第五輪學科評估的發展趨勢研究

任 瑜，任雅君

（1.南京航空航天大學發展規劃處，江蘇南京 210016；2.南京醫科大學第一臨床醫學院，江蘇南京 210029）

0 引言

學科評估作為一種評價學科建設發展成效的重要舉措，其重要性和影響力逐漸受到社會公眾普遍關注。經過文獻資料梳理研究可以發現，學科評估的概念早期在西方社會出現，是學科門類劃分清晰后的直接產物，西方發達國家教育界最先意識到，學科發展的進程中，需要有一種科學合理的標準評判衡量學科建設的成效，進而確保學科建設一直處于正常的發展軌道。例如美國和歐洲，學科評估一般是由高等教育領域的第三方非政府組織（學會、行業協會等）進行組織，具有固定的周期性，且各高等學校自愿參與，評估過程接受監督，評估結果及時公布，體現出較強的權威性［1］。根據學科評估的結果，高校通過調整學科建設思路，優化專業設置，提升人才培養質量等多種方式，促進學校整體辦學實力的提升，形成“以評促改、以評促建”良性循環。

在我國，高等教育領域熟知的“學科評估”一般是指由教育部學位與研究生教育發展中心（以下簡稱學位中心），根據學科目錄對具有博士碩士學位授予權的一級學科進行整體水平的評估，自2002年開始至今已完成4輪，具有較高的社會關注度和影響力［2］。從教育部學位中心發布的2019年十大工作進展中可以發現，經過前期廣泛調研，在充分聽取意見的基礎上，研究制定了《第五輪學科評估工作方案》，經教育部第三十三次部黨組會議原則審議通過。綜合披露出的相關信息，預計第五輪學科評估將于2020年4—5月正式啟動，主要評價一級學科在2016—2019這4年的主要建設成效。旨在通過學科評估，為參評單位學科建設情況提供參考，向社會公布，為學生報考學科、專業提供參考，同時也對國內高校和科研單位學科建設水平“問診把脈”，進一步了解學科優勢及不足，為高等教育謀劃布局提供參考［3］。

本文在相關文獻資料檢索的基礎上，綜合前期相關部門的調研座談情況，與第四輪學科評估進行比較分析，認為第五輪學科評估在人才培養、師資隊伍、科研進展、社會服務、學科聲譽等方面將會有以下變化趨勢。

1 更加突出人才培養的重要性

培養什么人，是高等教育的首要問題。習近平總書記多次指出：高校立身之本在于立德樹人，只有培養出一流人才的高校，才能夠成為世界一流大學。第四輪學科評估中對于“人才培養質量”方面已有明確指標體系進行考察［4］，為更加突出人才培養的優先地位和重要性，貫徹落實全國教育大會精神，切實把立德樹人落到實處，通過學科評估考核高校立德樹人建設成效，第五輪學科評估將會在指標體系的設置、問卷調查、專家組評價等方面更為突出人才培養的首要性。

除了第四輪學科評估中已有的“培養過程質量”“在校生質量”“畢業生質量”等方面以外，預計將會增加高校填寫“立德樹人舉措和成效”的定性描述，并通過思政教育成效、國家級教學成果獎等進行支撐，綜合反映高校在人才培養方面的亮點和特色，并通過問卷調查形式和專家組評判方式進行全面評價考核。

2 更加強調師資結構的合理性

高水平師資隊伍是高校保持旺盛發展活力的重要源泉，是學校建設成為高水平世界一流大學的重要保障。2018年，教育部發文明確開展破除“五唯”（唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項）專項行動，以立德樹人為根本，扭轉不科學、不合理的高等教育師資隊伍評價導向，著重強調高校師資隊伍師德師風建設，引導高校不斷優化師資隊伍結構，強化師資隊伍的內涵建設，杜絕部分高校“挖人才”“搶帽子”的惡性競爭現象，營造風清氣正、為人師表、崇尚學術的高素質教師隊伍。

在第五輪學科評估中，在師資隊伍評價指標中，預計將會增加“師德師風”的專項考察，結合社會影響廣泛的師德師風案件，建立起負面清單和案件庫，綜合客觀評價高校落實加強和改進師德師風建設的舉措和成效，例如：是否有師德師風的運行監督體制、師德師風建設成效在師生中的認可度、是否有師德師風“一票否決”機制等。除此之外，第五輪學科評估將落實教育部破除“五唯”相關政策，從師資隊伍的結構、配置、潛能等方面進行考察評估，避免在填報過程中羅列“人才帽子”，杜絕純粹比拼“人才帽子”數量。

3 更加重視科研進展的多元性

習近平總書記在兩院院士大會上強調要大力發展科學技術，著力增強自主創新能力，努力成為世界主要科學中心和創新高地。高校是科學研究、高新技術發展、智庫咨詢、服務國家重大戰略需求的重要基地，高校師生是進行國家重大項目科學研究的主力軍，評價一級學科建設發展的成效必然離不開科學研究。在一定周期內，一級學科在自主創新、科技攻關、重大項目、論文發表等方面取得的標志性成果需要通過多元化的方式進行展示。

在第四輪學科評估中，對于“科學研究水平”方面的評價主要從“論文”“獲獎”和“項目”3個方面進行考察，通過這3方面的定量評價，在一定程度上可以反映出一級學科科學研究的整體水平，但高校的科學研究不僅僅是論文、獲獎和項目數量上的累加，更多的應該綜合衡量一個學校、一個學科通過長期科學研究、技術攻關，克服了哪些困難、解決了哪些問題、取得了哪些成效、做出了哪些貢獻、得到了哪些評價［5］。因此，在第五輪學科評估中，預計將打破上一輪學科評估在論文、獲獎和項目上的填報方式，轉而采取以“科研進展”綜合評價的方式，由高校一級學科自我展示最為標志性的科研進展，論文、獲獎、項目等，這都將作為科研進展的重要支撐，進而由同行專家、高等教育專家等進行評價、打分、排序。

