生物醫(yī)療3D打印技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)。“生物領(lǐng)域產(chǎn)品及新藥研發(fā)”主要針對生物領(lǐng)域的生物制品、創(chuàng)新藥物、現(xiàn)代中藥、醫(yī)療器械等方向的技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)。“方法研究”主要是共性分析、檢測、評價(jià)等方法研究及其應(yīng)用、服務(wù)，如通用的評估技術(shù)、檢測技術(shù)、評定技術(shù)，以及其他共性關(guān)鍵技術(shù)的研究和應(yīng)用。“平臺(tái)建設(shè)”主要是平臺(tái)能力建設(shè)及服務(wù)任務(wù)，如實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、基地建設(shè)、支撐平臺(tái)建設(shè)、協(xié)同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)建設(shè)等。

3.2 評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及細(xì)則制定

本文在參考美國國防部《國防部技術(shù)就緒評估手冊(2009)》、我國軍用標(biāo)準(zhǔn)GJB7688-2012《裝備技術(shù)成熟度等級劃分及定義》以及國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 22900-2009《科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目評價(jià)通則》等的基礎(chǔ)上，結(jié)合廣東省重大科技專項(xiàng)特點(diǎn)和績效評估管理要求，圍繞技術(shù)就緒度9個(gè)等級的基本定義，根據(jù)7類評價(jià)對象的特點(diǎn)，研究制定了對應(yīng)每個(gè)類別每個(gè)等級的標(biāo)準(zhǔn)定義和評價(jià)細(xì)則，增強(qiáng)了技術(shù)就緒度評價(jià)方法的可操作性。

TRL等級定義由兩個(gè)方面的內(nèi)容組成，一是技術(shù)載體的開發(fā)，二是技術(shù)的驗(yàn)證。對于不同類型的評價(jià)對象，技術(shù)載體開發(fā)和驗(yàn)證的內(nèi)容及內(nèi)涵都不相同，如何將TRL基本定義的要求細(xì)化、定制成各個(gè)領(lǐng)域適用且便于理解的語言，是本文研究解決的問題。如對于TRL5級，基本定義為“形成分系統(tǒng)并驗(yàn)證”，技術(shù)載體開發(fā)的要求是形成“分系統(tǒng)”；技術(shù)驗(yàn)證的要求是對形成的分系統(tǒng)進(jìn)行驗(yàn)證。對于“一般硬件產(chǎn)品”類別，相應(yīng)等級的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為“形成產(chǎn)品初樣(部件級)，在模擬使用環(huán)境中進(jìn)行了試驗(yàn)或仿真驗(yàn)證”，在技術(shù)載體開發(fā)方面，對應(yīng)基本定義“形成分系統(tǒng)”的要求，是形成部件級產(chǎn)品初樣；在技術(shù)驗(yàn)證方面，是要求在模擬使用環(huán)境中對部件級產(chǎn)品初樣進(jìn)行了試驗(yàn)或仿真驗(yàn)證。對于“軟件產(chǎn)品”，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為“完成測試版本軟件研發(fā)，進(jìn)行功能、性能、安全性等測試”，技術(shù)載體為測試版本的軟件，技術(shù)驗(yàn)證是要求開展功能、性能和安全性測試。對于“干細(xì)胞與組織工程”，技術(shù)載體為干細(xì)胞與組織工程的初級產(chǎn)品，技術(shù)驗(yàn)證則是要完成必要的小動(dòng)物實(shí)驗(yàn)。針對每個(gè)類別每個(gè)等級的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)定義，進(jìn)一步細(xì)化形成評價(jià)細(xì)則，7個(gè)類別TRL5級的評價(jià)細(xì)則如表1所示。通過將每個(gè)等級的基本定義擴(kuò)展細(xì)化為各個(gè)專項(xiàng)領(lǐng)域不同類別產(chǎn)品適用的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則，增強(qiáng)了TRL評價(jià)方法的可讀性和可操作性。

表1 廣東省重大科技專項(xiàng)TRL5級評價(jià)細(xì)則

4 技術(shù)就緒度評價(jià)在廣東省重大科技專項(xiàng)績效評估中的應(yīng)用

4.1 概況

2018年廣東省重大科技專項(xiàng)績效評估旨在掌握專項(xiàng)實(shí)施以來的進(jìn)展和成效，挖掘一批好的科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。圍繞這一實(shí)施目標(biāo)，采用技術(shù)就緒度評價(jià)方法，重點(diǎn)針對項(xiàng)目形成的典型成果進(jìn)展情況進(jìn)行定量測評和分析。應(yīng)用本文研究制定的廣東省重大科技專項(xiàng)技術(shù)就緒度評價(jià)方法及細(xì)則，選擇凝練項(xiàng)目重點(diǎn)攻克的目標(biāo)典型成果，對典型成果立項(xiàng)時(shí)、評估時(shí)和合同截止時(shí)的技術(shù)就緒度進(jìn)行評價(jià)，掌握重大專項(xiàng)實(shí)施以來形成的典型成果技術(shù)攻關(guān)進(jìn)展、距離目標(biāo)的差距和可轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的能力。

