淺析洛克早期自然法思想中的認識與約束

張嬋

【內容摘要】在洛克早期的作品《自然法論文集》中，洛克用八篇文章，探討了自然法的相關內容，本文主要分析洛克早期自然法思想中的人類對自然法的認識，以及自然法對人類的約束。人類遵循本性，即理性和感覺經驗來認識自然法，自然法也以此來約束人類。

【關 鍵 詞】洛克;自然法;理性

中圖分類號：D909.1 文獻標識碼：A 文章編號：2095-4379-（2020）02-0013-04

一、對自然法的認識

（一）自然法的存在

洛克力圖闡明：萬物的有序運行與恰當構造，人類能依循理性而行動，以及良心、友誼、社會和善惡觀的存在等等，這些規則均表明有某種來自于神圣意志的絕對道德律令，也就是自然法的存在。在洛克的早期作品《自然法論文集》中，洛克用以下五個論據來表明自然法的存在。

1.亞里士多德的自然法思想

亞里士多德說：“有一種正義的自然法則放之于四海而皆準。”①因此，洛克認為，既然存在一個惡無所不在的法，那么也存在自然法。②既然自然法能被人類的理性所認識，那么，為什么并非所有的具有理性的人都認識它呢？對此，洛克從兩個方面進行了解釋：一是自然法只會被更具有理性和洞察力的極少數人覺知;二是這些更具有理性和洞察力的人因其自身的差異，對于自然法的認識與理解并不完全一致。每個人都是一個獨立的個體，每個人所具有理性和洞察力也都因為多種因素而存在差異，也正是因為這些差異使得人們產生了對自然法的爭議，而爭議的存在恰恰證實了自然法的存在。

2.人類的良心

洛克認為，每個人對于自己的這種“從無罪人自判無罪”的自我宣判就證明了自然法的存在。自然法對人類的生活和行為進行評價，并做出有罪或無罪的判斷，人類通過理性得知自然法，且服從于自然法。自然法便是以這樣的方式來約束人類的良心。若自然法不存在，那么人類社會中在法律規定之外的領域，又是什么在約束著人類的良心呢？由此，我們可以知道，雖然自然法不是形成于紙上的成文法，但它卻是存在的，而且永恒存在，與生俱來。

3.世界的恰當構建

這個世界的構造是如此地恰當，世間萬物都是有序的，都遵循著其特有的、固有的法則而運行，都按照適合其本性的方式而存在。洛克認為，正是由于自然法的存在，世界上每一事物的存在形態、存在形式以及其運行方式都恰到好處且合乎其本性。

4.人類社會

如若沒有法則，人與人之間就不可能有社會交往或結成聯盟。人類社會的形成有兩個因素：一是一部明確的國家憲法和一種確定的政府形式;二是契約的履行。③正是由于自然法的存在，社會法律、政府形式、契約效力才得到約束，如果沒有自然法，人類社會的基本準則將不復存在，那么人類社會也就無法形成。人類社會的存在，證明上述兩種因素的存在，進而可以證明在人類社會中有法則的存在，而這個存在于人類社會中的法則就是自然法。

5.無自然法則無善惡

在這一論述中，洛克使用了反證法，從最普遍的意義上論證自然法存在。洛克認為，假設法律不存在，那么也就不存在“錯誤”和“罪責”的說法;假設自然法不存在，那么人類社會中的“善”與“惡”也將同時消失。“善”也好，“惡”也罷，其本性都是永恒確定的，假設自然法不存在，那“善”與“惡”也不會存在。正是因為“善”與“惡”、“對”與“錯”的對立存在，才恰恰證明了自然法也是永恒存在的。并且，“善”與“惡”的概念的存在，也證明了善惡的存在，進而證明自然法是存在的。

從洛克的上述論證中，我們得以了解，自然法本就存在自然之中。洛克認為上帝是存在的，自然法是至高無上的神圣意志的命令，即上帝的命令。自然法是存在的，與生俱來的，是人們得以認識它的前提，在此前提下，洛克又進一步闡述了自然法能否被人類認識的問題。

（二）自然法能否被人類認識

1.人類通過本性認識自然法

人類依憑本性認識自然法的前提是，人類恰當運用了自然所賦予的那些能力，即理解能力、理性和感官認知力。人類認識自然法，只能通過三種認識途徑：天賦知識、傳統和感覺經驗。

