洪堡特語言思想對喬姆斯基“天賦假說”的影響

吳亮亮

（廣東財經大學 外國語學院，廣東 廣州 510320）

威廉·馮·洪堡特（Wilhelm von Humboldt）是德國著名的語言學家、政治家和外交官。1819年，他退出政壇，全心投入學術，并逐漸將他的研究興趣集中于語言研究，對“語言理論作出了劃時代的貢獻”［1］，被后人譽為19世紀現代語言學的創始人。

洪堡特對多種語言都有涉獵，包括巴斯克語、埃及語、古梵語、印第安語、緬甸語、漢語等。他憑借淵博的語言知識，超越具體語言特征的研究，打破時代的局限，深入探索世界上所有語言的普遍特征，探究語言的本質、語言的功能、語言能力及語言世界觀等深刻的問題，使人們對語言的關注點從“工具論”向“本質論”轉變，在語言學界引發了一場語言理論革命。洪堡特許多著名的語言理論都出自《論爪哇島上的卡維語》的導論——《論人類語言結構的差異及其對人類精神發展的影響》一文（以下簡稱為《導論》），這篇代表作被布龍菲爾德譽為“第一部關于普通語言學的巨著”［2］。后來許多著名的語言學家，如波特、薩丕爾、沃爾夫、喬姆斯基等都受此巨著的影響。

喬姆斯基（Avram Noam Chomsky）是美國著名的語言學家，他從“普遍語法”和“天賦假說”出發，將語言研究同數理邏輯、自然科學相結合，逐漸演繹出“轉換生成語法”并聞名于世。他的理論不僅是語言學界的一場重大革命，對心理學、計算機科學等領域也產生了深遠影響。美國哲學家John Rogers Searle認為：“喬姆斯基的著作是當今時代最重要的學術成就之一，在范圍和一致性上可以媲美凱恩斯和弗洛伊德。”［3］而喬姆斯基常以洪堡特的學生或學說繼承者自居，稱他的語言觀在很多方面深受洪堡特影響。姚小平認為，“喬姆斯基重新發現了洪堡特”［4］61，從而在一定程度上引起了人們對洪堡特的重新關注。洪堡特對語言的思考和探索始終處于哲學高度，這在一定程度上為喬姆斯基的語言理論奠定了哲學基礎。

一、洪堡特的語言思想對喬姆斯基“天賦假說”的影響

根據對兒童習得母語過程的觀察，喬姆斯基發現無需家人精心訓練，也不用教師進行系統講授，兒童便能在六歲左右對母語運用自如，“很難令人相信，一個生來對語言基本性質毫無所知的機體可以學會語言的結構。”［5］這個現象是洛克的“白板說”以及華生的“刺激-反應”理論所無法解釋的，卻呼應了洪堡特的“語言哲學觀”“語言創造性”及“語言能力”等語言思想。在此基礎上，喬姆斯基對洪堡特的相關理論進行創新，提出了“天賦假說”，認為兒童的語言能力是與生俱來的，這就是初始的普遍語法狀態，為“語言創造性”的實現提供了條件。人腦中還存在一種“語言習得機制”（Language Acquisition Device），人類就是通過這一機制，在無意識的情況下將所接觸的語言知識內在化，不斷發展語言能力，并且不自覺地修正自己的語言系統規則，最終得以在短時間內習得母語。

（一）語言哲學觀

受黑格爾哲學的影響，洪堡特的語言思想中隨處可見思辨精神。他的“語言世界觀”體現了語言是普遍與特殊的統一。盡管洪堡特的研究精力主要集中于探索個別語言的特性，但他同時也肯定了語言普遍規律的存在，指出“語言實際上只有一種，也只有這種語言才是人類的語言”［6］。語言普遍規律雖反映了人類思維的共同特征，但它通過自身內部的創造，在世界上以無數個別的語言形式呈現。洪堡特認為，世界上的每一種語言都有其獨一無二的形式，正因如此，不同的民族憑借各自具體的語言形式，才得以反映其獨特的精神追求。然而，語言的特殊性是以普遍性為基礎的，“這些形式的每一特點通常都以某種形式反映在普遍性之中。”［4］62不同于許多現代語言學家對于“形式”的定義，洪堡特所說的形式并不限于語法領域，而是各種語言存在和發展的內在規律，統一的內在形式即可理解為語言的普遍規律。語言一直處于動態的變化過程中，規律卻始終保持“恒定不變”的狀態。因此，只要掌握語言的普遍規律，就能把握其根本。