4.2 實(shí)施過程

圍繞廣東省重大科技專項(xiàng)績效評估實(shí)施要求，以專項(xiàng)形成的典型成果為核心，結(jié)合項(xiàng)目單位自評和專家審查，研究制定TRL評價(jià)步驟流程，分為確定典型成果、確定成果評價(jià)類型及細(xì)則、技術(shù)就緒度自評價(jià)、編寫自評價(jià)報(bào)告、評價(jià)組審查等，如圖1所示。

圖1 廣東省重大科技專項(xiàng)績效評估TRL評價(jià)流程

在確定典型成果時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目合同書中的主要研究內(nèi)容與目標(biāo)成果，分析項(xiàng)目的已經(jīng)形成的或目標(biāo)典型成果，作為TRL評價(jià)的對象。典型成果應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過項(xiàng)目技術(shù)攻關(guān)形成的具有應(yīng)用前景和產(chǎn)業(yè)價(jià)值的核心產(chǎn)品、裝備、部件等。對每一個(gè)典型成果，選擇恰當(dāng)?shù)腡RL評價(jià)類型及細(xì)則，優(yōu)先從推薦的7類TRL評價(jià)類型及細(xì)則中進(jìn)行選擇，當(dāng)推薦的TRL評價(jià)類型及細(xì)則不適用于該成果時(shí)，再選擇TRL等級一般定義或自定義評價(jià)細(xì)則，自定義評價(jià)細(xì)則應(yīng)經(jīng)過專家審查通過后方可使用。根據(jù)TRL評價(jià)細(xì)則或?qū)彶橥ㄟ^的自定義TRL評價(jià)細(xì)則，開展典型成果的TRL評價(jià)。根據(jù)本次績效評估要求，應(yīng)對成果立項(xiàng)時(shí)的基礎(chǔ)TRL等級、本次評估時(shí)已經(jīng)達(dá)到的TRL等級和結(jié)題驗(yàn)收時(shí)目標(biāo)的TRL等級進(jìn)行評價(jià)，分別了解項(xiàng)目實(shí)施的起點(diǎn)，掌握項(xiàng)目當(dāng)前實(shí)施進(jìn)展以及距離目標(biāo)的差距。在完成所有項(xiàng)目典型成果的技術(shù)就緒水平評價(jià)之后，被評單位根據(jù)TRL自評價(jià)結(jié)果編寫自評估報(bào)告，分別描述項(xiàng)目典型成果的技術(shù)進(jìn)展、預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施等。最后TRL評價(jià)專家組審查被評單位提供的TRL自評估報(bào)告及證明材料，就TRL等級、存在主要問題、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、擬采取的控制措施等方面給出相應(yīng)的審查意見，并返回被評單位。如需修改補(bǔ)充，被評單位依照審查意見修改完善TRL評價(jià)，再次提交TRL評價(jià)組確認(rèn)。審查通過后，TRL評價(jià)完成。

4.3 評價(jià)結(jié)果

2018年廣東省重大科技專項(xiàng)共涉及1 206個(gè)典型成果，技術(shù)就緒度評估結(jié)果表明，廣東省重大專項(xiàng)自啟動(dòng)以來，各項(xiàng)目典型成果技術(shù)就緒水平明顯提升，距離產(chǎn)業(yè)化或規(guī)模化推廣應(yīng)用越來越近。為直觀表現(xiàn)廣東省重大專項(xiàng)典型成果技術(shù)就緒水平進(jìn)展情況，采用柱狀散點(diǎn)圖的模式，每個(gè)點(diǎn)代表一個(gè)典型成果，按照所處的等級在相應(yīng)的區(qū)域內(nèi)隨機(jī)均勻分布，如圖2所示，反映了省重大專項(xiàng)在立項(xiàng)時(shí)、評估時(shí)、合同截止時(shí)的典型成果技術(shù)就緒水平進(jìn)展情況。

立項(xiàng)時(shí)，各項(xiàng)目典型成果主要集中在1～3級，平均技術(shù)就緒水平為2.5級。按照技術(shù)就緒水平9個(gè)等級的標(biāo)準(zhǔn)定義，各項(xiàng)目典型成果在立項(xiàng)啟動(dòng)時(shí)總體處于方案驗(yàn)證階段。本次績效評估時(shí)，主要集中在4～9級，平均技術(shù)就緒水平為6.4級，這表明各項(xiàng)目典型成果在本次評估時(shí)完成成果正樣研發(fā)，進(jìn)入工程化和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)階段，部分典型成果已經(jīng)達(dá)到8～9級，獲得用戶應(yīng)用認(rèn)可，進(jìn)入規(guī)模化推廣應(yīng)用階段，但由于各項(xiàng)目立項(xiàng)年度不一，總體進(jìn)展較為分散。合同截止時(shí)，按照各領(lǐng)域項(xiàng)目合同書要求，大部分項(xiàng)目典型成果應(yīng)達(dá)到8級或9級，平均技術(shù)就緒水平為7.8級，表明合同截止時(shí)大部分項(xiàng)目應(yīng)完成產(chǎn)業(yè)化或形成規(guī)模化推廣應(yīng)用。