第一種傳統是天賦知識，天賦知識即與生俱來的。洛克認為這種途徑并不能認識自然法，他通過三個問題來反證其觀點：第一，如果自然法作為一個整體在人類出生時就銘刻其心中，那么，為什么人們對自然法的認識不盡相同？第二，如果自然法作為一個整體在人類出生時就銘刻其心中，那么，為什么原始部落與受教育的人在美德方面相差甚大？第三。如果自然法作為一個整體在人類出生時就銘刻其心中，那么，為什么愚人和瘋子沒有關于自然法的知識？洛克通過這三個問題，反面論證了人類對自然法的認識并不是人類出生時就銘刻其心中的，即天賦知識不是人類認識自然法的途徑。

第二種途徑是傳統，即人們通過各種信息或教導而獲得的間接知識。在洛克看來，自然法作為一種法則，是無法經由傳統的途徑被認識的。第一，因為自然法始終無所不在，而傳統總是變化多端，不同的地區、不同的時間，我們從他人那里學習到的傳統總是不同的。第二，傳統是派生的，是依賴于信息發布者的權威和對信息發布者的信任，而自然法是與生俱來的自然的法則，并不依賴于其他人。第三，洛克認為，通過傳統來認識自然法這一說法本身就是一個悖論。假設人類通過傳統來認識自然法，那么自然法的起源就只有兩種可能性：來自人或者神。若自然法的來源是人，則所有的人都可以認識自然法，無論其出生先后，這就與傳統本身相矛盾。若自然法的來源是神，神啟示人類知曉是通過實體法，與自然法（通過感覺經驗和理性覺知）相矛盾。因此，傳統也不可能作為人類認識自然法的途徑。

第三種途徑是感覺經驗。在洛克看來，人類可以通過自身的感官感知事物，并以此來認識自然法。人類通過感官來感知外界事物，進而通過感官所提供的原始材料或觀念進行理性的演繹論證，從而認識自然法。并且，從通過感官所提供的原始材料或觀念到理性的演繹推論這一過程就是洛克所說的本性。

2.理性與感覺經驗

洛克認為，理性可以通過感覺經驗來獲得自然法的知識。理性與感覺經驗是相互依存的：感覺給予理性以特定的感官對象的概念，并提供出論證的素材;理性引導著感官功能，同時形成對于感官認識的事物的形象，以此形成其他事物或者構成其他的事物;理性和感覺經驗，二者去其一余下的一方肯定失效。

理性和感覺經驗通過相互作用，來引導人類認識自然法。自然界被感官所感知，理性沿著感覺認知所展現的路徑，引導我們發現關于某個立法者的知識，或某種我們必須服從的更高權力的知識，即上帝的知識。在洛克的早期自然法思想中，上帝是存在的，并且擁有至高無上的權力。

因此，人類認識自然法的途徑的只能通過感覺經驗，而人類的理性與感覺經驗相互作用，人類才能認識自然法，即人類唯有通過本性來認識自然法。

（三）自然法的認識與人類普遍同意

洛克認為，自然法并不能從人類的普遍同意中被認識。在洛克的論述中，自然法與人類的普遍同意并不是對應的關系，自然法可以得到人類的普遍同意，但是從人類的普遍同意中去尋找理性的命令和自然的律令終將徒勞無獲。

普遍同意可分為實在同意和自然同意。④實在同意產生自某種契約，這種契約并非為自然法強加于人類，而是人類出于其共同的利益和方便所確立的，例如自由貿易。自然同意分為關于道德或行為的自然同意、關于觀念的自然同意和關于第一原則的自然同意，不是人類由于某種契約的影響產生的，而是出于自然的本能而達成的一種普遍同意。

1.關于道德的自然同意

洛克認為，自然法不是從人類的行為中被揭示出來的，而是從人類最深刻的思想中被揭示出來的。我們所認識到的自然律令、道德法則與那些人類無法敗壞的原則存在于每個人心中。而我們所認識到的自然律令、道德法則與那些人類無法敗壞的原則是由上帝和自然締造的。在這里，我們可以看到洛克早期的自然法思想并不能擺脫神學的影響，因此我們可以將洛克所說的上帝當做自然規律去理解。

2.觀念的自然同意

地域、時間等因素的不同，會導致風俗的不同，風俗不同導致了人類對何謂正當何為善的觀點迥異，例如在某一國家被認為是合法的事情，可能在另一個國家法律中就要受到懲罰。人類對何謂正當何為善的觀點迥異就導致自然法絕不可能從人類的普遍同意中被發現。

