關于加強QHSE管理體系審核工作的思考與建議

張健威 熊運實 郭 璐

(中國石油集團安全環保技術研究院有限公司)

0 引 言

中國石油QHSE管理體系審核工作自2007年實施以來，先后經歷了滾動審核、全覆蓋審核、量化審核、一體化及差異化審核等不同發展階段。一年兩次的體系審核工作極大地推動了企業各級干部、員工對QHSE體系管理從不接受、不認同到主動積極參與改進的轉變，QHSE管理體系審核已經成為中國石油深入推進QHSE管理體系建設的重要手段[1-6]。2020年上半年，受新冠疫情防控形勢的影響與制約，中國石油集團公司(以下簡稱集團公司)首次實施以企業內審為主，集團總部督導為輔的審核方式，這既是積極應對疫情防控形勢，深化QHSE管理體系審核工作的一項重大舉措，也是督促企業發揮QHSE管理體系運行主觀能動性的新嘗試，真正將企業內部審核作為總部QHSE管理體系審核的重要關注，發揮總部督導與企業內審的協同推動作用，實現了總部QHSE管理體系審核內容不少、審核力度不減、效果不差的初衷。

1 以企業內審為主導的QHSE管理體系審核取得的主要成效

企業是QHSE管理體系運行的主體，內審是企業自我驗證QHSE管理體系是否持續滿足規定要求，從而保證企業QHSE管理體系持續改進和有效運行的重要管理要素和手段，是持續推進QHSE管理體系自我改進的內生動力。集團公司歷次QHSE管理體系審核盡管涵蓋對企業內審成果的審核，但審核過程中更多的是聚焦現場發現的問題，對企業內審的質量、內審發現問題的整改與管理改進關注不夠，部分企業內審還存在審核覆蓋不足、問題深度不夠、審核實施力度不強的情況。通過本次實施以企業內審為主、總部督導為輔的QHSE管理體系審核，對比過去歷年審核發現問題的大數據分析結果，可以看出此次審核取得了較好效果，對于今后推動企業QHSE管理體系內審具有重要意義。

1.1 突出了企業主體責任，將企業QHSE管理體系內審從后臺推向前臺

一是首次將企業QHSE管理體系內審從企業層面的后臺推向總部層面的前臺，有利于督促企業自主發現并主動向總部上報QHSE管理問題。這些管理問題往往是企業更清楚，而總部審核不易發現或不掌握的問題，為從總部和企業兩個層面解決這些問題提供了重要依據。

二是對于企業今后QHSE管理體系內審具有重要的促進作用。通過此次總部督導下的內審，檢驗了企業QHSE管理體系的內審能力與質量，對企業的觸動大，將有力地推動企業今后加強內審工作，提升企業內審的質量，為企業持續改進QHSE管理提供重要保證。

1.2 審核策劃部署更貼近實際，審核內容更有針對性

針對特殊時期首次開展的以企業內審為主，集團總部督導為輔的QHSE管理體系審核工作，集團公司從推動QHSE管理整體水平提升出發，結合總部重點工作部署、疫情防控等要求，明確了“五方面內容，四項具體工作”的重點審核內容，提出了“兩個全覆蓋、三項驗證”的工作要求；各企業周密策劃、精細部署，實現了生產經營單位差異化審核全覆蓋。

與歷次由總部制定審核方案并組織對企業實施審核不同，本次審核由企業根據總部的要求，結合企業的實際進行審核策劃，制定審核方案并組織實施審核工作，總部則組織對各企業的審核方案進行評審等技術把關，提出修改指導意見并督導企業內審全過程，從而確保了審核的“一企一案”，有效落實了“差異化、精準化”的審核要求，提高了審核的針對性。

1.3 強化過程管控，審核效果有保障

總部層面首次實施全覆蓋的總部處級干部包點聯系以及QHSE管理體系審核督導機制，通過采取強化審核過程管控與指導，實時關注企業內審進展，對關鍵審核過程把關指導等措施，確保了審核工作不偏離。通過包點聯系指導和現場督導，對企業領導進行訪談，從而有效提升了企業審核工作效能。