圖2 廣東省重大專項(xiàng)典型成果技術(shù)就緒水平進(jìn)展情況

本次評估通過對廣東省重大科技專項(xiàng)形成的典型成果進(jìn)行分類，針對典型成果類型特點(diǎn)和專項(xiàng)績效評估要求，研究制定適用于各專項(xiàng)不同類別的典型成果TRL評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在原來評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提高了TRL評價(jià)方法的適用性和可操作性，為廣東省重大科技專項(xiàng)績效評估提供了定制化的量化評價(jià)方法工具。評價(jià)結(jié)果直觀展現(xiàn)了專項(xiàng)設(shè)立以來形成的典型成果技術(shù)成熟程度、實(shí)施進(jìn)展和目標(biāo)完成情況，同時(shí)遴選出一批技術(shù)成熟、具有良好應(yīng)用前景的成果，為下一步支持成果轉(zhuǎn)化提供參考。TRL評價(jià)在廣東省重大科技專項(xiàng)績效評估中的應(yīng)用，為進(jìn)一步優(yōu)化科技計(jì)劃項(xiàng)目TRL評價(jià)方法，提高科技計(jì)劃項(xiàng)目精細(xì)化管理程度提供了借鑒。

然而，由于專項(xiàng)覆蓋范圍廣泛，典型成果復(fù)雜多樣，當(dāng)前評價(jià)類別依然難以全面覆蓋所有技術(shù)的評價(jià)。此外，項(xiàng)目單位在自評價(jià)過程中，依然存在選錯(cuò)類別、評錯(cuò)等級、證明材料錯(cuò)漏等問題，對TRL的理解也存在欠缺。另外，當(dāng)前TRL評價(jià)僅在中期績效評估這一個(gè)節(jié)點(diǎn)中引入，主要衡量當(dāng)前技術(shù)攻關(guān)進(jìn)展，缺乏立項(xiàng)時(shí)的基礎(chǔ)論證、結(jié)題時(shí)將要達(dá)到的目標(biāo)等級把關(guān)，對項(xiàng)目單位提出的技術(shù)就緒度提升和改進(jìn)建議難以跟蹤落實(shí)。如何進(jìn)一步優(yōu)化評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則的可讀性，規(guī)范評價(jià)過程，加強(qiáng)TRL評價(jià)結(jié)果的運(yùn)用，是下一步需要研究解決的問題。

5 結(jié)論與建議

技術(shù)就緒度評價(jià)方法對于加強(qiáng)科技項(xiàng)目過程管理、強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向、完善專項(xiàng)管理機(jī)制等具有重要作用。通過對廣東省重大科技專項(xiàng)典型成果進(jìn)行TRL評價(jià)，一方面幫助管理部門掌握專項(xiàng)各領(lǐng)域?qū)嵤┻M(jìn)展情況，為后續(xù)管理決策、制定后續(xù)發(fā)展規(guī)劃等提供有效支撐；另一方面為項(xiàng)目單位識別不成熟技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目攻關(guān)計(jì)劃提供了參考。與此同時(shí)，在本次績效評估中也存在項(xiàng)目單位理解困難、評價(jià)過程不規(guī)范、評價(jià)結(jié)果運(yùn)用不足等問題。結(jié)合實(shí)施過程經(jīng)驗(yàn)，本文提出以下建議：

(1)進(jìn)一步細(xì)化完善各專項(xiàng)適用的TRL評價(jià)方法及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則，加強(qiáng)針對各行業(yè)領(lǐng)域的TRL評價(jià)方法研究，提高評價(jià)準(zhǔn)則的適用性和可讀性，使TRL評價(jià)更好地服務(wù)于項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研管理部門。

(2)將TRL評價(jià)引入到專項(xiàng)管理全過程，從立項(xiàng)論證、中期監(jiān)管到驗(yàn)收評審進(jìn)行全過程把關(guān)，更好地發(fā)揮TRL在科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中揭示項(xiàng)目潛在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、掌握關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)展等有效作用，為專項(xiàng)過程管理和決策提供更有效的支撐。

(3)TRL評價(jià)不僅是給出一個(gè)等級評價(jià)結(jié)果，更多是發(fā)現(xiàn)科技活動(dòng)薄弱環(huán)節(jié)和潛在風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)評價(jià)結(jié)果后分析研究，提出需要進(jìn)一步加強(qiáng)的工作內(nèi)容和建議，最大程度發(fā)揮TRL評價(jià)作用，避免評價(jià)工作流于形式。

(4)開發(fā)智能化評價(jià)軟件工具，建立專項(xiàng)全過程技術(shù)就緒度數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)基于項(xiàng)目單位在線技術(shù)信息輸入的技術(shù)就緒度級別智能評價(jià)，在簡化并規(guī)范評價(jià)過程、提升評價(jià)工作效率的同時(shí)，大數(shù)據(jù)分析行業(yè)領(lǐng)域技術(shù)成熟規(guī)律，提示潛在風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)就緒度提升建議。