喬姆斯基“天賦假說”中對普遍語法的論述便是以此為基礎的。他“提出一個語法上的‘普遍性條件’，要求某種語言的語法都要按照語言結構的有效理論建立起來，這一理論對‘音位’‘詞組’這類術語所下的定義應該適用于每一種語言”［7］48。人類語言的多樣化只是表面現象，實際上所有語言的規則都符合普遍原則，喬姆斯基認為，研究語言學的目的就在于揭示人類大腦中內化了的這一普遍規則系統，由此可見他對洪堡特的“語言世界觀”中語言普遍性的推崇。此后，喬姆斯基積極探求具有解釋充分性的語言結構理論，對“普遍語法”進行了更加深入地研究，推理出人腦（brain/mind）的初始狀態可能包括了人類所有語言的共同點，“普遍語法是一切人類語言必須具有的原則、條件和規則系統，代表了人類語言的最基本東西。”［8］每一種語言都在依附于普遍語法的前提下各有不同，這是由人的生物屬性所決定的。這一與生俱來的普遍語言機制，是人類運用、創造語言行為和習得任何一門語言的基礎。動物并不具備普遍語法能力，無論如何訓練都無法掌握人類語言。因此，普遍語法的概念使人有別于動物。

（二）語言創造性

當談及語言的本質問題，洪堡特指出：“語言絕不是產品，而是一種創造活動。因此，語言的真正定義只能是發生學的定義”［4］56。傳統語言學家一直將語言當作一種被動的靜止的產品，而洪堡特卻堅持用不斷變化和不斷生成的視角去看待語言，認為語言并不是靜態的一成不變的，而是人類大腦所固有的一種動態地不停創造的自主精神活動。即便我們用文字將語言記錄下來，它的保存也是不完善的，如木乃伊一般處于僵死的狀態，這一論述無疑是對語言理論的革新。洪堡特對語言和言語進行了區分，認為語言研究中的首要研究對象應是極具創造力的言語活動，正是言語活動使語言的創造性得以實現。語言可以在一個無限寬廣的領域內表達無限廣泛的思想意義，然而，語言的運用手段卻是有限的，因此，他總結道：“語言必須無限地運用有限的手段，而思維力量和語言創造力的同一性確保了語言能夠做到這一點。”［4］117“有限的手段”指的是有規律的語言規則和要素，“無限地運用”指人類精神的創造力是無限的。

喬姆斯基在《句法理論的若干問題》一書的序言中對這一觀點表示認可：“語言是以一個規則系統為基礎的，這個規則系統決定了語言無限多的句子的解釋。這一想法并不稀奇。一百多年前，威廉·馮·洪堡特已在他的著作《普通語言學導言》中對其進行了清楚的闡釋，只不過很少人研究。”［9］在洪堡特“語言創造性”思想的引導下，他提出“天賦假說”理論以及語言習得機制的觀點，認為人類生來便能創造性地使用語言，這種能力便是語言創造性的根源，同時也標志人腦能夠進行思想活動。“一種語言的任何一部語法著作都必然是把一套觀察到的、數目有限的而又或多或少帶著偶然性的素材作為一套（可以推測為無限的）‘語法話語’的投影（即從有限推演到無限）……說這種語言的人只須根據他對這一語言的有限的而又帶偶然性的經驗就能說出并且理解無數的新句子。”［7］8也就是說，兒童只需接觸社會交際中的句子，便能在這些素材的基礎上，通過運用存在于大腦或心智中的有限規則系統，生成各種正確的新句子，并能理解他從未聽過的語句。只不過，洪堡特的創造性概念采取的是一種更加人文的觀點，他所關注的內容遠大于語言本身；而喬姆斯基則傾向于從語言生物性的層面來探討語言的創造性，致力于關注語言本身。

（三）語言能力

洪堡特極力反對沒有生命力的機械主義，主張語言中的一切都是動態的、發展的。因此，洪堡特認為語言不僅是一個由部分組合而成、不可分割的整體，他還從生物層面指出語言是一個有機體（organismus），“是構成思想的器官（organ）”［4］65。也就是說，語言先存在于人腦中，人腦再不斷進行新的語言創造，這就是語言能力。語言能力是人類固有的，是人類這一有機體的組成部分。洪堡特認為，兒童之所以能夠自主習得一門語言，并不是依靠機械積累的方式，而是因為在其身上可能存在著一種初始的普遍語言能力，這是習得任何一種語言的保證。隨著年齡的增長，兒童所接觸的語言材料日益增多，語言能力得以發展，同時還掌握了創造語言的手段。即使是聾啞人，他們生來也像正常人一樣具有語言能力。盡管如此，洪堡特并不否認外界環境對兒童語言習得過程的影響。他認為這種影響是不可避免的，兒童習得語言的過程中必須適應外部的環境。

喬姆斯基的“天賦假說”理論對其進行了繼承和發展。他區分了“語言能力”（language competence）和“語言運用”（language performance）兩個定義，指出語言能力是人腦中的語言知識，我們可以將其看作一整套規則系統，人類憑借這個系統便能生成無限語句；語言運用則是研究人類對這種語言知識的實際使用。在喬姆斯基看來，轉換生成語法便是有關語言能力的理論。語言的研究不應停留在描寫表面的語言運用，而應積極探求人類內在的語言普遍能力，這才是語言學的研究目的和任務。有鑒于此，喬姆斯基從認知心理的角度，通過大膽的假說推理，提出人類先天就具備了學習某些種類語言的能力。嬰兒出生時大腦便存在一種語言習得機制，憑此機制通過不斷接觸母語的語言材料，從而不斷地發展其內在語法。隨著日益豐富的經歷，兒童大腦里的語言機制逐漸發展完善，開始表現具體的語言能力。“人類語言系統經過一系列的演變，通常在青春期達到一個相對穩定的狀態，之后的變化主要是邊緣性的：基本是詞匯量的增長。”［10］