1.4 企業高度重視，審核實施有力度

此次總部審核是對企業開展QHSE管理體系內審能力和質量的一次重要檢驗。為此，各企業高度重視，企業各級領導深度參與，尤其是企業一把手親自部署審核工作，企業領導班子帶隊參加審核工作，部分企業專業管理部門牽頭開展專項審核，企業各級員工積極迎接審核、深入分析問題、進行問題整改，帶動了企業全員參與體系運行與持續改進的良好氛圍。從動用審核員人數、審核覆蓋范圍、發現問題數量來看，本次企業QHSE管理體系內審實施力度空前，審核成果突出。

2 企業QHSE管理體系內審存在的主要問題

由于本次QHSE內審是首次在集團總部督導下，由企業作為主體，代替集團總部組織實施的審核，審核難度大，技術要求高。面對首次“大考”，也暴露出了一些問題，集中表現在以下方面。

2.1 企業機關審核難度依然較大

從審核問題管理層級分布及企業內審組織情況來看，一是對企業機關審核與追溯力度不足，部分企業甚至沒有發現企業機關問題。其主要原因是企業內審難以對機關自身管理問題進行深入審核。二是對企業領導班子成員的訪談難度大。審核員認知與站位不夠，無法從業務指導的角度給出企業領導QHSE管理改進的建議，且因審核員與企業領導工作職務的差別，使審核員訪談企業領導時，不敢說、不敢問，導致企業領導訪談工作質量欠佳，訪談工作流于形式。

2.2 審核的深度與質量還需進一步提高

一是缺乏對審核問題質量的關注。部分企業單純追求總部下達的審核發現問題數量，將其作為判斷審核質量、衡量審核水平與審核工作量的重要指標，而對管理問題、專業問題等關注不足。統計表明，多數企業近90%的審核發現問題集中在生產作業現場，近80%的問題是現場設備設施“跑、冒、滴、漏”及站場操作的“低、老、壞”的問題。對于這些現場審核發現的問題，缺乏深入分析，未追溯到導致現場問題產生的管理問題。

二是對專業審核內容關注不足。部分企業專業性問題偏少，如審核中未涉及對井筒質量、井控、工程建設質量等集團公司風險管控重點領域的專業審核及分析內容。

2.3 審核員的整體能力難以滿足審核需要

從總體情況來看，各企業內審的審核員隊伍建設有待加強，審核員的整體能力亟待提高。一是部分審核員管理判定分析能力不足，對業務管理制度、流程、標準掌握不足，導致問題判標不夠準確。很多審核員還沒有建立系統化審核思維，導致對問題追溯的有效性與系統性分析的深度不足。二是部分專業審核員審核基本技能不足，多數專業審核員來自企業質量、基建以及工程技術部門的管理和專業技術人員，還不熟悉QHSE管理體系標準，不掌握抽樣的基本方法，不會利用量化審核標準對問題判定。

3 對QHSE管理體系審核工作的建議

針對存在的主要問題，結合集團公司QHSE管理體系審核工作實際，提出如下工作建議。

3.1 總結推廣以企業內審為主，集團總部督導為輔的QHSE管理體系審核方式

在新冠疫情和低油價雙重考驗下，集團公司積極轉變審核方式，企業自發調動審核資源，策劃并實施審核活動，對比以往情況，在領導重視程度、方案計劃合理性、整改實施效果等方面都有較大進步和提升。該審核方式在發揮企業QHSE體系管理自主能動性、壓實各級管理責任方面作用突出，取得了顯著成效。本次審核成功的實踐表明：以企業內審為主，集團總部督導為輔的QHSE管理體系審核方式應作為今后總部對企業開展QHSE管理體系審核的重要方式，值得總結推廣。

3.2 持續推進企業QHSE管理體系內審，將其作為總部對企業開展QHSE管理體系審核的前置條件

今后總部QHSE管理體系審核工作應在企業完成內審的基礎上開展，將企業內審作為總部外審的前置條件，實現“企業不內審，總部不外審”。在企業內部審核實施基礎上，由總部根據風險等級，按照差異化的方式對企業審核進行督導，對審核質量不高的企業加強審核過程指導，對量化評級得分較低的企業開展重點幫扶，有針對性的開展指導性、督導型審核工作，有力地提升總部審核效果，倒逼企業提升內審能力和質量，幫助企業準確、有效地診斷把脈，為企業自主提升管理水平賦能。

