收入流動性研究文獻綜述

(常德職業技術學院 湖南 常德 411140)

收入流動性從機會均等的視角來衡量收入不平等的，對于收入流動性的概念，熊彼特(Schumpeter，1955)提出“賓館模式”來恰到好處的闡述此概念。在特定時間，客戶居住在不同的賓館房間中，有標準房、豪華房等，形象的將其比喻為全體居民的收入處于不同的階層中，也就是在收入分配中的不平等現象，經過一段時間，在收入分配的作用下，同一批客戶分配到不同的標準的房間中去了，這中移動可稱為流動性，這比喻非常生動的闡述了流動性的本質特征。大部分的學者是從收入流動性的含義和測量指標、收入流動性的影響因素分析進行研究。

一、收入流動性的含義和測量指標

(一)相對收入流動性。持有相對論的觀點的學者認為，將收入以五等份分組來分析(大部分的學者分類標準)，收入組內某人員，某段時間后，他所在的組別發生了變化，用這種跨組別的變化方向的整體概率指標來測量收入流動性的大小。

相對收入流動性的測度方法有慣性率、亞慣性率、加權平均移動率、非時間依賴性、份額變動等，但是它們是在收入轉換矩陣的基礎上計算得出的。Atkinson，Bourguignon and Morrison(1992)歸納了一種普遍運用的轉換矩陣叫雙隨機矩陣(Bi-stochastic)：P(x，y)=[Pij(x，y)]Rmax+，其中Pij(x，y)表示個人在t期第i組收入水平轉向t+1期第j組收入水平的概率，m是研究者根據需要，將收入從低到高排列的等級數，大部分分為五個等級，這樣可以產生不同的分位數。

在國外，Shorrocks(1976，1978)運用多個基于轉換矩陣的測度指標M(P)來衡量收入流動性的大小，國外許多學者如 Bartholomew(1982)，Khor and Pencavel(2006)，Marcello and Valentino(2009)等人，構建了不同的M(P)指標來測量收入流動性的大小。在國內，大多學者使用收入轉換矩陣對相對收入流動性進行研究，但是，得到的結論卻大相徑庭。有研究表明中國的收入流動性在下降。王海港(2005，2007)對1989-2000年中國城鄉居民收入流動性計算并分析。文章發現，不管是農村還是城市，其居民收入流動性都在減弱。王洪亮(2009)將1978-2005年的有關收入的數據分省市和分城鄉，來測度中國區域間的居民收入流動性，同樣發現中國自改革開放來收入流動性不斷下降。胡棋智、王朝明(2009)對中國1989-2004年間分不同時間間隔對居民收入流動性進行實證研究，結果表明收入流動性存在很大的波動，最低出現在1997-2000年的時間段，然而最高出現在2000-2004年的時間段。

(二)絕對收入流動性。一些經濟學家如Fields and Ok(1996)，Fields(2008)持有絕對收入流動性理論，他們認為一個個體的收入絕對值變動，則意味著收入的流動性增加。將相對收入流動的收入等級數的劃分趨于無限大，其就是絕對收入流動性的概念。絕對收入流動性的衡量指標主要有距離函數和相關系數法。

不同的學者利用絕對收入流動性指標進行測度，并得出不同的結論。Atkinson，Bourguignon and Morrison(1992)計算了多種相關系數，對比分析了1939-1977年英國收入流動性大小。

Khor and Pencavel(2006)通過計算1990-1995年跨期時段不同的收入相關系數，結果顯示，中國居民收入的相關系數較低，但是有逐漸下降的傾向。但是，王洪亮(2009)的結果卻相反。他計算了不同地區、相鄰1-5年的收入相關系數呈上升的趨勢，或者說居民收入流動性呈下降趨勢。而范力、丁寧(2011)研究了1989-2006年的居民收入流動性，通過分位數回歸分析得出，高收入組的收入流動性偏小，低收入組的收入流動性比較大，這樣能夠縮小收入差距。

二、收入流動性的影響因素分析

多數文獻中主要是運用logit模型來研究影響收入流動性大小的因素，對影響因素的分析中，有一些分組別對影響因素進行對比分析。

王海港(2005)是早期運用1989-1997年中國健康和營養調查數據(CHNS)研究收入流動性的大小以及影響因素的國內學者。研究了年齡、受教育程度等個人因素對收入流動性大小的影響，其中主要將群體分為農村、城鎮、郊區、城鎮四類，研究了年齡、受教育程度等對這四類不同群體流動性大小的影響。

王洪亮(2012)測量了1989-2006年中國城鄉的收入流動性大小，分析居民收入流動性的影響因素，結果表明，收入來源、家庭背景因素、是否離職、職業類型和生活地點對居民收入流動性影響顯著，所以建議提高居民的工資收入和居民商業投資收入，提高居民的受教育年限，規范政府公務員、事業單位員工的薪酬，增加居民收入流動性，促進機會公平，減少收入差距帶來的社會矛盾。

杜冰青、呂之望(2013)基于CHNS 數據建立一個多項Logit 模型，分析教育等因素對農村居民收入流動性的影響。總體上，教育對于農村居民的收入流動性具有重要的影響，教育程度越高，收入向上流動的可能性越大。不過在更具體的層面上，雖然較高的教育程度可以有效阻止農村居民收入的下滑，但高中及以上教育程度對收入向上流動的影響卻沒有對向下流動的影響顯著。

三、文獻評述

近年，收入流動性這一概念開始被許多學者引用，運用衡量收入流動性大小測量指標，用其大小從機會公平的角度反映收入不平等程度。在指標的選取上，都有一定的局限性。首先，對于相對收入流動性指標的選取，雖然目前許多學者使用收入轉換矩陣，但是它仍然有一些缺陷。

(1)衡量收入流動性的大小與收入群體從低到高排序后的分組數有關，收入分組數越多，則收入流動性越大。

(2)當跨期收入的跨期時間很短時，則在用轉換矩陣測量時，其對角線上的數據幾乎為1，造成流動性非常小，其測量的結果準確度下降。

(3)按收入等級分組后，收入流動性僅反應為某個人收入在跨期之間從一個收入等級上升(或下降)至另一個收入等級的流動大小，這種測量只考慮了收入組之間的流動性大小，完全忽視了收入組內部的流動性大小。

其次，絕對收入流動性指標的測度中，相關系數法抓住流動性的實質，其衡量結果能夠說明收入流動性變化是由于收入水平的絕對波動或收入位置的變動所引起的，但是，該指標無法反映收入變動的方向以及收入變動的幅度。

對收入流動性的指標選擇具有局限性，在這方面還需要選用更合適的方法來評價收入流動性的變化。