二、洪堡特語言思想在喬姆斯基理論中的體現

語言的統一性和差異性關系，是洪堡特語言學著作中最常提到的一種對立統一的哲學辯證思想。他曾在《導論》中說到，“在語言中，個別化和普遍性協調得如此美妙，以致我們可以認為下面兩種說法同樣正確：一方面，整個人類只有一種語言，另一方面，每個人都有一種特殊的語言。”［4］61無論人類語言的表現形式如何不同，本質上它們都是統一的，也正因為語言具有統一性，種種不同的語言才能實現互譯，兒童才能學會任何一種語言。至于具體語法的差異，我們可以把它看作是隱藏于人類語言當中普遍語法的不同顯示。根據這個觀點，洪堡特堅持用總體的眼光去探討語言的本質問題。他把語言科學分為普通語言學和具體語言學兩個研究領域，運用思辨精神，結合他所積累的多種語言素材，努力地探索人類語言的普遍特征，但是到了晚年他卻認為他所積累的材料仍不足以構建一種真正關于人類語言結構的理論，這不得不說是一種缺憾。

關于普遍語法和個別語法這一普遍與特殊的關系，喬姆斯基提出了“原則—參數”理論，其主要內容為“語言知識是由一系列的原則加上不同的參數構成的，其中，原則是所有語言普遍共有的，而參數依照不同的語言有不同的表現”［11］。喬姆斯基將他的想法形式化，總結出“PG=a·UG”這一公式，其中UG指的是人類大腦處于初始狀態時的習得語言的普遍語法。這種天生的、遺傳的普遍原則并不涉及地域以及種族差別，屬于大腦中的一部分，是高度概括的，體現了人類語言的共性。既然每個人天生就具備了普遍語法，為何世上仍有在語音、詞形和句法等方面千差萬別的不同語言存在？原因就在于a這一參數的作用。a是一個變量，代表后天的經驗。PG（個別語法）正是在后天語言經驗的影響和觸發下經歷了大腦初始狀態的變化后而形成的，繼而使人類習得一種具體語言。換言之，人類之所以能夠講某種具體的語言，是普遍語法與后天經驗環境的作用和選擇下產生的結果。例如，當a這一參數為漢語時，PG就等于漢語語法，兒童便能習得中文。另外，因為普遍原則是人類與生俱來的，所以兒童只需要在后天的語言習得環境中選擇個別的參數便能快速自如地運用具體語言，這一理念也很好地解釋了語言研究中的“柏拉圖問題”。

三、喬姆斯基理論對洪堡特語言思想的發展

雖然洪堡特沒有全面地論述過“語言是一個系統”這一概念，但是他的語言思想中無不體現著語言是一個由部分構成的整體、語言里的各個成分相互限定、各個要素相互獨立卻又密切聯系，不可分割的觀點。也就是說，研究語言時必須系統地去分析，而不能將各個成分嚴格區分、孤立開來。因此，當洪堡特對語言和言語進行區分后，他提出：“一切意欲深入至語言的生動本質的研究，都必須把連貫的言語理解為實在的和首要的對象。而把語言分解為詞和規則，只不過是經科學剖析得到的僵化的劣作罷了。”［4］57因為只有言語活動才是完整的、系統的、具有創造性的。這里的“創造”，我們也可以將它視為“生成”。

喬姆斯基正是從這一區分出發，結合“普遍語法”這一核心思想，將其逐漸發展成為“轉換生成語法”這一完整的體系，將研究焦點從傳統的語言系統本身轉向人類所共有的語言能力。就喬姆斯基而言，對語言本質的探索最終還是要歸于人類心智和人類大腦中語言能力的探索。而研究普遍語法，實際上也是研究人類大腦中的語言官能初始狀態。他曾強調：“人腦具有的語言官能是一組運用語言、理解語言的能力，其中包含產生結構表達式的生成程序。”［12］簡而言之，便是把語言能力（普遍語法規則）看做一個生成系統，這也是轉換生成語法的研究重點。

四、結語

通過以上的對比分析可看出，洪堡特“語言哲學觀”“語言的創造性”及“語言能力”等語言思想對喬姆斯基“天賦假說”具有巨大的影響。喬姆斯基在此基礎上，提出了聞名于世的“轉換生成語法”。二者都敢于突破歷史的局限，敢于打破語言學理論的權威，從而提出自己的觀點，為語言學的發展提供一個全新的視角。喬姆斯基不僅傳承和發展了洪堡特的語言思想，還將語言研究推向了一個新的高度。