3.3 建立上下聯動的保障機制，有效推動QHSE管理體系審核

進一步明確總部、專業公司、企業審核的功能定位與實施流程，總部層面結合中國石油QHSE管理體系建設與推進工作總體部署，以及各專業領域和企業QHSE管理績效和風險管控的實際情況，明確審核總體要求及審核方式，并組織對企業QHSE管理體系運行情況進行總體評估。專業公司根據生產組織、風險高低、季節變化等特點，結合企業QHSE管理體系內審自我量化評級結果，對企業管理狀況進行跟蹤評價，同時根據企業內審數據分析確定專業審核主線與重點，定期組織對各企業實施專項與專業審核。企業應根據重點工作部署、企業風險管控特點以及承包商、高危作業等重點領域監管現狀，分專業、分類別開展差異化審核，涵蓋機關部門、所屬單位。總部及專業公司建立包點、督導工作機制以及指導與考核評估流程，加強對企業內審過程的有效管控，激活企業作為QHSE管理體系建設與審核的主體責任意識，確保審核工作重點突出，為企業QHSE管理體系實現自我持續改進提供有效支撐。

3.4 加強QHSE管理體系審核基礎研究

一是強化頂層設計，進一步完善量化審核標準。結合體系審核數字化轉型進程，按照質量和HSE管理體系審核同步實施的要求，分專業、分層級系統完善集團公司、專業公司及所屬企業量化審核標準，加強審核標準與勘探、工程技術、工程建設、煉化、銷售等專業監管要求的有效融合，加強審核標準與數字化結構分析的對接，為QHSE管理體系審核科學量化定級、QHSE管理數字化分析、企業績效改進做好基礎性、前瞻性的技術研究。

二是研究提升審核質量的工作標準與方法。從關注發現問題數量逐漸過渡到關注發現問題質量，注重查找體系運行中的管理問題，研究文件審核的方法，明確審核追溯、管理原因查找與判定的準則。加強對重復問題的關注，探索建立重復問題的判定標準及重復性問題有效整改的方式、方法，確保企業QHSE管理體系運行的持續改進。

3.5 持續推進QHSE審核信息化建設進程

隨著QHSE管理體系建設的持續推進，QHSE管理體系審核發現問題數據量持續增加，傳統的數據處理方式難以滿足QHSE管理體系審核管理的需要。為此，一是推進企業QHSE體系審核數字化管理。從體系審核流程、體系標準、審核發現問題維度分析等方面，全面推進數字化轉換，綜合以往的審核數據表現，開展深入的數據分析挖掘，探索數據背后蘊含的價值、隱藏的規律，為QHSE管理體系建設與審核提供精準的主線與數字化決策依據，從而實現科學、精準審核。二是加大信息化工具的推廣應用。在集團公司統建系統的基礎上，推廣應用審核助手等防爆移動終端工具，利用信息化手段提高現場數據采集與信息傳遞的效率，并規范現場審核。同時，結合大數據信息化支持開展審核問題匯總分析，提高審核質量，指導企業精準實施管理改進，提高績效水平。

3.6 加強QHSE審核隊伍建設

培養一支高素質QHSE審核隊伍是保證審核質量和效果的重要基礎。隨著質量和HSE體系審核同步實施的推進，加強審核員培養尤為重要。

一是實施審核員分級管理機制。針對不同管理層級審核工作需要，建立審核員分級注冊與管理機制，出臺審核員注冊、培養、選調與考核配套管理制度，明確不同級別審核員應具備的能力與標準，并分層級組織動態培訓與考核。在總部層面，考慮建立人員固定、專業齊全、素質過硬的督導隊伍，保障總部督導與指導的權威性和指導性，發揮總部審核效能的同時，指導重點項目、重點企業開展審核工作。

二是建立專業審核人員培養機制。建立專業審核人員數據庫，從各企業專業部門、科研院所等機構選拔專家與優秀專業人員，合理搭配專業構成，編制梯次培養計劃并組織實施培養，打造一支理論扎實、技術精湛、管理務實、現場經驗豐富、年齡搭配合理的審核專家隊伍。