假設人類對某一種觀念存在一致的、普遍的同意，但無法證明這種觀念就是一條自然法，因為自然法是依憑本性被認識的而非他人的信念。普遍同意可能根本無關自然法，因為這種普遍同意絕非建立一種義務的充分理由。觀念一致即所見略同是因其本質的原則。

在洛克看來，自然法是可以被人類所認識的，但并不是從人類的普遍同意中被認識。人類通過本性認識自然法，人類的感覺經驗與理性相互作用，從而可以接收到來自至高無上的上帝的意志，進而認識自然法。在洛克的早期自然法觀點中，既有理性的分析，同時也帶有一定的神學色彩。

二、自然法對人類的約束

（一）人類受自然法的約束

人類是受自然法的約束的，這種約束即義務，處于社會中的每個人都按照這個約束做自己對他人或對社會做該做的事，這種約束或義務就是自然法的規定。

1.義務的含義

首先，它是一種必得忠實服從的義務。洛克認為所有的義務皆歸因于上帝，人類需要服從的義務是至高無上的上帝的意志，我們必定要表明對上帝之意志的權威性的服從。因為我們的存在及所作所為皆取決于上帝的意志。我們從上帝那里接收到了這些義務，就理應去做這些令上帝愉悅的事情。

其次，它是一種有罰的義務。只要人類不接受自然法的約束，就要受到懲罰，這個懲罰來自兩方面：實體的懲罰和良心的譴責。其實所有的義務對于人類的良心都有一定的約束，因此，人類履行其義務，不僅僅是出于對不履行義務帶來的懲罰的恐懼，更多的是出于人類的理性，人類的理性會對義務有一種領悟，這種領悟會告訴我們“何為正當”，會使得我們的良心作出道德的評判，進而使人類履行義務。

2.義務的屬性

義務具有有效性。洛克認為自然法對人類的約束是至高無上的上帝的意志，因此，這個義務當然是有效的。

義務具有限定性。這種限定性規定了一種義務及責任的方式與界限⑤，我們所受的約束是立法者以某種方式使我們認識并宣示為其意志的東西，即法律。

3.義務的實施方式

一是通過內在的力量施以約束。洛克認為自然法對人類的約束是上帝的意志，那么這至高無上的神圣意志便可以憑借內在的力量就對人類具有約束力。自然法能為人類的本性所認識，那么它當然可以被接受上帝意志的人類所表達出來。

二是通過外在的力量，那種間接的且為任一其他更高意志所授予的約束力是強制性的。⑥而內在的力量優先于外在的力量，例如我們會受到來自君主或父母的約束，即外在的力量，即使我們服從其約束，也是根據上帝的意志，因為我們內心服從上帝的意志，是自然法規定我們應該接受來自君主或父母的約束。

所以說內在的力量優先于外在的力量。因為自然法本身蘊含著使一種法則具有約束力所必要的一切——上帝。因為上帝是至高無上的，是自然法的“訂立者”，我們所擁有的一切都歸且僅歸于上帝，所以我們應該根據由上帝意志制造出來的的規定來生活。洛克所說的由上帝意志制造出來的規定就是自然法。我們通過本性來認識自然法，只要我們沒有喪失本性，就受其約束。

除此之外，洛克還通過兩個反證來論述其觀點：第一，如果自然法沒有約束著人類，即這世界無實在神圣法來約束著人類，那么人類將無法按照最恰當的方式生存，必會導致人類的消亡。第二，如果連自然法都無法約束人類，那么這世間也沒有任何實在法能夠約束人類。行政長官所訂立的法律，其全部效力都來源于自然法的約束力，因為人們受自然法的約束，所以人們內心認為應該遵守法律。如果廢除自然法，也就同時將整個國家、一切權威、規則和友誼從人類當中廢除了。因此實在法的效力其實是以自然法為基礎的，這也正是上文中說到的，內在的力量優先于外在的力量。