4 更加注重社會服務的成效性

高校作為高等教育人才培養和科學研究的重要基地，具有廣泛的社會影響力，受到社會公眾高度關注，同時對于地方經濟社會發展有著重要作用［6］。當前，高校發展與社會聯系更加密切，高校更加注重社會服務功能，不斷推進科技成果轉化，加強校地合作，落實聯合培養，不少高校在社會服務方面發揮著自身優勢特色，取得了明顯成效。

在第四輪學科評估中，對于一級學科社會服務方面的評價主要是由學科提供社會服務方面的典型案例，例如：服務地方、成果轉化、創辦期刊、舉辦學術會議、推動科普、發揮智庫作用等。在第五輪學科評估中，預計將更為注重高校在社會服務方面的成效性，需要高校凝練最具特色、最具標志性的社會服務案例，由學科提供的典型社會服務案例將從多角度進行評價，在真實性和影響力方面采取問卷、同行專家評價等方式進行考察，既體現高校特色，又注重公平公正。

5 更加優化學科聲譽的科學性

學科聲譽調查是外界評價高校學科建設的重要方式和必要舉措。一般來說，學科建設的成效需要由同行業專家進行學科聲譽的評價。目前，第三方評價機構對于學校和學科的評價均在學科聲譽方面設置了一定的權重，例如：QS、THE大學排名在學術聲譽、雇主聲譽、教學聲譽、研究聲譽等方面通過郵件方式進行問卷調查，在科學評估測算后，以此作為大學排名的重要部分。對標世界一流高校，我國高等教育在學科聲譽方面的評價既要與世界接軌，又要充分體現中國特色［7］。

第四輪學科評估中，學位中心已將學科聲譽作為評價指標的一部分，采取同行和行業專家評估的方式對學術聲譽和學術道德進行評價。總結來看，同行專家的評價具有一定的權威性和代表性，但在一定程度上存在定勢思維，譬如：某高校、某一學科在過去認知中發展較好、排名靠前，在本輪學科聲譽評價中有可能就依據自身認知進行打分評判，這樣的評價結果存在一定的主觀個人因素。因此，在第五輪學科評估中，應當采取更為科學的學科聲譽評價方式，參照第三方排名機構的指標體系和調查方式，從國內高校的實際情況出發，更為客觀公正的對學科聲譽做出評價。

6 更加嚴格上報數據的真實性

從歷次的學科評估過程來看，評估的主體內容需要由高校的一級學科按照規定要求和固定格式自行填寫上報，如何確保填寫數據的規范性、真實性，一直是學位中心開展學科評估的重點研究內容。從第四輪學科評估的過程和結果來看，由于學科評估的對象是一級學科，高校對于部分相似一級學科填報內容可進行互相調劑，達到增強某一特定學科建設成效的目的，甚至存在某一成果在不同完成單位、不同學科之間重復填報的現象，也從另一角度暴露出此前學科評估在數據遴選比對等方面存在一定漏洞。

為確保學科評估填報數據的準確性和真實性，從前期學位中心披露的信息來看，在第五輪學科評估中，將充分運用“大數據”“云計算”等人工智能科技方式，建立橫向和縱向交叉的對比數據庫，國家獎、重大項目等與主管部門建立共享機制，直接抓取客觀數據，避免填報過程的人為操作。對于需要學科填報的內容，明確填報規則，進行系統初步篩選、專家評判、社會公示等多種方式，從源頭上確保上報數據的真實性，學科評估結果的公平性、有效性。

7 更加側重評估結果的影響性

當前，網絡自媒體發展逐漸成熟，社會公眾對于國家高等教育關注度逐步上升，學科評估結果的公布必將會產生一定的社會影響。這種社會影響表現在：一方面，國內高校自身將會關注學科評估結果，這是對近4年學校學科建設發展的集中評價，同行業高校之間進行分析、比較、對標；另一方面，意向考生、考生家長、用人單位等社會群體將會關注學科評估結果，在招生、考研、就業、社會聲譽等方面對高校學科進行直觀了解。

因此，第五輪學科評估在總結前期經驗的基礎上，將會側重考慮學科評估結果發布的社會影響力，其結果公布的時間、方式、指標體系說明、輿論宣傳報道、后續工作開展等方面都需要科學合理的引導。學科評估的本質是通過評估結果發現高校、學科自身的優勢和不足，促進學科內涵發展，提升整體辦學水平，需要堅決杜絕夸大宣傳、盲目比拼、刻意宣傳結果、同行惡性競爭等現象。

8 結語

第五輪學科評估即將正式啟動，預計將在多個方面出現新的變化，通過新變化和新趨勢，第五輪學科評估將不斷優化，逐步與中國特色的高等教育相符合。在當前“雙一流”建設的背景下，學科評估與“雙一流”建設應明確區分，二者需形成相輔相成的互動關系，“雙一流”建設的成效可有力支撐學科評估，同時，學科評估的結果可作為“雙一流”建設的參考依據。

作為國內高校，應當認真開展學科評估，科學對待學科評估，理性認知學科評估，不應只唯學科評估，學科評估的初衷是幫助高校摸清學科建設發展的現狀，促進學科內涵式發展。高校應該從自身實際出發，以學科建設為龍頭，以立德樹人為根本，扎實開展各項建設，努力提升辦學實力，服務經濟社會發展，促進我國高等教育有序健康發展。