（二）自然法的約束力

1.自然法的約束力是永恒的

所謂自然法的約束力是永恒的，在某種意義上是指，但凡自然法有所律令，人類得無條件地遵從;即使人類的行為不是如此，自然法的約束力也由始至終。⑦

洛克將自然法的約束力分為四種情況：永遠被禁止的、秉持某種情感、外在的行為舉止和所處的境況造成的行為。

永遠被禁止的情況是指任何時候，當任何一個人任意為之都是犯罪，例如偷盜、謀殺等，這些大多會被規定于實體法之中，不會因為場景、時間等因素而變化。

秉持某種情感的情況指的是一個人在任何時候都不被允許拋棄這些心靈的品行，或者與之背道而馳，例如敬畏神靈、孝敬父母等。這主要是對人類思想道德層面的約束。

外在的行為舉止這一情況指的是在特定的場景中，以特定的方式履行自然法所規定的義務。例如對神的外在禮敬、幫助困窘之人等。這種約束是一直存在的，只不過是在觸發到特定事件的“開關”時，相對應的約束才會發揮作用。

第四種情況是所處的境況造成的行為，因為自然法的約束力恒在，履行義務的必要環境并非同樣永存，例如人類的日常交往和生活。這些行為本身并不是自然法的命令，視所處環境的情況而形成。

第三種情況和第四種情況洛克要說明的是，我們總是要履行某些不得不做的義務，但這些義務并不是一直都在發生的，要根據時間、地點和環境的不同而做出相對應的變化，因此即使這一事件相對應的義務在當時已經完成了，但約束卻從未終止。也就是說。自然法是永恒存在的，在某一領域有其相關的自然法，當人們不涉及此領域時，不會觸及此自然法，這并不是表明人們不受其約束，而是因為人們沒有在這個領域中，自然法是永恒存在的。

2.自然法的約束力是普遍的

自然法的約束力是普遍存在的，但不是因為一切自然法約束著一切人。事實上，涉及人類的各種情形和關系的自然律令恰到好處地約束著人類。正如上文中說到的自然法約束力的不同情況，人會因所處的場景不同、境況不同受到不同的自然法的約束，但是只有受到不同自然法約束的人，而自然法卻是處處皆一。

首先，沒有人是生而自由乃至絲毫不必服從自然法的，這里的自然法指的是一種與生俱來的道德法則。自然法由理性宣布出來，植根于人性之中。全人類生而理性所以賦得理性的本性，進而接受自然法的約束。自然法與理性的本性是存在一致性的，即經由本性被認識。自然法賴于萬物之永恒的秩序。洛克認為，事物固有的本質特征是不變的，某些必要的確定的義務也同樣不可改變。人類生活在這樣的世界中，并且是由上帝創造的，被賦予了理性及其他功能，所以全人類必然受自然法的約束。

其次，自然法的義務從來不會消失，因為自然法的義務來源于上帝的至高無上的意志。上帝創造了人，那么必然會使人類所要履行的義務合乎其本性。

此外，洛克就如下疑惑進行了論證：當父母與君主的命令發生沖突時，我們只能選擇一種命令服從，那么這種情況下，不被服從的命令是否是因為不受自然法的約束呢？洛克解釋：在這種情況下，是因為事情本身的性質發生了改變，而自然法的約束力從未以任何方式終止過。自然法的約束力是永恒的和普遍的。人類義務多變以及人類行為迥異都不能說明自然的約束力不具有普遍性，因為造成這種結果的原因是習俗、傳統和人類自身的情感、欲望。

三、結語

《自然法論文集》是洛克早期的作品，是洛克對于自然法的探討。本文只是從洛克的早期自然法思想中的人類對自然法的認識以及自然法對人類的約束兩方面進行闡述。洛克的這本論文集主要論證了自然法的存在，人類依憑本性認識自然法以及自然法對人類的約束。

洛克的某些思想在今天看來有些不可取之處，例如多篇文章都是在上帝存在的基礎上進行論證的，可以看出，洛克并未擺脫神學的影響。但是這在自然法的發展過程中卻有著重要的意義。我們可以把洛克所說的上帝當做自然規律去看待。在這本著作中，洛克關于道德、信仰、理性和知識論等觀點都具有重大意義。

注釋：

①亞里士多德.尼各馬可倫理學[C].雷克漢姆（Rackham）譯，1943.97.

②洛克.自然法論文集[M].李季璇，譯.北京：商務圖書館，2014.6.

③洛克.自然法論文集[M].李季璇，譯.北京：商務圖書館，2014.9.

④洛克.自然法論文集[M].李季璇，譯.北京：商務圖書館，2014.36.

⑤洛克.自然法論文集[M].李季璇，譯.北京：商務圖書館，2014.51.

⑥洛克.自然法論文集[M].李季璇，譯.北京：商務圖書館，2014.52.

⑦洛克.自然法論文集[M].李季璇，譯.北京：商務圖書館，2014.57.

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